1、7,江苏省市场监督管理局发 布中 国 标 准 出 版 社出 版档案智能开放审核工作规范Specification for intelligent archival opening reviewCCS A 14DB32/T 52792025ICS 01.140.202025-12-30 发布2026-01-30 实施DB32/T 52792025前言 1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 总体要求 25 工作流程 26 系统要求 37 安全要求 4附录 A（资料性）档案智能开放审核系统功能 5参考文献7目 次DB32/T 52792025前言本文件按照 GB/T 1.1202
2、0标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江苏省档案局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：江苏省档案馆、汉王科技股份有限公司。本 文 件 主 要 起 草 人：蔡 宜 军、秦 岭、郭 晓 华、王 伟 伟、张 杨 扬、张 帆、赵 慧 敏、聂 昱、黄 岩 岩、杨 宁、鲜曹成。DB32/T 52792025档案智能开放审核工作规范1 范围本文件规定了档案智能开放审核工作的总体要求、工作流程、系统要求和安全要求。本文件适用于各级国家档案馆，以及依法向国家档案馆移交档案的各级机关、团体、企业事业
3、单位和其他社会组织。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 41867 信息技术 人工智能 术语DA/T 1 档案工作基本术语DA/T 31 纸质档案数字化规范3 术语和定义GB/T 41867、DA/T 1、DA/T 31 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1智能开放审核 intelligent archival opening review通过给定的档案开放审核规则，基于光学字符识别、自然语言处理、大模型等技术，
4、使用智能开放审核模型和智能开放审核系统辅助人工进行开放审核的活动，是对人工开放审核活动的智能化升级。3.2档案数字资源 digital archival resource以数字形式存在的各类档案信息资源。注：包括电子档案及其元数据，档案目录数据、传统载体档案数字化成果等。3.3智能开放审核模型 intelligent archival opening review model基于光学字符识别、自然语言处理、大模型等人工智能技术，结合档案开放审核规则和训练数据训练出的能够执行档案智能开放审核任务的人工智能算法。3.4智能开放审核系统 intelligent archival opening re
5、view system搭载智能开放审核模型，用于发布、执行、管理档案智能开放审核任务的计算机信息系统。3.5开放审核知识库 opening review repository将包括档案开放审核相关政策法规、敏感信息及其他有利于支持档案开放审核业务工作开展的知识，在计算机中以包括但不限于词条/词表/文档库/知识图谱等形式进行组织的数据集合。3.6开放审核规则 opening review rule根据相关法律法规、业务标准等，依托档案分类、档案中的关键词、语义等相关信息，用于判定档案是1DB32/T 52792025属于开放或延期开放的条例。3.7延期开放检出率 delay opening de
6、tection rate一批次中通过档案智能开放审核系统判定为延期开放的档案，占该批次全部智能开放审核档案的比率。注：延期开放检出率=（延期开放档案数/开放审核档案数）100%3.8延期开放准确率 delay opening precision rate一批次中通过档案智能开放审核系统判定为延期开放且与人工审核结果一致的档案，占该批次中全部系统判定为延期开放档案的比率。注：延期开放准确率=（延期开放准确档案数/系统判定延期开放档案数）100%3.9延期开放召回率 delay opening recall rate一批次中通过档案智能开放审核系统判定为延期开放且与人工审核结果一致的档案，占该批次
7、中全部延期开放档案的比率。注：延期开放召回率=（延期开放准确档案数/延期开放档案数）100%4总体要求4.1应遵循合法规范、应审尽审、应开尽开和便于利用的原则，实现档案有序开放、有效利用、技术创新与档案信息安全相统一。4.2 应对档案数字资源进行审核，积极引入先进人工智能技术，鼓励应用大模型，开展档案智能开放审核，推动档案开放审核工作提质、降本、增效。4.3 应根据档案全宗内容、数字化率、利用率、技术力量、软硬件基础设施和人员配备情况统筹规划，有序实施、规范开展档案智能开放审核。4.4 应落实安全管理责任，维护人工智能应用过程中的数据安全。4.5 涉及档案智能开放审核工作的部门和人员应明确分工
