1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 26 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于( )转发给相关期货交易所。（A）当日（B）次日（C） 3 个工作日内（D）5 个工作日内2 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币( )万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币( )亿元。（A）1 000；1（B） 1 000；2（C） 3 000；3（D）3 000；23 在我国，依法对期货公司及
2、其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会及其派出机构4 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20（B） 40（C） 60（D）1005 申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）56 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当
3、以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）857 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货公司（D）中国期货业协会8 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( ) 罚款。（A）1 万元以下（B） 3 万元以下（C） 10 万元以下（D）10 万元以上 20 万元以下9 涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的
4、报价将被视为无效，不能成交。（A）2（B） 1（C） 3（D）410 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )有关主管部门统一制定并公布。（A）期货交易所（B）期货公司（C）国务院（D）中国期货业协会11 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( ) 罚款。（A）1 万元以下（B） 3 万元以下（C） 5 万元以下（D）5 万元以上 10 万元以下12 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币( )万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近
5、 2 个会计年度内至少1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币( )亿元。（A）1 000；1（B） 1 000；2（C） 2 000；1（D）3 000；213 ( )应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（A）期货公司（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国证监会派出机构14 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知( )。（A）期货交易所（B）其结算会员（C）期货公司（D）证券公司15 期货公司( ) 负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整
6、改和报告职责。（A）董事长（B）总经理（C）首席风险官（D）分管投资咨询业务的副总经理16 营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过( )个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。（A）2（B） 3（C） 4（D）517 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。（A）5（B） 10（C） 15（D）2018 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照( ) 之规定办理。（A）中华人民共和国民事诉讼法（B）
7、 关于执行若干问题的规定（C） 中华人民共和国行政法（D）中华人民共和国刑事诉讼法19 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。（A）谨慎（B）公平（C）实质重于形式（D）明晰20 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（A）中国证监会（B）期货公司（C）国务院（D）期货交易所21 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（A）中国金融期货交易所（B）财政部（C）中国期货业协会（D）中国证监会及其派出机构22 ( )应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等
8、方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）财政部门（D）中国期货保证金监控中心公司23 关于期货公司的职责中下列说法不正确的是( )。（A）应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险（B）应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识（C）应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码（D）期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外24 期货公司应当设( )，对期货公司经
9、营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（A）总经理（B）董事长（C）监事（D）首席风险官25 根据股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)的规定，期货公司会员应建立以 ( )为核心的客户管理和服务制度。（A）风险控制（B）风险防范（C）了解客户和分类管理（D）风险规避26 自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 ( )万元。（A）45（B） 50（C） 90（D）7627 ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）国务院期货监督管理机构28 自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计( )
10、个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。（A）5；10（B） 5；20（C） 10；20（D）20；2029 期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（A）100（B） 500（C） 1 000（D）5 00030 投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。（A）银行出具的存款证明（B）期货交易所的保证金标准（C）银行对账单余额（D）期货公司会员收取的保证金标准31 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。（A）客户（B）期货交易所（C）非全面结算会员期货公司（D）全面结算会员期货公司32
11、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，( )应当向期货交易所报告。（A）非结算会员（B）结算会员（C）客户的代理人（D）中国期货业协会33 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当( )。（A）允许其进行交易（B）禁止其开仓（C）永久取消其交易资格（D）强行平仓34 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 2（C） 5（D）835 全面结算会员期
