1、山 东 省 工 程 建 设 标 准DB37/T 5009-2022J12628-2022建设工程监理文件资料管理规程Specification for Building Engineering Management Document（报批稿）2022-XX-XX 发布2022-XX-XX 实施山东省住房和城乡建设厅山东省市场监督管理局发布 3 山东省工程建设标准建设工程监理文件资料管理规程Specification for Building Engineering Management DocumentDB37/T5009-2022住房和城乡建设部备案号：J12628-2022主编单位：山东省
2、建设监理与咨询协会山东省建设监理咨询有限公司批准部门：山东省住房和城乡建设厅山东省市场监督管理局发布日期：2022 年 XX 月 XX 日实施日期：2022 年 XX 月 XX 日中国建筑工业出版社 5 前言根据山东省住房和城乡建设厅、山东省市场监督管理局关于发布关于印发 2022 年山东省工程建设标准制修订计划的通知的通知（鲁建标字20228 号）的要求，规程编制组经深入调查研究，认真总结实践经验，参考国内外有关标准，并在广泛征求意见的基础上，修订了建设工程监理文件资料管理规程DB37/T5009-2014。本规程的主要内容：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.监理基本文件资料；5.监理管
3、理文件资料；6.质量控制文件资料；7.造价控制文件资料；8.进度控制文件资料；9.安全生产管理的监理文件资料；10.合同管理文件资料；11.竣工验收文件资料；12.组卷、编目、归档、移交；附录。本规程修订的主要内容包括：1.调整章节顺序。2.调整了监理工程基础文件资料，修订为监理基本文件资料，并调整为行政审批文件资料、工程技术文件资料、工程合同文件资料、施工单位资质资格文件资料、监理单位资质资格文件资料五项内容。3.调整了质量控制管理文件，修订为质量控制文件资料，将图纸会审和设计交底分别进行编写；将分包单位资格报审内容调整至监理基本文件资料中；将见证取样、旁站、平行检验记录资料调整为过程验收资
4、料等。增加了附录A推荐性辅助表格A.0.1见证取样复试台账。4.调整了工作成果文件，修订为工程总结文件资料，明确了监理工作总结的具体内容，并对原总结内容进行修订。5.安全生产管理的监理文件资料增加了危大工程安全生产管理监理文件资料一项内容；增加了施工单位施工起重机械、自升式架设设施安全许可审查资料内容；调整了安全巡视资料及安全巡视记录内容；调整了附录 B 工作指导文件内容。6.竣工验收文件资料中，增加了工程竣工验收报告的内容。本规程由山东省住房和城乡建设厅负责管理，山东省建设监理与咨询协会负责具体技术内容的解释。在执行过程中，请各单位结合工程实践，认真总结经验，如有意见和建议反馈给山东省建设监
5、理与咨询协会（地址：济南市市中区卧龙路 128 号，邮编：250001，电话：0531-87087166，电子邮箱：）。主编单位：山东省建设监理与咨询协会山东省建设监理咨询有限公司参编单位：营特国际工程咨询集团有限公司兆丰工程咨询有限公司山东恒信建设监理有限公司济南市建设监理有限公司山东同力建设项目管理有限公司青岛市工程建设监理有限责任公司青岛信达工程管理有限公司 6 山东天柱建设监理咨询有限公司青岛高园建设咨询管理有限公司主要起草人员：李虚进陈刚徐建胜张济金纪森李建王丽萍韩会云田浩蒋跃韩宇刘静许奎军庄文光赵继强李世钧杜鹏张泽孙振主要审查人员：温健周学军段辉文万成粮宋亦工石玉仁王洪林潘东军郑付
6、波 7 目次1总则.12术语.23基本规定.34监理基本文件资料.44.1行政审批文件资料.44.2工程技术文件资料.44.3工程合同文件资料.44.4施工单位资质资格文件资料.44.5监理单位资质资格文件资料.45监理管理文件资料.65.1工作指导文件资料.65.2工作记录文件资料.75.3工作总结文件资料.96质量控制文件资料.106.1质量控制管理文件资料.106.2质量控制审查文件资料.106.3质量控制过程文件资料.116.4质量缺陷、事故处理文件资料.137造价控制文件资料.147.1工程造价控制监理实施细则.147.2工程款支付文件资料.147.3费用索赔文件资料.147.4工程
7、竣工结算款支付文件资料.148进度控制文件资料.158.1进度控制审查文件资料.158.2进度控制检查文件资料.159安全生产管理的监理文件资料.169.1安全生产管理监理实施细则.169.2安全生产管理监理审查文件资料.169.3安全生产管理监理过程检查文件资料.179.4危大工程安全生产管理监理文件资料.1810合同管理文件资料.1910.1工程临时或最终延期报审文件资料.1910.2工程变更文件资料.1911竣工验收文件资料.2011.1单位工程竣工验收报审文件资料.2011.2工程质量评估报告.2011.3工程竣工验收报告.2012组卷、编目、归档、移交.2212.1组卷、编目.221
8、2.2归档、移交.22附录 A推荐性辅助表格.23附录 B资料归档卷册编号表.27附录 C案卷编目式样.29本规程用词说明.32引用标准名录.33附：条文说明.34 8 CONTENTS1General Provisions.12Terms.23Basic Requirements.34Basic supervision documents.44.1Administrative Examination and Approval Documents.44.2Engineering and Technical Documents.44.3Engineering contract documents
9、.44.4QualificationDocuments of Construction Enterprises.44.5Supervision unit qualification documents.45ManagementDocuments of Project Management.65.1Work Instructions.65.2Work RecordDocument.75.3Work summary documents.96QualityControlDocument.106.1Management Document of QualityControl.106.2Nvestigat
