[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。（A）7（B） 10（C） 15（D）202 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除( )外的处罚。（A）记过（B）罚款（C）单处或者并处警告（D）责令改正3 证券公司应当按( ) 编制资产管理业

2、务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）月（B）季（C）年（D）星期4 ( )、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务试行办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。（A）委托人（B）托管人（C）证券公司（D）证券交易所5 资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括 ( ) 。（A）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定办理客户资产的托管（B）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定管理

3、集合资产管理计划资产或者履行托管职责（C）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定保存有关材料（D）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查6 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( ) 的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。（A）5000 元以上 3 万元以下（B） 5000 元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 20 万元以下7 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人

4、员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 3 万元以上 20 万元以（D）5 万元以上 30 万元以下8 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以( )的罚款。（A）违法所得 1 倍以上 3 倍以下（B）违法所得 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）3 万元以上 10 万元以下证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任2 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任3 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任4 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任5 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任6 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任7 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任8 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任