12、货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）前一周（B）前一日（C）前两（D）当日36 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。（A）月度风险监管报表（B）季度会计报表（C）半年度会计报表（D）年度风险监管报表37 期货公司风险监管指标管理试行办法中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照( ) 对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）盈利性（B）变现能力（C）金额大小（D）项目内容38 中国证监会派出机构可根据( )原则，要求期货公司按周或按日编制并
13、报送风险监管报表。（A）保守性（B）审慎监管（C）可靠性（D）实质重于形式39 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 8（C） 10（D）1540 期货公司风险监管报表中的资产是指( )。（A）客户保证金（B）期货公司自身资产（C）期货交易所资金（D）净资本41 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且未造成严重后果的，应( ) 。（A）开除（B）移交司法部门（C）予以训诫（D）公开谴责42 下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。（A）只能经营期货经纪业务（B）可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务（C）同时经营期货经纪业务和其他期货
14、业务的，应当执行业务分离制度（D）同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度43 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处以( )罚金。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 2 万元以上 20 万以下（C） 1 万以上 5 万以下（D）3 倍以上 5 倍以下44 在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，( )。（A）处 1 年以上 3 年以下徒刑，并处罚金（B）处 3 年以上 5 年以下徒刑，并处罚金（C）处 5 年以上 8 年以下徒刑，并处罚金（D）处 5 年以上 10 年以下徒刑，并处罚金
15、45 因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。（A）期货公司的分公司所在地（B）期货公司的分支机构住所地（C）期货交易所住所地（D）投资者住所地46 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过( )万元。（A）60（B） 70（C） 80（D）9047 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为( )。（A）下达交易指令当日有效（B）与期货公司签订合同当日有效（C）收到货款当日有效（D）无法确定有效日48 期货公司会员单位应当完善( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（A）交易程序规
16、定（B）客户纠纷处理机制（C）客户投诉管理机制（D）客户效益机制49 我国的期货交易必须在( )内进行。（A）期货交易所（B）商品交易市场（C）商品产地（D）买卖双方约定的场所50 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。（A）标准仓单数量和可用库容情况（B）标准仓单数量（C）可用库容情况（D）成交量数量51 营业部应当配备( )条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。（A）1（B） 2（C） 3（D）452 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（A）监控中心（B）中国证监会派出机构（C）中国证券业协会（D）期货交易53 期货投资咨询服务合
17、同指引和风险揭示书格式，由( )制定。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构54 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。（A）暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月（B）公开通报批评（C）撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请55 期货经纪公司( ) ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称
18、。（A）内部控制制度（B）内部控制文本制度（C）内部监督体系（D）内部控制模式56 期货投资者保障基金实行( )。（A）全额补偿（B）半额补偿（C）三分之一补偿（D）比例补偿57 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向( )提出整改意见。（A）期货公司总经理或相关责任人（B）期货公司董事长或董事会（C）期货公司股东大会（D）期货公司监事会58 期货业协会的权力机构是( )。（A）会员大会（B）理事会（C）股东大会（D）理事长59 会员制期货交易所要在 6 月 25 召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。（A）6 月 15 日（B） 6 月 18 日（C） 6 月 20 日（D）6
19、 月 22 日二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。60 首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。（A）责令更换（B）情节严重的，认定其为不适当人选（C）出具警示函（D）监管谈话61 根据期货公司管理办法及相关规定，以下有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有 ( ) 。（A）期货公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容（B）期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令（C）期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理（D）期货公司的财务会计工作和结算
20、工作必须分设部门进行62 人民法院审理( ) 案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货合同纠纷（B）期货侵权纠纷（C）期货违约纠纷（D）无效的期货交易合同纠纷63 下列关于居间人的相关表述正确的有( )。（A）居间人可以是公民也可以是法人（B）只能接受客户的委托（C）期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬（D）居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任64 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件和程序（B）会员资格的变更条件和程序（C）对会员的监督管理（D）对会员违规、违约
21、行为的处理办法65 参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有( )（A）年满 18 周岁（B）具有大学本科以上学历水平（C）具有高中以上文化程度（D）具有不完全民事行为能力66 期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。（A）从业人员失踪（B）从业人员死亡（C）从业人员被解聘（D）聘用的从业人员辞职67 期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。（A）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（B）申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准（C）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定（D）公司
