1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 73 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 有价证券的主要形式是( )。（A）商品证券（B）货币证券（C）资本证券（D）实物证券2 证券是指各类记载并代表一定权利的( )。（A）书 面 凭 证（B）法 律 凭 证（C）货 币 凭 证（D）资本凭证3 清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。（A）票面价值（B）账面价值（C）内在价值（D）实际价值4 接第 10 题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为 100 元，固定股息率为 8，最终收益率
2、上限为 10，则普通股每股可获得( )元股利。（A）4.5（B） 3.5（C） 3（D）2.55 红筹股是指在_注册，在_上市，主要业务在_或大部分股东权益来自_的股票。( )（A）香港；中国境外；中国大陆；中国大陆（B）香港；中国境外；香港；香港（C）中国境外；香港；中国大陆；中国大陆（D）中国大陆；香港；香港；香港6 按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是( )。（A）初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础（B）存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值-（C）不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值（D）有确凿证据表明
3、按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值7 下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤?( )（A）投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券（B）将所购买的证券存放在托管银行（C）存券银行命令托管银行移送证券（D）存券银行发出 ADR8 关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。（A）定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务（B）承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订
4、承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式（C）招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式（D）根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)9 根据我国公司法的规定，股票发行价格不得( )票面金额。（A）等于（B）高于（C）低于（D）二倍于10 NASDAQ 市场设立了( )种指数。（A）10（B） 11（C） 13（D）1511 上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院12 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。（A）3（B） 6（C） 12（D）24
5、13 ( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。（A）以价格为标的的荷兰式招标（B）以价格为标的的美式招标（C）以收益率为标的的荷兰式招标（D）以收益率为标的的美式招标14 中国证监会对申请设立子公司的证券公司有审慎性的要求,要求最近 1 年净资本不低于( ) 亿元。（A）2（B） 5（C） 10（D）1215 公司法规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。（A）1/3（B） 1/4（C） 1/5（D）1/616 证券投资者保护基金管理办法规定,证券投资者保护基金的来源不包括( )。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别
6、达到规定的上限后 ,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金（B）所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金（C）所有参与证券交易者按交易金额的 0.1%缴纳基金（D）发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入17 证券市场禁入规定规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）57（B） 510（C） 35（D）3718 ( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（A）金融期权（B）期货交易（C）期货合约（D）金融期货1
7、9 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是 ( )（A）净额结算 （B）总额结算（C）统一结算 （D）差额结算20 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。（A）股票股息（B）财产股息（C）负债股息（D）建业股息21 ( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。（A）股票的票面价值 （B）股票的清算价值（C）股票的账面价值 （D）股票的内在价值22 关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )（A）有公司章程（B）有 1000 万人民币以上的注册资本（C）具备中国证监会要求的其他条件（D）有健全的内部管理制度23 根据标的物不同，招标发行可
8、分为( )。（A）荷兰式招标和美式招标（B）单一价格中标和多种价格中标（C）价格招标、单一价格中标和多种价格中标（D）价格招标、收益率招标和缴款期招标24 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于( )。（A）股票（B）基金（C）国债（D）证券衍生产品25 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。（A）30%（B） 50%（C） 100%（D）200%26 内幕交易行为不包括( )。（A）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券（B）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
9、（C）非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等（D）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等27 以个人为目标的( )一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。（A）流通国债（B）非流通国债（C）短期国债（D）中长期国债28 我国证券法关于证券交易的规定内容不包括( )。（A）申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形（B）要约收购的条件及收购要约的内容（C）依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式（D）信息披露的一般原则规定及要求
10、29 关于中证全债指数，下列叙述不正确的是( )。（A）指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算（B）指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点（C）符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数（D）当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性30 从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。（A）货币化率（B）资本化率（C）证券化率（D）资产化率31 公司型基金以( ) 的方式募集资金。（A）吸收存款（B）发售基金份额（C）公益赞助（
11、D）发行股份32 某股票价格指数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表 1 所示。 （A）1844.09（B） 1805.55（C） 1798.55（D）1768.8533 龙债券利率的确定基准是( )。（A）香港银行同业拆放利率（B）伦敦银行同业拆放利率（C）新加坡银行同业拆放利率（D）美国联邦基金利率34 下列( ) 情形是操纵证券市场罪。（A）非法获取证券内幕信息（B）编造重大虚假内容（C）操纵证券交易价格，获取不正当利益（D）隐瞒重要事实的财务会计报告35 通常被称为金边债券的是( )。（A）金融债权（B）政府债券（C）公司债券（D）可转换公司债券36 证券公司
