1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 41 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开、公平、公正、公信（B）公开、公平、公正、诚实信用（C）公开、公平、公正、自愿（D）公开、公平、公正、公序良俗2 国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构3 期货交易所以其全部财产承担( )责任。（A）民事（B）行政（C）刑事（D）经济4 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征
2、求( )的意见。（A）中国证监会（B）国务院有关部门（C）全国人大常委会（D）中国期货业协会5 在我国设立期货公司，应当在( )注册。（A）工商行政管理部门（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）公司所在地的中国证监会派出机构6 期货公司变更( ) 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( ) 个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）1；3（B） 3；3（C） 1；6（D）3；68 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平
3、仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A）期货交易所（B）该会员（C）期货交易所和该会员按比例（D）期货交易所和该会员共同连带9 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。（A）该客户的保证金（B）期货交易所的自有资金（C）期货交易所的风险准备金（D）期货交易公司的储备金10 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。（A）国务院（B）全国人大常委会（C）全国人民代表大会（D）国务院期货监督管理机构11 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。（A）3（B） 5（C） 7（D）15
4、12 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。（A）监督管理（B）自律管理（C）合规管理（D）行政管理13 制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。（A）中华人民共和国证券法（B） 中华人民共和国民法通则（C） 期货交易管理条例（D）期货公司管理办法14 下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是( )。（A）商品现货批发市场可以使用“期货交易所” 的名称（B）经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所” 或者“期货交易所”字样（C）经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所” 字样（D）经批准设立的期货交易所，其名称可以标明 “商品交易所”字样15 期货公司股东会
5、应当( )至少召开一次会议。（A）每 1 个月（B）每 3 个月（C）每半年（D）每 1 年16 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1517 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）2018 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( ) 。（A）纪律惩戒（B）行政处罚（C）刑事处罚（D
6、）行政处分19 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由( )注销其从业资格。（A）5；中国证监会（B） 10；中国证监会（C） 5；期货业协会（D）10；期货业协会20 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。（A）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（B）不得挪用客户的期货保证金或者其他资产（C）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务（D）中国证监会禁止的其他行为21 期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(
7、 )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）2022 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构23 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。（A）3；3（B） 3；5（C） 5；7（D）5；1024 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经
8、历。（A）2（B） 3（C） 5（D）1025 具有从事期货业务( )年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）5；3（B） 7；5（C） 10；8（D）15；1026 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( ) 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1027 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人
9、的任职资格，由( )依法核准。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）任意中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构28 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）529 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）1（B） 2（C） 3（D）530 下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是( )。（A）上海期货交易所（B）香港期货交易所（C）芝加哥期货交易所（D）澳洲雪梨期货交易所31 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报
10、告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1032 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）监督期货公司其他高级管理人员（B）期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查（C）审议期货公司的对外投资计划（D）期货公司的日常经营管理33 A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是( ) 。（A）自动消灭（B）由 C 期货交易所继承（C）根据 A、B 商定的方案处理（D）由人民法院根据公平原则确定偿还方案34 会员制期货交易所的权力机构是( )。（A）会员大会（B）董事会（C）股东大会（D）理事会35 某会员制期货交
11、易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有( )以上会员参加方为有效。（A）14（B） 13（C） 12（D）2336 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( ) 。（A）13 以上理事联名提议（B）中国证监会提议（C）理事长提议（D）期货交易所章程规定的情形37 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（A）3（B） 5（C） 8（D）1038 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。（A）期货交易所应当及时将结算结果通知客户（B）
12、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货交易所实行当日无负债结算制度（D）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理39 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 5（D）740 甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）2（B） 3（C） 5（D）741 申
13、请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（A）外交部（B）公证机构（C）国务院教育行政部门（D）国务院期货监督管理机构42 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）743 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（A）10（B） 20（C） 30（D）5044 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个
14、工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1545 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1546 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1047 期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）3
15、（B） 4（C） 5（D）648 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（A）2（B） 3（C） 5（D）749 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）2050 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。（A）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金
16、（B）处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金（C）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金（D）处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金51 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（A）前一交易（B）当日（C）下一交易日（D）次日52 某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。（A）如果该机构没
17、有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失（B）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失（C）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失（D）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失53 在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。（A）每日无负债（B）每周无负债（C）每月无负债（D）每年度无负债54 期货公司因( ) 提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（A）过失（
