1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 23（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。（A）财政部（B）国务院（C）中国银行业协会（D）中国证监会2 ( )是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。（A）期货合约（B）期权合约（C）期货交易（D）期权交易3 ( )期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（A）会员制（B）公司制（C）股份制（D）有限责任制4 关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法
2、不正确的是( )。（A）本规则由中国期货业协会负责解释（B）本规则自 2010 年 2 月 9 日起生效。（C）根据 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定（D）本规则由中国证监会负责解释5 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者( )可用资金余额不低于人民币 50 万元。（A）交易日当日日终保证金账户（B）前一交易日日终保证金账户（C） 5 日内保证金账户平均余额（D）10 日内保证金账户平均余额6 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。（A）中国证监会（B）交易所（C）中国期货业协会（D）人事部门7 期货公司会员应
3、当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至( )。（A）期货公司会员（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会8 ( )应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。（A）监考人员（B）投资者（C）出题人员（D）开户知识测试人员和投资者9 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的( )的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。（A）最近 1 年内（B）最近 2 年内（C）最近 3 年内（D）最近 4 年内10 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的( )作为证券交易经历证明。（A）交易笔数（B）股票对账单（C）交易结算单（D）银行
4、对账单11 期货公司应按照( )原则传递客户交易指令。（A）审慎（B）保证（C）安全交易（D）时间优先12 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循 ( )原则。（A）谨慎（B）稳健（C）回避（D）诚实13 取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训（A）1（B） 2（C） 3（D）414 首席风险官不能胜任工作，期货公司( )可免除其职务。（A）中国证监会（B）股东大会（C）董事会（D）总经理15 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过( )办理。
5、（A）各自的期货保证金账户（B）银行存款账户（C）期货公司的资金（D）银行借款16 全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的( )制度。（A）平仓（B）限制交易范围（C）加仓（D）限仓17 期货公司计算( ) 时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（A）负债（B）净资产（C）资本公积（D）净利润18 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。（A）资产（B）利润（C）减值准备（D）净资本19 期货公司应( ) 向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。（A）每季度（B）每半年（C）每月（D）每年20 ( )负责客户开户管理的具体实施
6、工作。（A）中国证监会（B）财政部（C）监控中心（D）期货业协会21 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。（A）监事会（B）股东大会（C）会员大会（D）职工代表大会22 在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。（A）董事会（B）理事会（C）总经理（D）理事长23 期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由( )主持。（A）中国证监会（B）理事长（C）总经理（D）会员代表24 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。（A）暂停从业人员资格 3 个月至 6 个月（B）接受继续教
7、育（C）撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请（D）公开通报批评25 期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。（A）执业纪律（B）职业责任（C）职业品德（D）相关工作经验26 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。（A）身份证复印件并加盖推荐公司公章（B）学历证书复印件并加盖推荐公司公章（C） 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表（D）人事部门的鉴定材料27 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内，作出是否批准的决定。（A）7（B） 10（C） 15（D）2028 申请金融期货交易结
8、算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。（A）3 000 万（B） 5 000 万（C） 1 亿（D）10 亿29 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。（A）期货高管人员任职资格管理办法（B） 期货从业人员执业行为准则(修订)（C） 期货从业人员行为规范（D）期货从业人员经纪业务规范30 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。（A）期货交易所规定的保证金比例（B）期货经纪公司规定的保证金比例（C）客户实际交纳的保证金（D）中国证监会规定的保证金比例31 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院期货监督
9、管理机构32 ( )依照 期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理机构派出机构33 在期货交易所进行期货交易应当是( )。（A）客户代表（B）公司的交易部经理（C）公司的运作部经理（D）期货交易所会员34 对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由( )决定。（A）国家工商行政管理局（B）中国证监会（C）国务院期货监督管理机构（D）中国期货业协会35 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目
10、是( )。（A）期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款（B）期货公司的长期借款（C）期货公司向股东或者其他关联企业借人的短期借款（D）期货公司的短期借款36 期货交易所的负责人由( )任免。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所会员大会（C）中国期货业协会（D）中国证监会37 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。（A）风险准备金（B）结算准备金（C）净资本（D）净资产38 取得盒融期货结算业务资格的期货公司在终业金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（A）保证金（B）手续费（C）佣金
11、（D）管理费39 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报告。（A）期货交易所（B）期货公司（C）银行（D）中国证监会40 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（B）以经营的商品进行虚假宣传的（C）未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的（D）捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的41 期货交易所设总经理 1 人，副总经理( )人。（A）2（B） 3（C） 5（D）若干42 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。（A