12、解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（A）1（B） 3（C） 5（D）737 享有优先认股权的股东，其选择不包括( )。（A）行使此权利来认购新发行的普通股票（B）将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬（C）必须行使此权利而不让其过期失效（D）不行使此权利而听任其过期失效38 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券的类型分为( )。（A）独立型与非独立型（B）可分型与不可分型（C）独立型与分离型（D）可分离型与非分离型39 按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为( )。（A）公开募集的结构
13、化产品与私募结构化产品（B）股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品（C）收益保证型和非收益保证型（D）保本型产品和保证最低收益型产品40 1952 年，中国最后被关闭的证券交易所是( )。（A）天津证券交易所（B）北京证券交易所（C）上海股份公所（D）青岛市物品证券交易所41 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。（A）纽约（B）伦敦（C）巴黎（D）阿姆斯特丹42 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清。（A）每个产业周期（B）每个营业年度（C）每个经营周期（D）每个生产周期43 已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以
14、分为( )。（A）有限售条件股份和无限售条件股份（B）外资股和合资股（C）普通股和优先股（D）已上市流通股和未上市流通股44 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。（A）上市证券（B）非上市证券（C）公募证券（D）私募证券45 通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。（A）小于（B）大于（C）不固定（D）等于46 银行本票是一种( ) 。（A）商品证券（B）资本证券（C）货币证券（D）凭证证券47 证券业从业人员执业行为准则于 2009 年 1 月 9 日由( )正式颁布实施。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券投资者保护基金（D）沪深交易所48 投资者在
15、2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。（A）8 月 3 日（B） 8 月 4 日（C） 8 月 5 日（D）8 月 6 日49 在 ADR 勺发行中，美国投资者首先必须委托( )以 ADR 形式购入非美国公司证券。（A）存券银行（B）托管银行（C）经纪人（D）中央存托公司50 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。（A）清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务（B）清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务（C）清笋费用、职
16、工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务（D）清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务51 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )（A）期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利（B）期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务（C）期权的买方和卖方都同时有权利和义务（D）期权的买方和卖方的权利和义务是对称的52 在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是 ( )（A）独立
17、的客户资产监管制度 （B）净资本为核心的风险预警与监管制度（C）适当性服务为重点的投资者保护制度 （D）自我约束为主的内部合规管理制度53 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )（A）股票市场和债券市场（B）中长期信贷市场和证券市场（C）证券市场和货币市场（D）短期资金市场和长期资金市场54 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。（A）经济波动风险（B）政策风险（C）购买力风险（D）经营风险55 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )（A）国务院（B）国有资产管理部门（C）国有投资公司（D）资产经营公司56 ( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的
18、预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。（A）财产股息（B）负债股息（C）股票股息（D）建业股息57 恒生指数的特点不包括( )。（A）基期选择恰当（B）成分股代表性强（C）计算频率适中（D）指数连续性好58 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫 ( )（A）单利债券 （B）复利债券 （C）贴现债券 （D）累进利率债券59 其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 ( )（A）货币市场基金 （B）黄金基金（C）衍生证券投资基金 （D）平衡性基金60 (2008 年考试真题) 以个人为目标的( )
19、一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（A）流通国债（B）非流通国债（C）短期国债（D）中长期国债61 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是( )的需要而产生的。（A）系统性风险（B）非系统性风险（C）操作风险（D）经营风险62 以下关于债券的说法，错误的是( )。（A）实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券（B）凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式（C）我国的凭证式债券券面上不印制票面金额（D）发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券63 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金64
20、 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。（A）股份有限公司（B）有限责任公司（C）股份责任公司（D）合伙制企业65 凭证式债券是债权人认购债券的（ ）。（A）流通凭证（B）会计凭证（C）收款凭证（D）付款凭证66 某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( ) 票。（A）1100（B） 110（C） 11000（D）1167 债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。（A）附有赎回选择权条款的债券（B）附有出售选择权条款的债券（C）附可转换条款的债券（D）附交换条款的债券68 零息债券、附息债券和息票累积债券
21、是按( )对债券进行分类。（A）债券面临的风险大小及损失价值的可能性（B）债券的发行主体（C）付息方式（D）债券形态69 某公司 2004 年 5 月发行了 10 亿元可转换债券，规定其于 2009 年 5 月到期还本付息，2004 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。（A）4 年半；4 年半（B） 4 年半；5 年（C） 5 年；5 年（D）5 年；4 年半70 下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（ ）。（A）可以一次或分次缴纳出资（B）转让相对简单（C）安全性较差（D）认购时要求一次性缴纳二、多项选择
22、题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券市场的发展历史阶段主要有( )。（A）萌芽阶段（B）初步发展阶段（C）停滞阶段和恢复阶段（D）加速发展阶段72 可转换公司债券一般要经( )决议通过才能发行。（A）股东大会（B）总经理（C）监事会（D）董事会73 下列关于 ETF 的描述正确的有( )。（A）ETF 主要涉及 3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者（B）指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系（C）多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额(TIPs)是严格
