1、证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。（A）股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让（B）股份转让公司应当与证券公司签订委托协议（C）代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份（D）退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定2 代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B
2、）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业3 根据中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的是( ) 。（A）开立非上市股份有限公司股份转让账户（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息4 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。（A）10（B） 15（C） 20（D）255 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(
3、)。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）10%6 代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。（A）集合竞价（B）撮合方式定价（C）连续竞价（D）交易所定价7 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。（A）11:25（B） 13:30（C） 14:55（D）15:008 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。（A）星期一、星期三、星期五（B）星期五（C）星期二、星期四（D）星期一至星
4、期五9 下列关于股份报价转让的说法，错误的是( )。（A）投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理（B）投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理（C）报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五（D）主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份10 下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）现金流量表（D）年度报告证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 D 项退市公司要
5、终止股份转让代办服务的，应当由股东依照 公司法和公司章程规定的程序作出决定。【知识模块】 代办股份转让2 【正确答案】 C【试题解析】 2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。【知识模块】 代办股份转让3 【正确答案】 A【试题解析】 BCD 三项属于代办股份转让主办券商的主办业务范围。【知识模块】 代办股份转让4 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申
6、请条件之一：“具有 20 家以上营业部，并且布局合理。”【知识模块】 代办股份转让5 【正确答案】 B【知识模块】 代办股份转让6 【正确答案】 A【知识模块】 代办股份转让7 【正确答案】 C【试题解析】 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量速成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日14：55 分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。【知识模块】 代办股份转让8 【正确答案】 A【试题解析】 不能满足每周 5 天股份转让条件的公司，股份实行每周 3 次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。【知识模块】 代办股份转让9 【正确答案】 D【试题解析】 D 项投资者委托报价券商办理股份报价转让，应按照规定交纳相关税费。主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。【知识模块】 代办股份转让10 【正确答案】 D【试题解析】 挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告、半年度报告和临时报告；挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。【知识模块】 代办股份转让
