1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 15 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )（A）正确（B）错误2 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。( )（A）正确（B）错误3 实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )（A）正确（B）错误4 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
2、( )（A）正确（B）错误5 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )（A）正确（B）错误6 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。( )（A）正确（B）错误7 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )（A）正确（B）错误8 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )（A）正确（B）错误9 定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承
3、担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。( )（A）正确（B）错误10 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )（A）正确（B）错误11 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。( )（A）正确（B）错误12 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )（A）正确（B）错误13 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 5 亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于 3 亿元人民币。( )（A）正确（B）错误14 证券交
4、易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )（A）正确（B）错误15 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称 )、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联系方式等。( )（A）正确（B）错误16 目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。( )（A）正确（B）错误17 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。( )（A）正确（B）错误18 按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。( )（A）正确（B）错误19 年轻人往往有稳定
5、的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。( )（A）正确（B）错误20 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )（A）正确（B）错误21 证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )（A）正确（B）错误22 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )（A）正确（B）错误23 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5，并不得超过 2 亿元。( )（A）正确（B）错误24 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账
6、户中的资金，它仅用于证券交易结算。( )（A）正确（B）错误25 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )（A）正确（B）错误26 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )（A）正确（B）错误27 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。( )（A）正确（B）错误28 证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )（A）正确（B）错误29 2005 年 2 月 23 日
7、，深圳证券交易所首只 ETF 开始上市交易。( )（A）正确（B）错误30 证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )（A）正确（B）错误31 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。( )（A）正确（B）错误32 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下 10或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )（A）正确（B）错误33 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。( )（A）正确（B）错误
8、34 证券臀记是指证券臀记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( )（A）正确（B）错误35 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )（A）正确（B）错误36 指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )（A）正确（B）错误37 变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )（A）正确（B）错误38 深圳证券交易所规定，股票申购单位为 100 股，每一证券
9、账户申购委托不少于500 股。( )（A）正确（B）错误39 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（A）正确（B）错误40 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )（A）正确（B）错误41 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。( )（A）正确（B）错误42 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )（A）正确（B）错误43
10、 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。( )（A）正确（B）错误44 自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。( )（A）正确（B）错误45 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（A）正确（B）错误46 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。( )（A）正确（B）错误47 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( )（A）
11、正确（B）错误48 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )（A）正确（B）错误49 证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )（A）正确（B）错误50 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误
12、的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。2 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。3 【正确答案】 B【试题解析】 实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。4 【正确答案】 A【试题解析】 集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通过专用交易单元进行，并向证券交易所、证券登记结算机构
13、及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。5 【正确答案】 B【试题解析】 融资保证金比例是指客户融资“买入”时交付的保证金与融资交易金额的比例。题中描述的为“融券保证金比例”的概念。6 【正确答案】 B【试题解析】 在集合资产管理合同中，托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。7 【正确答案】 B【试题解析】 债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。8 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务的
14、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。9 【正确答案】 B【试题解析】 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。11 【正确答案】 A【试题解析】 客户信用证券账户，是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。12 【正确答案】 B
15、【试题解析】 证券公司、托管机构应当至少每周披露一次集合计划份额净值。13 【正确答案】 B【试题解析】 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 3 亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于 5 亿元人民币。14 【正确答案】 A15 【正确答案】 B【试题解析】 融资融券业务合同中证券公司包含的信息有名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应包含的信息。16 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种企业债。17 【正确答案】 B【试题解析】 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易以及
16、回购交易和信用交易。18 【正确答案】 B【试题解析】 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。19 【正确答案】 B【试题解析】 中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。20 【正确答案】 B【试题解析】 “按当前活期利率计息”应改为“不计利息”。21 【正确答案】 A【试题解析】 在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。22 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出
17、，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。23 【正确答案】 A24 【正确答案】 B【试题解析】 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。25 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 3 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。26 【正确答案】 B【试题解析】 过户费属于登记结算公司的收入。27 【正确答案】 B【试题解析】 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。28 【正
18、确答案】 B【试题解析】 证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。29 【正确答案】 B【试题解析】 2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所首只 ETF 开始上市交易。30 【正确答案】 B【试题解析】 由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。31 【正确答案】 B【试题解析】 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。32 【正确答案】 B【试题解析】 将题干中的 10改为 30。33 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，
19、应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。34 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。35 【正确答案】 B【试题解析】 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。36 【正确答案】 B【试题解析】 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账
20、户名称与结算参与人名称应当一致。37 【正确答案】 A38 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所规定，股票申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过 999999500 股。39 【正确答案】 B【试题解析】 如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。40 【正确答案】
21、A【试题解析】 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。41 【正确答案】 A42 【正确答案】 A【试题解析】 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。43 【正确答案】 B【试题解析】 自
22、营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。44 【正确答案】 A【试题解析】 自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。45 【正确答案】 A【试题解析】 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。46 【正确答案】 B【试题解析】 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合
23、资产管理计划的证券账户。47 【正确答案】 B【试题解析】 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。48 【正确答案】 A【试题解析】 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。49 【正确答案】 A【试题解析】 证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。50 【正确答案】 B【试题解析】 融资融券交易活动出现异常，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