18、B）重大过失（C）故意（D）故意或者重大过失55 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据( )原则确定当事人的民事责任。（A）无过错责任（B）过错责任（C）严格责任（D）公平责任56 会员制期货交易所章程无需载明的事项是( )。（A）会员的交割和结算制度（B）对会员的纪律处分（C）会员的权利和义务（D）会员资格及其管理办法57 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。（A）数量优先（B）规模优先（C）时间优先（D）价格优先58 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。（A）不需要承担责任（B）应当承担相应责任（C）应当罚款给以警示（D）由期货业协会
19、给以通报批评59 根据期货交易所管理办法，期货交易所的法定代表人是( )。（A）董事长（B）监事长（C）总经理（D）营业部经理60 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货业协会（C）期货交易所（D）证券交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（A）期货交易所不实行会员分级结算制度（B）期货交易所可以实行会员分级结算制度（C）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成（D）期货交易所会员不能是个人62 未经国务院期货监督管理机构审核
20、并报国务院批准，期货交易所不得( )。（A）从事信托投资（B）从事股票投资（C）从事非自用不动产投资（D）间接参与期货交易63 根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得( )。（A）从事或者变相从事期货自营业务（B）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资（C）对外担保（D）经营境外期货经纪业务64 下列有关期货业协会的说法，正确的有( )。（A）期货业协会的章程由会员大会制定（B）期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生（C）期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（D）期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导65 期货公司违法经营或者出现重
21、大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。（A）责令停业整顿（B）强制出售（C）指定其他机构托管（D）指定其他机构接管66 期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）主动提出注销申请（C）成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2 个月以上（D）符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形67 期货公司( ) 的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停
22、或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（A）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的（B）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的（C）任用不具备资格的期货从业人员的（D）进行混码交易的68 期货公司向客户收取的保证金，在( )情形下可以划转。（A）向公司董事支付报酬（B）为客户支付手续费（C）为客户支付税款（D）国务院期货监督管理机构规定的其他情形69 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。（A）安全、稳健（B）保障投资者合法权益（C）多元化（D）公平救助70 期货交易所章程应当载明的事项有( )。（A）设立目的和职责、营业期限（B）名称、住所和营业场所
23、（C）管理人员的产生、任免及其职责（D）变更、终止的条件、程序及清算办法71 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。（A）监察委员会（B）会员资格审查委员会（C）纪律处分委员会（D）调解委员会72 在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。（A）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（B）按规定缴纳各种费用（C）执行会员大会、理事会的决议（D）接受期货交易所监督管理73 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有( )。（A）限仓制度和套期保值审批制度（B）大户持仓报告制度（C）当日无负债结算制度（D）客户交易编码制度74 根据期货交易所管
24、理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量（D）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况75 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。（A）期货交易所对结算会员结算（B）结算会员对非结算会员结算（C）非结算会员对其受托的客户结算（D）期货交易所对投资者进行结算76 ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（A）期货交易效益说明书（B） 期货经纪合同（C） 期货交易风险说明书（D）(期货经纪合同) 指引 77 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金
25、最低余额的，应当在当日结算前向( ) 报告。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）期货交易所78 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验79 下列需要具备期货从业人员资格的有( )。（A）期货公司董事长和监事会主席（B）期货公司总经理（C）财务负责人、营业部负责人（D）期货公司法定代表人80 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报
26、告，并提交( ) 。（A）相关会议的决议（B）相关人员的任职资格核准文件（C）任职决定文件（D）高级管理人员职责范围的说明81 根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有( )。（A）期货公司的管理人员（B）期货公司的专业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（D）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员82 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括( )。（A）期货交易所的非期货公司结算会员（B）从事外国期货交易的商业银行（C）期货交易所的期货公司结算会员（D）期货投资咨询
27、机构83 下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有( )。（A）期货从业人员因工伤住院（B）期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作（C）期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作（D）期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销84 在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）商务部（D）期货交易所85 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的
28、其他期货公司及其客户的权益（C）是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况（D）是否存在超范围委托的情形86 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。（A）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上，（B）注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度
29、末客户权益总额平均不低于人民币 8 000 万元（D）控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元87 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。（A）及时向期货交易所报告（B）及时向中国证监会报告（C）及时向中国期货业协会报告（D）按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓88 依据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）格式（B）内容（C）处理日期（D）处理方式89 在净资本的计算公式中涉及的量有( )。（A）净资产（B）资产调整值
30、（C）负债调整值（D）客户未足额追加的保证金90 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ) 、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。（A）性质（B）涉及金额（C）形成原因（D）进展情况91 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。（A）期货公司不承担责任（B）营业部独立承担责任（C）营业部不能承担的，由期货公司承担（D）客户有过错的，应当承担相应的民事责任92 证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。（A）金融期货合约（B）商品（C）基金（D）商品期货合约9
31、3 期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（A）撤销从业资格（B）训诫（C）公开谴责（D）暂停从业资格94 期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。（A）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（C）贬低或诋毁其他机构、从业人员（D）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费95 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。（
32、A）其他期货从业人员（B）其他期货经营机构（C）聘用期货从业人员的期货经营机构（D）投资者96 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。（A）风险管理制度（B）金融期货结算业务管理制度（C）部门设置（D）岗位责任97 ( )违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。（A）保险公司（B）商业银行（C）证券公司（D）期货交易所98 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官履行职务要做到( ) 。（A）保持充分的独立性（B）独立、审慎、及时地作出判断（C）主动回避与本人有
33、利害冲突的事项（D）保守期货公司的商业秘密和客户信息99 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。（A）可以是公民，也可以是法人（B）只能受期货公司的委托（C）可以接受期货公司支付的报酬（D）独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任100 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，( )行为产生的民事责任由期货公司承担。（A）期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任（B）不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为（C）期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为（D）期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任三、判断是非题请判断下列各题正误。101 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )（A）正确（B）错误
