1、证券资格（证券发行与承销）证券公司债券的发行与承销章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 合格投资者必须符合下列( )条件。（A）是依法设立的法人或投资组织（B）按照规定和章程可从事债券投资（C）经审计的净资产在 1000 万元以上（D）中国证监会规定的其他条件2 证券公司发行债券申请上市的，应符合的条件有( )。（A）债券发行额已获批准并发行完毕（B）实际发行债券面值总额不少于 5000 万元（C）实际发行债券面值总额不少于 2 亿元（D）证监会规定
2、的其他条件3 证券公司发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还需满足的条件有( )。（A）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（B）最近 1 期期未经审计的净资产不低于 10 亿元（C）最近 2 年未发生重大违法、违规行为（D）各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定4 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。（A）信托投资公司（B）基金管理公司（C）证券公司（D）律师事务所5 证券公司定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于( )。（A）信用评级（B）提供担保（C）聘请债权代理人（D）聘请承销机构6 证券
3、公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。（A）申请书（B）具备承销条件的证明材料或陈述材料（C）承销协议（D）承销团协议证券资格（证券发行与承销）证券公司债券的发行与承销章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：依法设立的法人或投资组织； 按照规定和章程可从事债券投资；注册资本在 1000 万元以上
4、或者经审计的净资产在 2000万元以上。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销2 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券公司债券的发行与承销3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司公开发行债券，除应当符合证券法规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近 1 期期末经审计的净资产不低于 10 亿元； 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；最近 2 年内未发生重大违法、违规行为；具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；中国证监会规定的其他条件。【知识模块】
5、证券公司债券的发行与承销4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 发行人应为债券持有人聘请债权代理人。可聘请的债权代理人可以为信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。前款所述的债券只能通过协议转让的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：申请书； 具备承销条件的证明材料或陈述材料；承销协议； 承销团协议； 市场调查与可行性报告；主承销商对承销团成员的内核审查报告；风险处置预案。【知识模块】 证券公司债券的发行与承销
