1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司监督管理条例规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）50%2 证券公司监督管理条例规定,证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。（A）2（B） 3（C） 5（D）153 证券公司监督管理条例规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会
2、应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。（A）董事长（B）总经理（C）监事（D）独立董事4 证券公司监督管理条例规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是( )。（A）董事长（B）合规负责人（C）监事长（D）独立董事5 证券公司风险处置条例规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组6 证券公司风险处置条例规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产
3、且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,中国证监会可以采取的风险处置措施是( ) 。（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组7 证券公司风险处置条例规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组8 证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票时,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不
4、足( )家,发行人不得定价并应中止发行。（A）20（B） 30（C） 40（D）50二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 证券发行与承销管理办法关于向战略投资者配售的规定有( )。（A）首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的,可以向战略投资者配售股票（B）发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限制等（C）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价（D）战略投资者应当承诺获得本次配售的
5、股票持有期限不少于 12 个月10 中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括( )。（A）筹集、管理和运作基金（B）监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作（C）管理和处分受偿资产,维护基金权益（D）对证券公司进行监督管理11 下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。（A）证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务（B）取得执业证书的人员,连续 2 年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书（C）从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告（D）从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在 10 日内向中国证
6、券业协会报告12 下列说法中,正确的有( )。（A）参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规则 ,扰乱考场秩序的,在 2 年内不得参加资格考试（B）取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书（C）被中国证监会依法吊销执业证书的人员,中国证券业协会可在 3 年内不受理其执业证书申请（D）证券公司聘用未取得执业证书的人员的,由中国证券业协会给予警告处分并处3 万元以下罚金13 证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括( )。（A）证券公司的管理人员（B）证券公司的业务人员（C）与证券公司签订委托合同的证券经纪人（D）证券投资咨询机构的管理人员14 证券从业人员的一般性禁止行
7、为包括( )。（A）从事内幕交易（B）操纵证券交易价格（C）传播虚假信息或误导投资者的信息（D）以不正当竞争手段争揽业务15 证券公司融资融券试点管理办法对证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司（B）客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管（C）公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（D）财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 ,最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上16 证券投资者保护基金的来源有( )等。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后 ,交易
8、经手费的20%纳入基金（B）所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金（C）发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入（D）国内外机构、组织及个人的捐赠三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 证券公司监督管理条例规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行;动用客户的交易结算资金、委托资金。( )（A）正确（B）错误18 证券公司监督管理条例规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,并应当将该证券自营账户报证券交易所备案
9、。( )（A）正确（B）错误19 证券公司监督管理条例规定,证券公司股东的出资应当是货币或者其他非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 20%。( )（A）正确（B）错误20 证券公司监督管理条例规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。 ( )（A）正确（B）错误21 证券公司监督管理条例规定,中国证监会可以对证券公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 ( )（A）正确（B）错误22 证券公司监督管理条例规
10、定,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告,公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整。( )（A）正确（B）错误23 证券公司风险处置条例规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。( )（A）正确（B）错误24 证券公司风险处置条例规定,证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要运用证券投资者保护基金的,中国监会可以对证券公司进行行政重组。( )（A）正确（B）错误25 证券公司风险处置条例规定,在处置证券公司风险过程中,证券公司必须停止其证券经纪业
11、务。( )（A）正确（B）错误26 证券公司风险处置条例规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。( )（A）正确（B）错误27 证券公司风险处置条例规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,不需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可,证券公司停止经营证券业务,并安置客户。( )（A）正确（B）错误28 证券公司风险处置条例规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会对证券公司作出撤销决定,进行行政清理。( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大
12、题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题
13、本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理11 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,C,D
14、【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理18 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理