12、）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所，（D）财政部门43 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 4 年以上经历（D）高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚44 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）545 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( ) 的委托为
13、其办理金融期货结算业务一（A）结算会员（B）全面结算会员（C）投资者（D）非结算会员46 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是( ) 。（A）交易指令下达方式及审查或者验证措施（B）保证金标准（C）非结算会员结算准备金最低余额（D）客户拥有的资金总额47 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。（A）期货公司员工（B）期货交易所员工（C）全面结算会员期货公司（D）非结算会员期货公司48 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会49 结算准备金最低余额应当由( )向
14、全面结算会员期货公司缴纳。（A）期货公司资金（B）期货交易所资金（C）结算会员自有资金（D）非结算会员自有资金50 全面结算会员期货公司应当建立并执行( )结算制度。（A）当日无负债（B）次日负债（C）期末无负债（D）期初无负债51 期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）452 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向( ) 报告。（A）证监会（B）期货公司（C）期货交易所（D）银行53 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（A）全面结算会员期货公
15、司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权（B）非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任（C）全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任（D）非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任54 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。（A）核增净资本金额（B）核减净资本金额（C）核增净资产金额（D）核减净资产金额55 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。（A）2 000（B） 3 000（
16、C） 4 000（D）5 00056 下列关于期货交易结算制度的表述中错误的是( )。（A）期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算（B）全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等（C）全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度（D）全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整57 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。（A）期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案（B）期货公司股东应按出资比例行使表决权（C）期货公司殷东会每年应至少召开 1 次会议（D）期货
17、公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决58 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲戚（B）亲属（C）朋友（D）近亲属59 期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由( )制定。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（C）国务院期货监督管理机构会同中国人民银行（D）国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会60 期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。（A）不必将免除决定报告监管部门（B）可随时免除其职务（C）无正当理由不得免其职务（D）应提前 30 日将免除决定通知本人二、多项选择题在每题给出的备
18、选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括( )。（A）每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告（B）每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告（C）每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告（D）每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告62 中国证监会可以根据期货交易所的( )决定风险准备金的规模。（A）业务规模（B）经营状况（C）潜在的风险（D）发展计划63 期货交易所因( ) 而终止的，由中国证监会予以公告。（A）合并（B）分立（C）解散（D）设立64 下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件的有( )。（A）营业部应当设立投资者教育
19、园地（B）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施（C）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定（D）营业部配备 2 条以上具有录音功能的电话线路65 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）内容（B）格式（C）处理方式（D）处理日期66 中国期货业协会应履行的职责有( )。（A）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（B）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（C）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（D）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
20、进行调解67 发生( ) 重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）期货交易所按规定收取保证金（B）发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为（C）期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（D）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策68 期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（D）中国证监会规定的其他材料69 申请期货公司财务负责人任职资格，应提交的资料有( )。（A）会计师以上
21、职称资格证明（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书70 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( ) 。（A）责令参加培训（B）书面警示（C）约见谈话（D）增加内控合规自查次数71 期货交易所( ) ，应当经中国证监会批准。（A）合并、分立（B）变更注册资本（C）变更名称（D）清算组制定的清算方案72 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。（A）成交量（B）开盘价（C）持仓量（D）最高价73 对于违反期货从业人员执业行为准则的
22、机构，协会可作出的处理包括( )。（A）要求其按期改正（B）逾期不改正的，给予训诫（C）逾期不改正的，公开谴责（D）情节严重的，移交司法部门74 从业人员有( ) 情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。（A）以期货公司名义从事期货交易（B）以个人名义从事期货交易（C）违反规定向投资者承诺或保证收益（D）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失75 期货交易的( ) 由国务院有关主管部门统一制定并公布。（A）收费项目（B）收费标准（C）管理办法（D）收费方式76 关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有( )。（A）期货公司应有正当理由（B）期