8、相互协作。5工作流程5.1 原则上按照“三审一批”工作机制综合开展档案开放审核工作，档案智能开放审核应将“三审一批”中的初审流程划分为智能审核与人工审核两大环节。档案智能开放审核工作流程图见图 1。5.2 智能审核环节具体可区分为准备阶段和实施阶段：准备阶段包括数据准备、模型训练、系统部署及系统评估；实施阶段包括智能审核执行。智能审核环节工作流程描述如下。a）数据准备。将已完成开放审核的档案数字资源（电子档案及其元数据、档案目录数据、传统载体档案数字化成果、档案开放审核结果），作为档案智能开放审核模型的训练数据。数据应具备完整性、可靠性、代表性。b）系统部署。完成档案智能开放审核系统的部署，
9、档案智能开放审核系统功能（参见附录 A）要求见第 6 章，系统可区分为应用层与管理层。c）模型训练。联合业务部门、技术部门，根据开放审核规则，使用训练数据开展智能开放审核模型训练与优化，使档案智能开放审核模型满足开放审核工作要求。d）模型部署。完成初始及优化训练版本档案智能开放审核模型的部署。e）智能审核评估。使用测试/评价数据，评估档案智能开放审核模型与档案智能开放审核系统的2DB32/T 52792025应用效果，计算延期开放检出率、延期开放准确率、延期开放召回率，经评估系统应能够显著提高开放审核工作效率。f）智能审核执行。使用档案智能开放审核模型与档案智能开放审核系统，按批次对档案进行智
10、能开放审核，形成智能开放审核意见。5.3 人工审核环节应由档案开放审核人员使用档案智能开放审核系统，基于智能审核意见，对档案进行逐件逐页人工审核，确定开放或延期开放标识，并确定延期开放理由，形成开放审核初审意见。注：“三审一批”指开放审核的初审、复审、终审与审批图 1 档案智能开放审核工作流程图6系统要求6.1系统应用层6.1.1资源采集档案智能开放审核系统（以下简称“系统”）应具备基于用户数据形态，配置档案数字资源的资源采集方案的能力，能够支持档案数字资源的集成，并能够支持跨系统档案数字资源的交互与共享。在采集档案数字资源前，需优先明确资源采集形式，应支持批量导入、离线文件同步、定制化数据接
11、口等多种采集方式。6.1.2资源管理系统应支持对档案数字资源进行统一管理与标准存储，构建集中资源池，确保智能开放审核工作开展过程中档案数字资源的安全与可溯源。档案智能开放审核工作过程中形成的数据，OCR 全文数据、档案延期开放理由、溯源数据等数据同样应以开放扩展的数据标准存储为档案数字资源。6.1.3智能审核系统应具备基于人工智能技术的档案开放审核能力，支持对档案数字资源进行智能开放审核，自动生成开放审核意见及可追溯的判定依据，并支持基于用户配置的档案开放审核规则更新档案智能开放审核模型。3DB32/T 527920256.1.4人工审核系统应能够支持档案智能开放审核工作流程中的人工审核，具备
12、档案开放审核人工审核任务的管理和执行能力，能够结合审核质量监控相关功能，保障档案开放审核工作的高效流转与质量可控。6.1.5组件析分系统宜具备文书档案组件解析拆分功能。能够通过人工智能技术对档案数字资源中的文书档案组件进行析分处理与独立存储，按需切分文书档案组件。6.2系统管理层6.2.1知识管理系统应具备对开放审核场景下政策性知识与敏感内容等知识的管理能力，支持开放审核知识的创建、分类与结构化存储，应具备知识内容定位匹配功能，确保在审核任务开展时可匹配原文中的相似信息，为智能开放审核提供辅助参考信息。6.2.2规则管理系统应具备基于开放审核需求配置智能开放审核引擎规则的能力，支持规则的配置与
13、定义，并提供规则启用/禁用的发布及配置变更的审计功能，确保规则调整的灵活性、生效的及时性与管理的规范性。6.2.3用户管理系统应具备用户权限与角色的动态管理能力，支持角色的自定义创建与分级体系构建，实现用户角色权限的映射与实时调整，提供权限变更的审计功能，确保管理流程的合规与可追溯。7安全要求7.1 应落实安全管理责任，配备必要的信息化基础和信息安全设施，维护档案数字资源安全，维护智能开放审核相关的软件系统安全和硬件存储设备安全。7.2 应采用适当方式安全存储档案数字资源，防止档案数字资源丢失、篡改，确保数字资源的妥善安全管理，并兼顾拓展应用需求。7.3 档案智能开放审核模型和系统应具备稳定性
14、可靠性，输出的智能开放审核意见应具备可解释性、可溯源性，确保档案开放审核结果安全。4DB32/T 52792025附录A（资料性）档案智能开放审核系统功能档案智能开放审核系统的主要功能模块、子模块、能力描述及建议/必须具备见表 A.1。在开展档案智能开放审核工作时所使用的系统功能可结合实际情况实际调整。表 A.1 档案智能开放审核系统功能说明资源采集资源管理智能审核人工审核数据源管理采集任务创建采集任务监听采集结果统计数据存储数据监控智能审核任务创建审核分配人工审核任务监听系统应支持数据源统一管理，支持对多源数据采集节点的集中化配置与全生命周期管控，支持数据源类型的分类标识、属性参数定义及差
