1、证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于债券价格报价的说法，正确的有( )。（A）我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式（B）在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算（C）全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（D）净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格2 下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有( )。（A）委托指令电话通知场内员终端机 交易
2、所主机（B）委托指令交易所主机（C）委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机（D）委托指令终端机交易所主机3 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向4 下列说法正确的有( )。（A）在深圳证券交易所债券交易中，债券面额 1000 元规定为 1 张（B）上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币 10000 元标准券为 1 手（C）深圳证券交易所目前债券回购买卖申报数量单位为“张”（D）上海证券交易所债券质押式回购以 100 手或其整数倍申报5 按现行制度规定，下列说法正确的有( )。（A）客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券（B）
3、证券交易所接受会员的限价申报和市价申报（C）市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易（D）上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同6 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（A）债券面值（B）票面利率（C）债券期限（D）已计息天数7 填写证券名称的方法有( )。（A）全称（B）简称（C）缩写（D）代码8 下列股票代码、全称对应的选项是( )。（A）上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司（B）深圳证券交易所、000001、深圳发展银行股份有限公司（C）上海证券交易所、600002、邯郸钢铁股份有限公司（D）深圳证券交易所、0000
4、02、万科企业股份有限公司9 下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是( )。（A）证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交（B）有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益（C）成交速度慢，有时甚至无法成交（D）在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失10 客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )。（A）要求客户签订网上委托的风险揭示书（B）要求客户签订网上委托协议书（C）向客户解释有关网上委托的风险（D）向客户解释双方的法律责任11 关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有( )。（A）证券交易所不能调整（B）证券交易所均可调整（C）只有上交所可调整
5、（D）只有深交所可调整12 对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（A）市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易（B）市价委托的成交迅速而且成交率高（C）只有在委托执行后才能知道实际的执行价格（D）市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低13 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。（A）柜台委托（B）电话转委托（C）函电委托（D）网上委托14 客户采用( ) 等委托方式必须在证券经纪商处开设委托专户。（A）电话委托（B）电话自动委托（C）传真委托（D）网上委托15 网上委托是指证券
6、公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于( )的一种服务方式。（A）下达证券交易指令（B）获取成交结果（C）获取市场信息（D）查询证券余额与资金余额16 网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括 ( ) 。（A）需下载软件的客户端委托（B）需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托（C）无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委托（D）无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托17 ( ) 是网上证券委托的有效身份识别证件。（A）数字证
7、书（B）身份证号码（C）证券交易账号（D）网上委托通讯密码18 由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，客户需要充分了解和认识的风险包括但不限于( )。（A）由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况（B）客户账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒（C）由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟（D）客户的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败19 采用限价委托方式要求经纪商
8、必须帮助客户以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券20 自助委托的方式包括( )委托。（A）磁卡（B）电脑自助（C）远程终端（D）传真21 自主委托可以通过( )方式实现。（A）电话委托（B）柜台委托（C）自助终端委托（D）网上委托22 证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（A）市价委托（B）限价委托（C）整数委托（D）零数委托23 证券营业部在收到客户委托后，应对( )进行审查。（A）委托人身份（B）委托卖出的实际资金余额（C）委托内容（D）委托买入的实际证券数量24 证券营业部在收到客户的委托后，应该受理的事项有( )。（A）验证（B）
9、审单（C）查验资金（D）查验证券25 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性26 受理委托的验证主要是对证券买卖的( )进行审查。（A）合法性（B）准确性（C）同一性（D）一致性27 以下委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票28 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易
10、方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托29 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（A）最优五档即时成交剩余撤销申报（B）对方最优价格申报（C）最优五档即时成交剩余转限价申报（D）本方最优价格申报30 证券营业部接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。（A）价格优先（B）时间优先（C）数量优先（D）客户优先31 证券营业部在接受客户委托、进行申报时应该做到( )。（A）在交易市场买卖证券必须公开申报竞价（B）在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（C）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易（D）在集合竞价
