1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。（A）3（B） 5（C） 10（D）152 下列不属于期货交易所职责的是( )。（A）期货交易所负责人任免（B）安排期货合约上市（C）保证期货合约的履行（D）监督期货交割3 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。（A）每季（B）每月（C）每周（D）每日4 期货公司可以接受( )的委托进
2、行期货交易。（A）事业单位（B）企业法人（C）期货交易所工作人员（D）国家机关5 设立期货交易所，由( )审批。（A）证券交易所（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构派出机构（D）国务院期货监督管理机构6 根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）85%（B） 75%（C） 50%（D）35%7 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）2（B） 3（C）
3、 5（D）108 申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币( )。（A）2000 万元（B） 3000 万元（C） 5000 万元（D）1 亿元9 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A）客户（B）会员（C）期货交易所（D）保证金存管机构10 期货交易的结算，由( )统一组织进行。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国期货保证金监控中心11 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经 营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。（A）国务
4、院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货保证金监控中心（D）期货保证金存管银行12 有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定。（A）期货交易所（B）国务院期货监督管理机构（C）期货公司（D）中国期货业协会13 境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由( )进行核准。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）国务院商务主管部门（D）国家外汇管理局14 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20 天（B） 1 个月（C） 3 个月（D）6 个月15 期货公司的交易软件、结算软
5、件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 5 万元以下（D）3 万元以上 10 万元以下16 我国期货交易所是( )。（A）行业自律性非法人社团（B）行业自律性法人社团（C）按章程和交易规则实行自律管理的法人单位（D）按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位17 会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。（A）1（B） 2（C） 3（D）418 期货交易所的法人代表是( )。（A）理事长（B）董事长（C）监事长（D）总经理19 下列关
6、于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是( )。（A）因故可以委托其他理事代为出席（B）应明确授权范围（C）每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议（D）可以采用口头委托的形式20 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，( ) 。（A）需催促客户尽快确认（B）客户不能建立新的交易头寸（C）视为对交易结算报告内容有异议（D）视为对交易结算报告内容的确认21 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( ) 万元以下罚款。（
7、A）1（B） 3（C） 5（D）1022 期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在 5 日内向( ) 提交书面报告。（A）中国证监会（B）期货公司住所地的中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货公司股东23 期货公司变更住所，应当向( )提交申请材料。（A）拟迁入地中国证监会派出机构（B）拟迁出地中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会24 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（A）董事长（B）首席风险官（C）风险管理部负责人（D）监事长25 ( ) 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者
8、可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（A）董事长（B）总经理（C）财务负责人（D）首席风险官26 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）1（B） 5（C） 10（D）2027 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3028 下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是( )。（A）期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事（B）期货公司总经理兼任期货
9、公司参股的公司总经理（C）期货公司董事在党政机关兼职（D）期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人29 期货公司的独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）1（B） 2（C） 3（D）430 下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司( )。（A）财务负责人（B）监事会主席（C）独立董事（D）董事长31 若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）12（B） 6（C） 3（D）232 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的( )。（A）10%（B） 20%（C） 25%（D）30%33 取得期货从业
10、资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )申请从业资格。（A）所在期货公司（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所34 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在( )公示。（A）中国证监会网站（B）中国证监会指定报刊（C）中国期货业协会网站（D）期货交易所35 通过期货从业人员资格考试的，取得( )。（A）中国证监会颁发的考试合格证明（B）中国证监会颁发的从业资格证书（C）中国期货业协会颁发的考试合格证明（D）中国期货业协会颁发的从业资格证书36 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格
11、的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（A）6 个月（B） 1 年（C） 18 个月（D）2 年37 期货投资者保障基金的筹集原则是( )。（A）不得超出财政收入范围（B）不得超出交易手续费范围（C）取之于民，用之于民（D）取之于市场，用之于巾场38 期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。（A）对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以下 (含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按 90% 补偿（B）对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以卜(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按 80%
12、补偿（C）对每位机构投资者的保证会损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80%补偿39 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2,5（B） 5,2（C） 2,2（D）5,540 在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须( )。（A）具备期货从业资格（B）具备代理人
13、从业资格（C）具备银行从业资格（D）经中国期货业协会批准41 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法， 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月，净资本不应低于( )亿元。（A）12（B） 10（C） 8（D）442 证券公司不得接受( )的委托从事中间介绍业务。（A）其全资拥有的期货公司（B）其控股的期货公司（C）与证券公司受同一机构控制的期货公司（D）非 A、B、C 选项中的期货公司43 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）1（B） 3（C） 5（D）1044 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业
14、务试行办法，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（A）15（B） 10（C） 5（D）345 在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照 ( )的保证金标准向非结算会员收取保证金。（A）中国证监会规定（B）期货交易所规定（C）中国期货业协会规定（D）结算协议约定46 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3 人的期货或者证券从业时间必须在( )年以上。（A）5（B） 4（C） 3（D）247 期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异
15、议的，应当( )。（A）在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出（B）在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出（C）在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山（D）在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出48 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。（A）20 日（B） 1 个月（C） 2 个月（D）3 个月49 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计( )。（A）每日风险监管报表（B）每周风险监管报表（C）月度风险监管报表（D）年度风险监管报表50 期货公司保留有相应责任人员签
16、字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( ) 年。（A）2（B） 3（C） 4（D）551 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限( )。（A）不得超过 10 个工作日（B）由期货公司申报备案（C）不得超过 20 个工作日（D）根据指标状态确定52 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括( )。（A）净资本不得低于客户权益总额的 6%（B）净资本与净资产的比例不得高于 40%（C）负债与净资产的比例不得高于 150%
17、（D）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%53 处于风险预警期的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。（A）与上月相比变动超过 20%（B）达到规定标准的 120%（C）达到规定标准的 80%（D）优于预警标准且连续保持 3 个月54 小王是期货从业人员，下列做法正确的是( )。（A）发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露（B）提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益（C）以自己名义从事期货交易（D）以朋友小周的名义自己从事期货交易55 除( ) 同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（A）中国期货业协会（B