22、治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行68 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）全资拥有或者控股一家期货公司（C）具有满足业务需要的技术系统（D）配备必要的业务人员，营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务人员69 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开谴责。（A）情节严重（B）情节较轻（C）造成严重后果（D）未造成严重后果70 期货公司( ) 等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。（A）私下对冲（B）明码交易（C）资金转移（D）与客户对赌71 投
23、资者可以提供( )作为财务状况证明。（A）本人的年收人证明文件（B）近一个月内的金融类资产证明文件（C）一年前的银行资金对账单（D）人民币 10 万元存款证明72 投资者投资经历包括( )。（A）期货投资模拟交易经历（B）商品期货交易经历（C）证券交易经历（D）金融从业经历73 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有( )。（A）中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理（B）中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证（C）监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证（D）中
24、国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查74 投资者金融类资产包括( )等资产。（A）银行存款（B）债券（C）股票（D）理财产品(计划)75 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的( )等证明文件。（A）本币定期存折、存单（B）本币活期存折、存单（C）外币定期存折、存单（D）外币活期存折、存单76 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为( )作为相关资产权益证明文件。（A）加盖证券营业部专用章的对账单（B）加盖基金公司专用章的基金份额证明（C）加盖期货公司结算专用章的交易结算单（D）加盖期货公司专用章的期货份额证明77 投资者提供的理财产品(计划
25、)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（A）商业银行（B）证券公司（C）信托公司（D）资产管理公司78 期货公司会员应当将( )等作为开户资料予以保存。（A）投资者的测试试卷（B）投资者的承诺书（C）投资者的综合评估表（D）投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件79 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会及其派出机构（D）上海期货交易所80 期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于( )。（A）依据客户要求支付可用资金（B）用于期货
26、公司日常开支（C）为客户支付手续费（D）为客户支付税款81 期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( ) 。（A）营业执照被期货业务许可机关依法注销（B）成立后无正当理由超过 2 个月未开业（C）开业后连续停业 1 个月以上（D）主动提出注销申请82 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易( )。（A）国家机关（B）证券市场禁人者（C）未能提供开户证明材料的（D）生产企业的高管人员83 保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告( )。（A）国务院（B）全国人大常委会（C）中国证监会（D）财政部84 保障基
27、金的运用限于( )。（A）银行存款（B）国债（C）股票（D）企业债券85 期货交易所有( ) 的，应经过中国证监会批准。（A）办公地点变更（B）变更名称（C）合并（D）变更注册资本86 有下列( ) 情形发生时，应召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 12（B） 13 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）股东认为必要87 申请设立期货公司，应符合的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人（B）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人（C）具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人（D）具备任职资格的高级管理人员不少于 2 人88 期货公司的股
28、东发生( )情形的，应在 3 日内通知期货公司。（A）决定转让所持有的期货公司股权（B）变更名称（C）变更法定代表人（D）解散89 期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请( )调解处理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）财政部（D）期货交易所90 下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有( )。（A）组织交易（B）提供交易的设施（C）设计合约（D）监督交割91 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成( )。（A）诈骗罪（B）操纵证券、期货市场罪（C）内幕交易罪（D）洗钱罪92 参加从业资格
29、考试的，应当符合的条件有( )。（A）年满 16 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程度（D）中国证监会规定的其他条件93 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。（A）涨跌停板制度（B）保证金制度（C）风险准备金制度（D）大户持仓报告制度94 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。（A）与会员资格相应的会员资格费（B）与会员资格相应的会员交易席位（C）应当依法裁定不得转让该会员资格（D）不得停止该会员交易席位的使用95 关于侵权行为责任的正确描述有( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的
30、，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任96 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得（B）处违法所得 12 万元 123 倍以下的罚款（C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下
31、的罚款（D）责令双倍退还多收取的交易手续费97 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。（A）公开（B）超额收取（C）有效（D）完全保障98 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )。（A）信托投资（B）股票交易（C）非自用不动产投资（D）间接参与期货交易99 期货交易所会员管理办法的内容应包括( )。（A）会员资格的取得条件和程序（B）会员资格的终止条件和程序（C）对会员的监督管理（D）会员违规、违约行为处理办法100 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的( )等证明文件。（A）国债（B）企业债（C）公司债（D）可转债101 ( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）保证金监控中心102 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括( )。（A）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 5 000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
