1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 5 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )（A）正确（B）错误2 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )（A）正确（B）错误3 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( )（A）正
2、确（B）错误4 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )（A）正确（B）错误5 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报 1 股代表弃权。( )（A）正确（B）错误6 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )（A）正确（B）错误7 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人。( )（A）正确（B）错误8 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信
3、息。( )（A）正确（B）错误9 上海证券交易所合并账户(A 股、基金)的手续费是 10 元户。( )（A）正确（B）错误10 证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有 5人、拟开展介绍任务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（A）正确（B）错误11 根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )（A）正确（B）错误12 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )（A）正确（B）错误13 在上海证券交易所，若 B 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于
4、300 万元人民币，可采用大宗交易方式。( )（A）正确（B）错误14 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。( )（A）正确（B）错误15 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点，单笔报价数量不得低于 5000 手(一手为 1000 元面值)。( )（A）正确（B）错误16 报价交易中，交易所的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列。( )（A）正确（B）错误17 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌 2 个交易小时，10：30 恢复
5、交易。( )（A）正确（B）错误18 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )（A）正确（B）错误19 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )（A）正确（B）错误20 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场” 。( )（A）正确（B）错误21 在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（A）正确（B）错误22 经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等
6、互动。( )（A）正确（B）错误23 信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )（A）正确（B）错误24 全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误25 单只标的证券的融资余额降低至 25以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )（A）正确（B）错误26 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )（A）正确（B）错误27 最低结算备付金可用于完
7、成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（A）正确（B）错误28 专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一” ，也可以是“一对多 ”。( )（A）正确（B）错误29 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50。( )（A）正确（B）错误30 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的 30。( )（A）正确（B）错误31 在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )（A）正确（B）错误32 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。(
8、 )（A）正确（B）错误33 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )（A）正确（B）错误34 资金透支是交收中的禁止行为。( )（A）正确（B）错误35 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )（A）正确（B）错误36 委托买卖是证券经纪商的主要业务。( )（A）正确（B）错误37 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。( )（A）正确（B）错误38 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )（
9、A）正确（B）错误39 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )（A）正确（B）错误40 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 5 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。2 【正确答案】
10、 A3 【正确答案】 A4 【正确答案】 A5 【正确答案】 B【试题解析】 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。6 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，不需要进行再次申报。7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A【试题解析】 根据上海证券交易所非交易类业务费用一览表(
11、2008 年 9 月 19 日)可知，上海证券交易所合并账户(A 股、基金)的手续费是 10 元户。10 【正确答案】 A11 【正确答案】 B【试题解析】 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。12 【正确答案】 A【试题解析】 管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融
12、资、融券等信用交易； 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿； 为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。13 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海证券交易所规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖应符合下列条件才可以采用大宗交易方式：A 股单笔买卖申报数量应不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币；B 股单笔买卖申报数量应不低于 50 万股，或者交
13、易金额不低于 30 万美元；基金大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币；国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币。14 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 A17 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌 1 个交易小时，10：30 恢复交易
14、。18 【正确答案】 B【试题解析】 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。19 【正确答案】 A【试题解析】 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。20 【正确答案】 B【试题解析】 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”；报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 B【试题解析】 经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方
15、案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。23 【正确答案】 B【试题解析】 信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。24 【正确答案】 B【试题解析】 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司；同业中心和中央结算公司应在接到报告后 5 个工作日内将最终结果予以公告。25 【正确答案】 B【试题解析】 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 25时，交易所可以在次一交易
16、日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至 20以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。26 【正确答案】 B【试题解析】 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按解息目的利率计算利息。27 【正确答案】 A28 【正确答案】 B【试题解析】 专项资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”。29 【正确答案】 A【试题解析】 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，
17、计算公式为：融券保证金比例=保证金融券卖出证券数量卖出价格100。30 【正确答案】 B【试题解析】 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于该公司总股本的 20。31 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，证券公司也可以是股份有限公司。32 【正确答案】 A33 【正确答案】 B【试题解析】 目前在我国，“金额交易结算金制度”有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。34 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所对 A 股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在 T+1 日 17：00 之前必须补
18、足，不然按照每天 1收取滞纳金。35 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。36 【正确答案】 A【试题解析】 委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为，这是证券经纪商的主要业务。37 【正确答案】 A38 【正确答案】 A【试题解析】 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。39 【正确答案】 A40 【正确答案】 B【试题解析】 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。