23、意义上最早出现的交易所交易基金（D）ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制74 金融衍生工具可能存在的风险有( )。（A）信用风险（B）市场风险（C）流动性风险（D）结算风险75 固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。（A）定价交易（B）报价交易（C）询价交易（D）投标交易76 下列各项可以进行综合协议交易的有( )。（A）国债（B）债权质押式回购（C）家庭理财产品（D）A 股77 证券市场按其层次结构可以分为( )。（A）股票市场和债券市场（B）发行市场和交易市场（C）一级市场和二级市场（D）初级市场和次级市场78 金融期货的主要交易制度有( )。（A）集中交易制度（B）标准化
24、的期货合约和对冲机制（C）保证金制度（D）限仓制度79 证券的发行、交易活动必须遵循( )的原则。（A）公平（B）公开（C）公正（D）盈利80 国际上通行的证券发行制度主要有( )。（A）注册制（B）核准制（C）审核制（D）审批制81 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有( )。（A）具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 2000 万元（B）具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于 3 人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人,其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人,具有中国注册会计师资格的评级从业人
25、员不少于 3 人（C）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（D）具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等82 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。（A）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 ,并依法行使审批或者核准权（B）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理（C）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（D）依法监督检查证券发行、上
26、市和交易的信息公开情况83 证券市场中的操纵市场行为包括( )。（A）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量（B）与他人串通,以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）利用内幕消息买卖证券84 我国证券法规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准( )。（A）证券公司设立、收购或者撤销分支机构（B）变更业务范围或者注册资本（C）变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人（D）证券公司在
27、境外设立、收购或者参股证券经营机构85 信息披露文件的责任主体主要包括( )等几类。（A）发行人及公司发起人（B）证券公司（C）发起人的重要职员（D）注册会计师、律师、评估师等中介机构86 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( ) 的特点。（A）专用性（B）集中性（C）高利性（D）流动性87 中国证券业协会的诚信信息来源于( )。（A）中国证监会及其派出机构传送的文件（B）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道（C）有关媒体，经证实后予以记录（D）投诉经核实后予以记录88 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )
28、。（A）为股票的发行出具招股说明书（B）为证券发行和上市活动出具法律意见书（C）为证券承销活动出具验证笔录（D）审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件89 关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（A）公司债代表一种债权债务的责任契约关系（B）债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金（C）公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权（D）非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权90 影响金融期货价格的主要因素包括( )。（A）现货价格（B）要求的收益率或贴现率（C）现货金融工具的付息情况（D）交割选择权91 金融衍生工具从其自身交易的方法和
29、特点可以分为( )。（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融期权（D）金融互换和结构化衍生工具92 关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有( )。（A）证券市场一体化（B）投资者法人化（C）金融机构分业化（D）金融风险复杂化93 影响金融期货价格的主要因素包括 ( )（A）要求的收益率或贴现率 （B）现货价格 （C）现货金融工具的付息情况 （D）交割选择权94 国际债券的种类包括( )。（A）外国债券（B）美洲债券（C）亚洲债券（D）欧洲债券95 金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易，主要包括( )。（A）货币期货（B）利率期货（C）汇率期货（D）股权类期货96
30、刑法关于公司犯罪的规定有( )。（A）虚报注册资本与虚假出资罪（B）隐瞒重大事实罪（C）行贿罪（D）提供虚假财务会计报告罪97 下列各项可以进行综合协议交易的有( )。（A）国债（B）债权质押式回购（C）家庭理财产品（D）A 股98 债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。（A）所借贷货币资金的数额（B）债券的利息（C）借贷的时间（D）回购时间99 关于国债，下列说法正确的有( )。（A）中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债（B）政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资（C）从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债（D）国债是政府债券市场上最主要的投资工
31、具100 下列属于国务院鼓励的创新活动的有( )。（A）经营方式创新（B）业务创新（C）组织创新（D）激励约束机制创新101 关于国债基金，下列说法正确的有( )。（A）国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金（B）风险较低，适合于稳健型投资者（C）收益率会受货币市场利率的影响（D）当货币市场利率下调时，其收益将上升102 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。（A）基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批（B）基金管理公司可以直接向境内保险公司及提供投资咨询服务（C）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益（D
32、）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益103 关于存券银行的职能，下列表述正确的有( )。（A）存券银行是 ADR 的发行人（B）在 ADR 交易过程中，存券银行负责 ADR 的注册和过户（C）存券银行负责 ADR 的保管和清算（D）存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务104 关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。（A）交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正（B）交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手” ，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍（C）传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，基本无需报价规则；现代证券交易所多采用电脑报价方式，交易所均规定报价规则（D）证券交易所可根据需要对每周股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当周价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