15、异化接入策略管理系统应支持用户基于已配置的数据源创建定制化采集任务，可配置采集范围、频率及数据处理规则，实现数据向系统的自动化采集与结构化接入系统宜支持采集任务的监控，实时捕获并记录任务执行过程中的异常类型、发生时间及详细原因。同时提供灵活的异常处理工具集，支持基于异常类别自动触发任务重建流程或手动执行中止操作，并可配置异常告警规则系统宜支持采集任务的执行数据统计分析，支持自动汇总任务执行的关键指标（如执行时长、数据采集量、成功率、异常率等），并自动生成可视化报告，支持用户按需导出报告（格式包括 Excel、PDF）。系统应具备档案数字资源的统一化存储架构，支持多源异构数据的规范化存储，并构建
16、集中化索引体系以提升数据检索效率。系统宜具备数据资源从采集、处理、存储到销毁的全生命周期管理的能力，确保数据流转过程的可追溯性与合规性，能够自动保存数据创建、更新、删除等操作日志及任务执行过程中的中间状态数据。系统应支持调用内嵌的档案智能开放审核模型，执行档案智能开放审核任务，输出智能审核意见，作为人工审核的参考判定依据系统应支持从集中存储的档案资源池中灵活筛选与选取目标数据，支持基于多维度筛选条件（如档案类型、全宗、年度等）生成结构化数据集，并可一键生成审核任务工单；系统应支持自动锁定任务数据边界，确保审核操作严格限定于所选数据集范围，防止越权访问，实现审核任务与数据资源的精准关联管理系统应
17、支持基于前置审核环节的结果数据，进行人工干预的数据分配，可按预设量化规则（如文件数量、全宗、年度等）将审核任务包定向指派至下一审核节点的指定审核人员，实现审核任务的精准流转与责任到人系统应支持审核人员基于智能审核意见以及上一轮审核人员的审核意见，录入审核意见与判定依据。可在档案数字资源原文中进行可视化标注，明确标识支撑判定结果的依据出处系统应支持在智能审核与对应审核任务节点，自动形成完整的意见流转记录链，确保审核决策过程的可追溯性与责任明晰必须具备必须具备建议具备建议具备必须具备建议具备必须具备必须具备必须具备必须具备必须具备功能模块子模块能力描述建议/必须具备5DB32/T 52792025
18、组件析分知识管理规则管理用户管理审核行为监控数据抽检智能析分人工审核知识配置知识库应用规则配置规则发布角色管理权限管理系统应支持配置不同的用户审核行为监控策略，能够定位、提示、监控用户在开放审核过程中的非常规行为，服务于审核任务管理系统宜支持基于各阶段审核结果进行随机抽样检查，允许根据样本总量灵活配置抽样比例阈值；对抽检不合格数据支持驳回至原抽检对象，并可自动汇总抽检结果生成标准化审核报告系统宜内嵌适用于文书档案组件析分场景的专有 AI 引擎，该引擎具备对文书档案不同组件的自动化解析、识别与自动析分能力文书档案组件析分最终结果应以人工审核结果为准，人工审核可审核智能析分结果的准确性，宜支持对智
19、能析分结果进行微调系统应支持自定义多类型知识库，可按人物、事件、机构、地域等多种维度进行分级分类配置，并提供动态更新机制在审核过程中，知识库内配置的人物、事件、机构、地域等知识库应作为辅助智能开放审核的依据嵌入审核流程向用户提示系统应支持用户基于业务需求对智能审核规则进行全生命周期管理，支持可视化配置既有规则参数系统应支持规则启用/禁用状态的切换，以及规则的版本化存档，实现审核策略的动态调整与场景化适配，确保开放审核规则体系的灵活性与可扩展性系统应支持用户角色创建与多级分类体系构建，实现角色与权限集的动态绑定，并具备角色配置变更的审计日志记录功能，确保角色体系的灵活性、权限分配的精准性及管理过
20、程的合规性系统应具备权限的精细化动态管控能力，支持权限项的标准化定义与分类，实现权限集的灵活组合与批量分配机制，支持基于角色或用户的权限映射配置。能够完整记录权限分配、调整、回收的全流程审计日志，保障访问控制的精准性、安全性及管理过程的合规性必须具备建议具备建议具备建议具备必须具备必须具备必须具备必须具备必须具备必须具备人工审核表 A.1 档案智能开放审核系统功能说明（续）功能模块子模块能力描述建议/必须具备6DB32/T 52792025参 考 文 献1 GB/T 39784 电子档案管理系统通用功能要求2 GB/T 45288.1 人工智能 大模型 第 1 部分：通用要求3 DA/T 77 纸质档案数字复制件光学字符识别（OCR）工作规范4 DA/T 99 档案数字资源备份实施规范5 中华人民共和国档案法6 中华人民共和国国家安全法7 中华人民共和国个人信息保护法8 中华人民共和国保守国家秘密法9 中华人民共和国档案法实施条例（国务院令第 772 号）10 机关档案管理规定（国家档案局令第 13 号）11 国家档案馆档案开放办法（国家档案局令第 19 号）12 电子档案管理办法（国家档案局令第 22 号）13 国家秘密定密管理暂行规定（国家保密局令 2014 年第 1 号）14 各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定（国档发199128 号）7