18、）中国证监会派出机构（C）所在机构（D）中国证监会56 在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于( ) 收取手续费。（A）期货公司规定（B）交易所规定（C）中国证监会规定（D）经营成本或行业自律标准57 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。（A）法律处分（B）司法处分（C）行政处罚（D）纪律惩戒58 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。（A）投资者住所地（B）分支机构住所地（C）期货公司住所地（D）期货交易所住所地59 期货公司的交
19、易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。（A）客户（B）期货公司（C）期货交易所（D）客户与期货公司共同60 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。（A）期货公司住所地（B）当事人选择的诉由（C）被侵权人住所地（D）违约人住所地二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 我国制定期货交易管理条例的目的包括( )。（A）规范期货交易行为（B）加强对期货交易的监督管理（C）维护期货市场秩序，防范风险（D）促进期货市场积极稳妥发展62 从事期货交易活动的，不得有( )
20、行为。（A）欺诈（B）营利（C）操纵期货价格（D）内幕交易63 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）变更住所或者营业场所（D）修改或者终止合约64 期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）主动提出注销申请（C）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上（D）国务院期货监督管理机构规定的其他情形65 依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。（A）
21、出具虚假仓单（B）泄露与期货交易有关的商业秘密（C）违反国家有关规定参与期货交易（D）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库66 下列关于期货业协会的说法错误的是( )。（A）期货业协会是期货业的自律性组织（B）期货业协会属于社会团体法人（C）期货业协会的会员采取自愿加入原则（D）期货业协会的会员无需缴纳会员费67 期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法（D）期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则68 设立期货交易所可以采用( )的组织
22、形式。（A）会员制（B）合伙制（C）公司制（D）个人独资制69 根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务（D）查处违规行为70 在下列( ) 情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3（B） 1/4 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）理事长认为必要71 某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。（A）该决议须经全体理事 1/2
23、 以上表决通过（B）做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席（C）该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过（D）做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席72 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。（A）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（B）监督检查期货交易的信息公开情况（C）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权（D）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理73 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）经营计划（B）公司章程草案（C）设立期货公司申请书（D
24、）发起人名单及其审计报告74 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）变更注册资本申请书（B）股东会关于变更注册资本的决议文件（C）变更注册资本的详细方案（D）股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书75 期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( ) 。（A）终止营业部申请书（B）拟终止营业部的决议文件（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（D）中国证监会规定的其他材料76 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务
25、操作规程。（A）统一结算（B）统一风险管理（C）统一资金调拨（D）统一财务管理77 期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( ) 。（A）变更名称、公司章程（B）作出终止业务等重大决议（C）被有权机关立案调查或者采取强制措施（D）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更78 下列选项中适用期货从业人员管理办法的是( )。（A）申请期货从业人员资格（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）期货从业人员从事期货业务（D）期货公司的设立79 下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。（A
26、）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员80 期货从业人员受到( )的监督。（A）中国证监会（B）中国证监会的派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所81 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( ) 。（A）从业资格考试、从业资格注册和公示（B）执业行为准则（C）执业检查、纪律惩戒和申诉（D）后续职业培训82 关于期货业协会的自律性管理，下列说
27、法正确的是( )。（A）协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息（B）中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供（C）协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质（D）中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动83 下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是( ) 。（A）防范经营风险（B）规范期货公司运作（C）限制期货公司的行业垄断（D）加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理84 申请期货公司董事、监事和高级管理人
28、员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质（B）良好的职业道德（C）高尚的文学修养（D）履行职责所必需的经营管理能力85 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有从事期货业务 3 年以上经验（C）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（D）通过中国证监会认可的资质测试86 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）中国证监会规定的其他材料87 下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。（A
29、）申请人依法解散（B）申请人撤回申请材料（C）拟任人死亡或者丧失行为能力（D）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释88 取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（A）董事（B）独立董事（C）监事（D）营业部负责人89 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式（B）会员制期货交易所不具有法人资格（C）会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴（D）公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式90 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。（A
30、）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（D）财务会计、内部控制制度91 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）保证金的管理和使用制度（C）违规、违约行为及其处理办法（D）会员资格及其管理办法92 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准（B）期货交易所合并后，其债权债务随之消灭（C）期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承（D）为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式93 关于会员大会的召
31、开，下列说法正确的是( )。（A）临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议（B）会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会（D）召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员94 下列选项中属于理事会职权的是( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）决定会员的接纳和退出（D）决定对违规行为的纪律处分95 理事会由下列( ) 组成。（A）会员理事（B）非会员理事（C）理事长（D）副理事长96 下列选项中属于期货
32、交易所总经理职权的是( )。（A）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案（C）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员（D）决定期货交易所员工的工资和奖惩97 期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。（A）董事长（B）副董事长（C）独立董事（D）董事会秘书98 下列选项中，( ) 属于期货交易所监事会的职权。（A）检查期货交易所财务（B）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为（C）向股东大会会议提出提案（D）中国证监会规定的其他职权99 实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司
33、会员（C）结算会员（D）非结算会员100 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司会员（C）结算会员（D）非结算会员101 期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。（A）结算准备金（B）交易准备金（C）结算保证金（D）交易保证金102 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( ) 内容。（A）向会员收取保证金的标准（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）向会员收取保证金的形式103 根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（A）基础结算担保金（B）结算准备金（C）变动结算担保金
