[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 发行人(上市公司) 申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。( )（A）正确（B）错误2 首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。 ( )（A）正确（B）错误3 首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )（A）正确（B）错误4 保荐人应当

2、在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。( )（A）正确（B）错误5 发行人在刊登招股说明书之前 12 个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起 24 个月内，不转让其持有的该部分新增股份。( )（A）正确（B）错误6 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )（A）正确（B）错误7 中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机

3、构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。【知识模块】 股票的发行上市保荐2 【正确答案】 B【试题解析】 首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上

4、市之日起计算。【知识模块】 股票的发行上市保荐3 【正确答案】 B【试题解析】 首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。【知识模块】 股票的发行上市保荐4 【正确答案】 A【知识模块】 股票的发行上市保荐5 【正确答案】 B【试题解析】 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请

5、并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。【知识模块】 股票的发行上市保荐6 【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。【知识模块】 股票的发行上市保荐7 【正确答案】 B【试题解析】 根据关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知，中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。【知识模块】 股票的发行上市保荐