1、证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（A）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回（B）当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出（C）当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出2 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期
2、3 过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。（A）证券交易所交易系统（B）证券交易所上市交易（C）金融机构柜台（D）基金管理人及代销机构4 某投资者通过场内投资 10000 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5% ，则其申购手续费为( )元。（A）147.7（B） 147.78（C） 147.8（D）1485 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5% ，申购当日基金份额净值为 1.0150 元。则其可得到的申购份额为( )份。（A）10000（B） 9707（C） 9704（D）96116 对于深圳证券交易所上
3、市开放式基金，T 日买入基金份额自 ( )日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+37 上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过( )份。（A）99999900（B） 99999990（C） 99999999（D）1 亿8 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为( )元。（A）51.25（B） 10250（C） 10198.75（D）10301.259 投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，
4、其应遵循的程序不包括 ( ) 。（A）T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额（B） T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中（C） T+1 日 TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部（D）T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额10 下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是( )。（A）最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称（B）最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码（C）最小申购、赎回单
5、位对应的各成分证券数量（D）最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格11 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量12 投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 ( )元。（A）0.1（B） 0.01（C） 0.001（D）0.000113 进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 ( )。（A）A 股账户（B） B 股账户（C）基金账户（D）专门账户14 A 公司权证的某日收盘价是 6 元，股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（
6、A）10%（B） 40%（C） 50%（D）60%15 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。（A）2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法（B）权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算16 我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。（A）0.03%（B） 0.10%（C） 0.30%（D）3%17 B 公司权证的某日收盘价是 4 元，股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日
7、 B公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；则权证次日可以上涨或下跌的幅度为 ( )元。（A）1（B） 1.6（C） 2（D）418 根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是( )。（A）A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管（B） A 股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管（C） A 股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管（D）A 股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管19 BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别
8、为( )元。（A）3000000 200000（B） 500000 200000（C） 500000 8000000（D）1000000 800000020 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。（A）可转债转换股份数(股)：(转债手数100)/ 当次转股初始价格（B）可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当时相关股价（C）可转债转换股份数(股)：(转债手数10000)/当次转股初始价格（D）可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/ 当次转股初始价格21 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为
9、( )股。（A）25000（B） 2500（C） 100（D）1022 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）证券交易所交易系统（B）交易清算系统（C）证券公司（D）互联网23 在可转换债券股时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )。（A）代为保管（B）以现金兑付（C）零股凑整（D）延期支付24 可转债“债转股 ”，价格为 100 元，单位为手， 1 手为( )元面额。（A）100（B） 500（C） 1000（D）500025 某投资者当日申报“ 债转股 “100 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者
10、可转换成发行公司股票的股份数为( )。（A）100（B） 1000（C） 10000（D）10000026 某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( ) 股。（A）8000（B） 8300（C） 8330（D）833327 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。（A）买卖申报优先于转股申报（B）转股申报优先于买卖申
11、报（C）按申报的先后次序执行（D）随机进行28 可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。（A）3（B） 6（C） 9（D）1229 某投资者于 2009 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。( 假设中间不存在非交易日)（A）2010-6-1（B） 2010-6-2（C） 2010-6-3（D）2010-6-430 赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。（A）一个业主（B）一个债权人（C）既是业主又是债权人（D）既不是业主又不是债权人证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 7
12、0 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，还应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出； 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作2 【正确答案】 D【试题解析】 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月。封闭期内基金不受理赎回。【知识模块】 基金、权证和转债的相关
13、操作3 【正确答案】 C【试题解析】 我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2004 年我国对开放式基金的运行进行创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作4 【正确答案】 B【试题解析】 分两步计算：净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作5 【正确答案】 B【试题解析】 净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申购手续费=10000- 9852.22=147.
14、78(元)；申购份额=9852.221.0150=9707(份)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作6 【正确答案】 B【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作7 【正确答案】 C【试题解析】 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999 份。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作8 【正确答案】 C【试题解析】 赎回金额的计算：赎回总金额=100001.0250=10250(元)；赎回手续费= 102500.50%=51.25(元)；净赎回金额=10250-51.25=1
15、0198.75(元)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作9 【正确答案】 B【试题解析】 B 项中 T 日晚，TA 系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报， TA 系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作10 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作11 【正确答案】 B【试题解析】 基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币；赎回以份额申报，申报单位
16、为 1 份基金份额。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作12 【正确答案】 C【试题解析】 按上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元，实行 10%的涨跌幅限制。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作13 【正确答案】 A【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作14 【正确答案】 C【试题解析】 次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.40 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)125%1=3(元)，涨跌幅比例为 3/6=50%。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作15 【正确答案】 D【试
17、题解析】 D 项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作16 【正确答案】 C【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作17 【正确答案】 C【试题解析】 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+ 1.60-16)125%1=2(元)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作18 【正确答案】 D【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作19 【正确答案】 D【试题解析】 权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：2000004
18、0=8000000(元)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作20 【正确答案】 D【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作21 【正确答案】 A【试题解析】 每次申请转股的可转债面值数额必须是 1 手(1000 元面额)或 1 手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)二转债手数1000当次转股初始价格=500100020=25000( 股 )。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作22 【正确答案】 A【试题解析】 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作23 【正确答案】 B【
19、知识模块】 基金、权证和转债的相关操作24 【正确答案】 C【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作25 【正确答案】 C【试题解析】 该投资者可转换成发行公司股票的股份数为：(转债手数1000) 初始转股价格=(1001000)10=10000(股)。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作26 【正确答案】 D【试题解析】 可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：可转债转换股份数 (股)=( 转债手数 1000)/当次转股初始价格；实际上就是：可转债面值 /当次转股初始价格；若出现不足转换 1 股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换额为 50000/6=8333.33(股
20、)，因此，可换股数为 8333 股。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作27 【正确答案】 A【试题解析】 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作28 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作29 【正确答案】 B【试题解析】 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在 6 月 2 日卖出。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作30 【正确答案】 B【试题解析】 可转换债券在未转股前代表的是债权。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作