23、货公司可以无理由（C）期货公司应向中国证监会派出机构报告（D）期货公司应向中国证监会报告77 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）结算（B）风险管理（C）资金调拨（D）财务管理和会计核算78 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部( )经营管理。（A）按照管理要求（B）承包给他人（C）租赁给他人（D）委托给他人79 客户开立账户，必须出具下列( )证件，中国证监会另有规定的除外。（A）中国公民身份证明（B）中国法人资格（C）其他经济组织资格的合法证件（D）学历证书80 期货公司应当向客户充分揭
24、示期货交易的风险，在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（A）期货交易相关法规（B）期货交易所业务规则（C）期货经纪业务流程（D）相关从业人员资格证明81 下列说法正确的有( )。（A）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任（B）期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任（C）期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80的赔偿责任（D）期货公司未按期货经纪合同
25、约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 60赔偿责任82 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。（A）期货交易所应当代期货公司（B）期货业协会应当代客户（C）期货公司应当代客户（D）期货业协会应当代期货公司83 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。（A）期货交易所的经营计划（B）申请书、章程和交易规则草案（C）已经任用高级管理人员的名单及简历（D）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历84 公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草
26、案（B）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（C）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事（D）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告85 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。（A）限制开仓（B）限制入金（C）提高保证金标准（D）限期平仓86 在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）
27、会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）期货价格连续涨停（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形87 期货公司的( ) 不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。（A）监管机构（B）控股股东（C）实际控制人（D）其他关联人88 设立期货公司，持有 100股权的股东除应当符合期货公司管理办法第 7条规定的条件外，还应符合的条件有( )。（A）净资本应当不低于人民币 100 亿元（B）股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元（C）净资本应当不低于人民币 10 亿元（D）股东不适用
28、净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 150 亿元89 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。（A）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（B）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告（C）变更营业部营业场所的详细计划（D）变更营业部营业场所申请书90 下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（A）无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人（B）期货公司的工作人员及其配偶（C）曾经因盗窃罪被判刑的获释人员（D）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构
29、和中国期货业协会的工作人员及其配偶91 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）内部控制（C）风险隔离（D）合规检查92 根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有( )。（A）中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准（B）中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易（C）中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示（D）中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施93 下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。（A）张三
30、与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格（B）李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格（C）赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落（D）徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量94 期货公司只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。（A）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 30 万元（B）具备股指期货基础知识，通过相关测试（C）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录（D）不存在严重不良诚信记录95 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法
31、裁定( )。（A）可转让该会员资格（B）可停止该会员交易席位的使用（C）不得转让该会员资格（D）不得停止该会员交易席位的使用96 证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有( )。（A）净资本不低于 12 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 8097 证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( )。（A）与期货公司签署的书面委托协议（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）客户开户和交易流程、出人金流程、
32、交易结算结果查询方式（D）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式98 当( ) 时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。（A）期货市场行情发生重大变化时（B）市场系统性风险（C）现货市场行情发生重大变化（D）客户可能出现风险99 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格分为( ) 。（A）交易结算业务资格（B）一般结算会员资格（C）特别结算会员资格（D）全面结算会员资格100 投资者金融类资产包括( )等资产。（A）期货权益（B）黄金（C）现金（D）基金101 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。（A）从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开（B）有关规章要求提供（C）涉及客户资金信息（D）期货交易所按照有关规定进行调查取证102 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。（A）期货交易所的经营计划（B）场地、设备、资金证明文件及情况说明（C）拟加入会员或者股东名单（D）章程和交易规则草案103 下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有( )。（A）接受期货交易所监督管理（B）按规定缴纳各种费用（C）执行会员大会的决议（D）执行理事会的决议104 期货从业人员应当( )。（A）严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
