1、证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。（A）挪用客户资产（B）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户（C）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额（D）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务2 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。（A）公平公正、诚实守信（B）健全内控、规范运作（C）投资风险客户自担（D）信息公开3 证券公司开展定
2、向资产管理业务，应当建立健全( )制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。（A）内部控制（B）财务管理（C）风险管理（D）安全监管4 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。（A）安全保管客户委托资产（B）资金的投资运作（C）风办理资金收付事项（D）监督证券公司投资行为5 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会6 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。（A）商业银行（B）证券公司（C）中国证监会认可的其
3、他资产托管机构（D）基金公司7 代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交( )。（A）证券资产管理业务许可证明（B）与客户签订的定向资产管理合同（C）证券公司从事资产管理业务的资格证书（D）证券登记结算机构规定的其他文件8 甲欲委托乙证券公司对其价值 200 万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的有( )。（A）甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同（B）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合
4、同，但必须约定法律后果由甲承担（C）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定（D）甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任9 定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）投资目标和管理期限（D）客户资产的管理方式和管理权限10 下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。（A）管理费、业绩报酬等费用的支付标准（B）管理费、业绩报酬等费用支付方法（C）管理费、业绩报酬等费用计算方法（D）管理费、业绩报酬等费用支付时间11 按照中国证监会的规定和定向资产管理合
5、同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括 ( ) 。（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为（D）管理客户委托资产12 甲打算将其 100 万元国债委托证券公司管理，但是在寻找资产托管机构时却有些犯难，于是去找一律师咨询，该律师提供了以下几条意见，其中正确的有( )。（A）委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管（B）资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责（C）资产托管机构应当保证客户委托资产与资产托管机构
6、自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立（D）资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产13 定向资产管理业务的内部控制包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）独立、客观的投资研究（C）完善的交易控制机制（D）科学的风险评估14 甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。（A）该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离（B）为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务（C）投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人（D）定向
7、资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人15 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求( )。（A）严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求（B）健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策（C）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录（D）建立有效的投资风险评估与管理制度16 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理
8、合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定（B）执行公平的交易分配制度，公平对待客户（C）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施（D）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 定向资产管理业务2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有：公平公正、诚实守信；
9、健全内控、规范运作；投资风险客户自担。【知识模块】 定向资产管理业务3 【正确答案】 A,C【知识模块】 定向资产管理业务4 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。B 项是证券公司的业务。【知识模块】 定向资产管理业务5 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。【知识模块】 定向资产管理业
10、务6 【正确答案】 A,C【试题解析】 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。【知识模块】 定向资产管理业务7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。【知识模块】 定向资产管理业务8 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用
11、途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。【知识模块】 定向资产管理业务9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 定向资产管理业务10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第二十八条规定，定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。【知识模块】 定向资产管理业务11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十六
12、条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。【知识模块】 定向资产管理业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 定向资产管理业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 定向资产管理业务14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。【知识模块】 定向资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 项外，证券公司定向资产管理业务的投资决策要求还包括：建立科学的管理业绩评价体系。【知识模块】 定向资产管理业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 定向资产管理业务