11、时间不接受买卖证券的市价申报32 证券营业部的申报方式有( )。（A）有形席位申报（B）即时租用席位申报（C）无形席位申报（D）任意席位申报33 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项在净价交易的情况下，应计利息则根据票面利率按天计算；D项净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报
12、并成交的交易。【知识模块】 委托买卖2 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。【知识模块】 委托买卖3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。【知识模块】 委托买卖4 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项深圳证券交易所中，债券以人民币 1
13、00 元面额为 1 张；B 项上海证券交易所中，债券交易和债券买断式回购交易以人民币 1000 元面值债券为 1手，债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手。【知识模块】 委托买卖5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：最优五档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优 5 个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时 5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报
14、；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销；上海证券交易所规定的其他方式。深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优 5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报； 全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。【知识模块】 委托买卖6 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式应为：显而易见，应计利息额计算公式的要素不包括C 项债券期限。【知识模块】 委托买卖7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅
15、有一个名称)。【知识模块】 委托买卖8 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 项上海浦东发展银行股份有限公司的股票代码为 600000；C 项邯郸钢铁股份有限公司的股票代码为 600001。【知识模块】 委托买卖9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 AB 两项描述的为限价委托的优点； CD 两项描述的为限价委托的缺点。【知识模块】 委托买卖10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司在办理网上委托有关手续时，应要求客户提供身份证原件并经客户本人核对一致，向客户提交网上委托风险揭示书和网上委托协议书，并对客户解释有关网上委托的风险和双方的法律责任，请客户认真阅读并理解后签署。
16、【知识模块】 委托买卖11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据有关法律法规，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。【知识模块】 委托买卖12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。题中四项均为市价委托的特点，其中 AB 两项为优点，CD 两项为缺点。【知识模块】 委托买卖13 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写委托单并签章的形式；D 项网上委托是指委托人利用任何可上网的
17、电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统，完成证券交易。【知识模块】 委托买卖14 【正确答案】 A,C【试题解析】 BD 两项委托属于自助委托方式，不需在证券经纪商处开立委托专户。【知识模块】 委托买卖15 【正确答案】 A,B【试题解析】 网上委托就是证券经纪商的电脑交易系统与互联网连接，委托人利用任何可上网的电脑终端，通过互联网凭交易密码进入证券经纪商电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，完成证券交易。【知识模块】 委托买卖16 【正确答案】 A,D【知识模块】 委托买卖17 【正确答案】 A,D【知识模块】 委托买卖18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 委托买
18、卖19 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。C 项低于限价卖出证券不利于客户，因此其不属于限价委托。【知识模块】 委托买卖20 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自助委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。D 项传真为传真委托采用的形式。【知识模块】 委托买卖21 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 自主委托主
19、要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托) 等形式。【知识模块】 委托买卖22 【正确答案】 C,D【试题解析】 根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托：前者是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或其整数倍；后者是指委托买卖证券的数量不足一个交易单位的情况。AB 两项是委托从价格的角度进行的分类。【知识模块】 委托买卖23 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。【知识模块】 委托买卖24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 委托买卖25 【正确
20、答案】 A,C【试题解析】 证券营业部在审查委托时，主要是审查：委托单的合法性，即证券营业部业务员要根据证券交易所的交易规则，对委托单上填写的买卖证券的品种、数量、价格等内容是否符合规则进行审查；委托单的一致性，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清。这些审查都是为了提高成交准确率，避免造成不必要的纠纷。【知识模块】 委托买卖26 【正确答案】 A,C【知识模块】 委托买卖27 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项中法人已经破产，构成投资主体不合法，故不得参与证券交易。【知识模块】 委托买卖28 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在审单过程中，证券营业部首先应审查委托买卖是否属于全权委托，然后要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。【知识模块】 委托买卖29 【正确答案】 A,C【试题解析】 BD 两项属于深圳证券交易所接受的市价申报方式。【知识模块】 委托买卖30 【正确答案】 B,D【知识模块】 委托买卖31 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 委托买卖32 【正确答案】 A,C【知识模块】 委托买卖33 【正确答案】 A,B【知识模块】 委托买卖
