1、基金管理人练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由( )承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。（A）投资管理人员（B）行政管理人员（C）财务管理人员（D）风险管理人员2 每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )小时。（A）10（B） 20（C） 30（D）403 公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起
2、( ) 日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。（A）2（B） 3（C） 5（D）104 公司不得聘用从其他公司离任未满( )个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。（A）3（B） 6（C） 9（D）125 基金经理管理基金未满( )的,公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。（A）3 个月（B）半年（C） 9 个月（D）1 年6 基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。（A）3（B） 6（C） 9（D）127 市场营销运作管理首先要解决的是( )。（A）销售什么产品（B）产品定价或基金费
3、率（C）渠道选择（D）促销手段8 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。（A）要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好（B）要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合（C）要考虑相关法律、法规的约束（D）要考虑基金管理人自身的管理水平9 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合,基金产品线的内涵不包括( ) 。（A）产品线的长度（B）产品线的宽度（C）产品线的高度（D）产品线的深度10 以下基金费用不是基金投资者在“买进” 与“卖出”基金环节一次性支出费用的是( )。（A）认购费（B）申购费（C）赎回费（D）托管费二、多项选择题本大题共 60
4、小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金管理公司内部控制制度由( )等部分组成。（A）内部控制大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务操作流程12 基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。（A）风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度（B）监察稽核制度、信息技术管理制度（C）公司财务制度、资料档案管理制度（D）业绩评估考核制度和紧急应变制度13 基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（A）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ,自觉形成守法经营、规范运作的经营
5、思想和经营理念（B）防范和化解经营风险,提高经营管理效益（C）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时（D）确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 ,实现公司的持续、稳定、健康发展14 基金管理公司内部控制应当遵循( )原则。（A）健全性原则和有效性原则（B）适当控制原则（C）相互制约原则（D）成本效益原则15 基金管理公司制定内部控制制度的原则是( )。（A）合法合规性原则（B）灵活性原则（C）独立性原则（D）适时性原则16 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。（A）部门设置要体现职责明确、相互制约的原则（B）严格授权控制（C）强化内部监察稽核控制（D）
6、建立科学严密的风险管理系统17 基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。（A）建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法（B）建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库（C）建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道（D）建立研究报告质量评价体系18 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（A）健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制 ,防止越权决策（B）投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录（C）建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策（
7、D）建立科学的投资管理业绩评价体系三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬的多少,与基金管理公司投入的资本金规模直接相关。( )（A）正确（B）错误20 基金管理公司根据市场投资者群体不同的投资需求结合本身管理基金特长,有重点、有步骤、有选择地推出新的基金品种。( )（A）正确（B）错误21 公司内部控制机制,即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。( )（A）正确（B）错误22 基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。( )（A）正确（B）错误2
8、3 基金投资不得涉及关联交易。( )（A）正确（B）错误24 基金管理人对成长型股票估值一般采用股息率的方法,对特定的价值型的股票一般采用每股盈余增长,对于公司的治理结构等非财务指标一般不予考虑。( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司内部控制要求重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,公司会计和基金会计不得兼任。( )（A）正确（B）错误26 基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。( )（A）正确（B）错误27 内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 ( )（A）
9、正确（B）错误28 独立董事不仅执行公司法所赋予董事的一般职责,还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。( )（A）正确（B）错误29 基金管理公司都要根据市场发展的不同情况和不同类型投资者对基金风险收益的不同要求,设计出不同的基金产品。( )（A）正确（B）错误30 基金管理公司应当设立督察长,经总经理聘任,对总经理负责。( )（A）正确（B）错误基金管理人练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人2 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人
10、3 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人4 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人5 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人6 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人7 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人8 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人9 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人10 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金管理人12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模
11、块】 基金管理人13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人14 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金管理人15 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金管理人16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人20 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人21 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人22 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人23 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人24 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人25 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人26 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人27 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人28 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人29 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人30 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人
