1、证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于( )。（A）该指数历史悠久（B）采用的 65 种股票都是世界上第一流大公司的股票（C）指数在纽约日报上发布（D）不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的 2000 多种股票变动同步2 股票价格指数的编制要注意的方面包括( )。（A）选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的
2、样本股（B）收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值（C）将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值（D）选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期3 深圳证券交易所综合指数包括( )。（A）深证综合指数（B）深证 A 股指数（C）深证 B 股指数（D）深证成分股指数4 股价平均数的种类有( )。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价平均数（C）修正股价平均数（D）指数平均数5 下列以流通股股数加权计算的股价指数有( )。（A）上证综合指数（B）上证 180 指数（C）上证 50 指数（D）深圳成分股指数6 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有( )。（
3、A）必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券（B）必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券（C）必须是剩余期限在 1 年以上(含 1 年)的非股权连接类企业债券（D）必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券7 沪深 300 指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近 1 年(新股为上市以来)的( )等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前 300 的股票。（A）日均总市值（B）日均收盘价（C）日均流通股份数（D）日均成交金额8 中证指数公司发布的 10 只行业指数包括( )。（A）沪深 300 能源指数（
4、B）沪深 300 原材料指数（C）沪深 300 工业指数（D）沪深 300 可选消费指数9 自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括( )。（A）战略投资者持股（B）国有股（C）冻结股份（D）交叉持股10 中证指数公司 2008 年发布的沪深 300 风格指数系列包括( )。（A）沪深 300 成长指数（B）沪深 300 价值指数（C）沪深 300 相对成长指数（D）沪深 300 相对价值指数11 关于中证全债指数的样本债券，下列说法正确的有( )。（A）样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债（B）债券的信用级别为投资级以
5、上（C）债券币种为人民币（D）债券的剩余期限为 1 年以上12 中证全债指数体系中的分年期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限( )的样本构成相应的指数。（A）13 年（B） 37 年（C） 710 年（D）10 年以上13 目前中证基金指数系列包括( )。（A）中证开放式基金指数（B）中证股票型基金指数（C）中证混合型基金指数（D）中证债券型基金指数14 下列关于沪深 300 指数的说法正确的有( )。（A）反映了中国证券市场股票价格变动的概貌（B）反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况（C）成分股数量为 300 只（D）基点为 975.47 点15 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般
6、要考虑的因素有( )。（A）公司财务状况（B）上市规模（C）交易活跃程度（D）行业代表性16 深圳证券交易所选取成分股一般原则有( )。（A）有一定的上市交易时间（B）有一定的上市规模（C）交易活跃（D）公司的行业代表性及所属行业发展前景17 关于 CBOE 推出的中国指数，下列描述正确的有( )。（A）以 16 只中国公司股票为样本（B）主要基于海外上市的中国公司（C）属于海外上市公司指数（D）按照等值美元加权平均计算而成18 关于香港恒生指数，下列描述正确的有( )。（A）恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最
7、大的指数（B）香港恒生指数成分股编制规则沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股（C）截至 2006 年末，中国建设银行、中国石化、中国银行已人选恒指成分股，恒生指数成分股数目由原来的 33 只增加至 36 只（D）除首度将 H 股纳入恒指成分股外，恒生指数的编算方法也将出现变动：由总市值加权法改为以流通市值调整计算，并为成分股设定 20%的比重上限19 香港恒生指数于 2006 年 2 月首次将 H 股纳入恒生指数成分股。上市标准是 ( )。（A）以 H 股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市（B） H 股公司已完成股权
8、分置，且无非上市股本（C）新上市的 H 股公司无非上市股本（D）在香港上市的中资企业20 英国金融时报指数包括( )。（A）30 种股票指数（B） 50 种股票指数（C） FT-100 指数（D）综合精算股票指数21 关于恒生指数，下列各项正确的有( )。（A）恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数（B）它挑选了 33 种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算（C）公司的业务应以香港为基地。这 33 种成分股中包括金融业 4 种、公用事业6 种、地产业 9 种、其他工商业 14 种（D）由于恒生指数具
9、有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的 65 种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具
10、代表性；比较好地与在纽约证券交易所上市的2000 多种股票变动同步；指数由最有影响的金融报刊华尔街日报及时而详尽报道等。【知识模块】 证券价格指数2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股价指数的编制分为四步，其分别需要注意的问题为：选择样本股。选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股；选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值；计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值；指数化。即将基期平均股价或市值定为某
11、一常数(通常为 100、1000 或 10)，并据此计算计算期股价的指数值。【知识模块】 证券价格指数3 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券价格指数4 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券价格指数5 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，上证综合指数，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算；B 项，上证 180 指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法；C 项，上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算；D 项，深证成分股指数以成分股的可流通股数为权
12、数，采用加权平均法编制而成。【知识模块】 证券价格指数6 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 上证企业债指数样本必须是在沪、深证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券。【知识模块】 证券价格指数7 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 除 ACD 三项外，需计算的指标还包括日均流通市值和日均成交股份数。【知识模块】 证券价格指数8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 中证指数公司发布的 10 只行业指数分别是沪深 300 能源指数、沪深 300 原材料指数、沪深 300 工业指数、沪深 300 可选消费指数、沪深 300 主要消费指数、沪深 300 医药卫生指数、沪深 300 金融地产
13、指数、沪深 300 信息技术指数、沪深 300 电信业务指数和沪深 300 公用事业指数。【知识模块】 证券价格指数9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括：公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份； 国有股；战略投资者持股；冻结股份； 受限的员工持股； 交叉持股等。【知识模块】 证券价格指数10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券价格指数11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券价格指数12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券价格指数13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券
14、价格指数14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，沪深 300 指数的基点为 1000 点。【知识模块】 证券价格指数15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素包括：上市交易时间；上市规模； 交易活跃程度；平均市盈率；行业代表性及发展前景；财务状况； 盈利记录。【知识模块】 证券价格指数16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有：有一定的上市交易时间；有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
15、。【知识模块】 证券价格指数17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券价格指数18 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项，香港恒生指数成分股编制规则沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次将 H 股纳入恒生指数成分股；D 项，除首度将 H 股纳入恒指成分股外，恒生指数的编算方法也将出现变动：由总市值加权法改为以流通市值调整计算，并为成分股设定 15%的比重上限。【知识模块】 证券价格指数19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券价格指数20 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 英国金融时报指数包括三种指数：金融时报工业指数，又称 30种股票指数；100 种股票交易指数，又称 FT-100 指数；综合精算股票指数。【知识模块】 证券价格指数21 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项，恒生指数采用加权平均法计算；D 项，恒生指数是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。【知识模块】 证券价格指数
