[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。（A）以代理人的身份从事证券交易（B）尽量使买卖双方按自己的意愿成交（C）不以自己的资金进行证券买卖（D）收入来源为买卖价差2 目前我国证券经纪业务主要是( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖3 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。（A）提供证券资产管理（B）提高证券投资的收

2、益（C）提供信息服务（D）防止股价波动4 证券经纪商和客户之间的关系是( )。（A）从属（B）依附（C）委托代理（D）互相制约5 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。（A）代她购买（B）根据实际情况变通少买（C）如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买（D）不接受她的委托6 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）交易物的不变性（B）客户资料的保密性（C）客户指令的权威性（D）证券经纪商的中介性7 证券经纪业务的对象是( )。（A）仅指所有上市交易的股票（B）仅指所有上市交易的债券（C）所有上市交易的基金（D）所有上市交

3、易的股票和债券证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点2 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司

4、按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点3 【正确答案】 C【试题解析】 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；提供信息服务。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点4 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点5 【正确答案】 A【试题解析】 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点6 【正确答案】 A【试题解析】 除 BCD 三项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点7 【正确答案】 D【试题解析】 证券经纪业务的特点之一是：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点