[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。（A）3（B） 5（C） 6（D）72 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 6（D）123 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业

2、务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）5（B） 6（C） 8（D）104 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（A）介绍业务资格（B）期货业协会的书面授权（C）介绍业务执业资格（D）期货经纪业务执业资格5 ( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。（A）证券公司（B）期货交易所（C）证券交易所（D）期货公司6 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )

3、。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户从事期货交易提供担保7 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 ( ) 直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会视具体情况而定由谁8 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( ) 的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（A）证券公司所在地（B）证券交易所所在地（C）期货公司所在地（D）中国证监会指定证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节

4、练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易的中间介绍2 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易的中间介绍3 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍5 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍6 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 期货交易的中间介绍7 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。【知识模块】 期货交易的中间介绍8 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易的中间介绍