10、ive Documentof QualityControl.106.3ProcessFile of QualityControl.116.4Documents ofQuality Defects&Accident Treatment.137Cost Control Document.147.1Project Cost Control Implementation Details.147.2Project Payment Data.147.3Cost Claim Data.147.4Project Completion Settlement&PaymentData.148Progress Con
11、trolDocument.158.1ReviewDocuments of Progress Control.158.2Investigative Documents of Progress Control.159Supervision of Production Safety Management Documents.169.1Safety Supervision Implementation Details.169.2Safety ReviewData.169.3ProcessExamination Data.179.4Safety Production Management of Dang
12、erous and Large Projects.1810Contract Administration Document.1910.1Temporary or Final ReviewData.1910.2Engineering VariationData.1911Completion Acceptance Document.2011.1UnitProject CompletionApprovalData.2011.2Project Quality Assessment Report.2011.3Project Completion Acceptance Report.2012Filing,
13、Cataloging,Archiving,Transfering.2212.1Filing,Cataloging.2212.2Archiving,Transfering.22Appendix ASecurity Patrol inspection Records.23Appendix BData ArchiveVolumeNumbers in Tabl.27Appendix CFileCatalogingStyle.29Explanation of Wording In This Specification.32List of quoted Standars.33Addition：Explan
14、ation of Provisions.34 1 1总则1.0.1为规范山东省房屋建筑和市政基础设施工程施工阶段监理文件资料管理活动，依据国家相关法律、法规和标准，制定本规程。1.0.2本规程适用于山东省行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑、市政基础设施工程施工阶段监理文件资料管理。1.0.3监理文件资料管理归档除应执行本规程外，尚应符合国家、行业和山东省现行有关标准的规定。2 2术语2.0.1监理文件资料管理project document&data management监理文件资料的填写、编制、审核、审批、收集、整理、组卷、移交及归档等工作的统称。2.0.2组卷filing按照一定的原则和
15、方法，将有保存价值的工程文件资料分类整理成案卷的过程，亦称立卷。2.0.3归档archiving文件的形成单位完成其工作任务后，将形成的文件资料整理组卷后，按规定移交有关单位。2.0.4监理档案project management files在履行监理合同过程中形成的与监理工作相关的文件资料。3 3基本规定3.0.1监理文件资料应在工程建设监理过程中同步形成，并应真实反映工程的建设情况和监理工作成效，内容完整，结论明确，字迹清晰，签字、盖章手续齐全。监理文件资料的形成、积累、组卷和归档应完整、真实、有效。3.0.2项目监理机构应及时收集汇总由建设单位提供的监理工程基础文件资料及其他相关文件资料
16、。项目监理机构要求施工单位及时提供按相应质量标准及采购合同验收合格后的由建设单位采购的建筑材料、构配件和设备的相应质量证明文件。3.0.3项目监理机构应按本规程监理管理文件资料、质量、造价、进度控制文件资料和安全生产管理、合同管理文件资料及竣工验收文件资料分类归档。3.0.4监理文件资料管理应符合下列规定：1工程监理单位应制定完善的监理文件资料组卷、归档、保存、检查等管理制度；2监理文件资料由总监理工程师负责组织整理并宜指定专人管理；3项目监理机构应在第一次工地会议中建立工程信息传递流程和各参建单位的文件资料收发管理专人负责制度；4监理文件资料的审核、审批、签认不应代审、代签及越级签认，不应随
17、意修改、伪造或故意撤换。监理文件资料编制、填写的文字、图表应内容详实，印章清晰可辨。3.0.5监理文件资料应为原件，当为复印件时，提供单位应在复印件上加盖单位印章，并注明原件存放处、经办人及经办时间；当为电子签名文档时，应按照国家、地方相应法律、法规执行。3.0.6监理文件资料编制、移交、归档、保存应符合国家现行有关规范和标准的规定。3.0.7监理文件资料宜采用信息化技术进行管理。4 4监理基本文件资料4.1行政审批文件资料4.1.1建设单位应在第一次工地会议前，将建设工程规划许可证及其附件、施工图设计文件审查意见、建设工程施工许可证、工程质量安全监督手续等提供至项目监理机构。4.1.2建设工
18、程规划许可证及其附件、施工图设计文件审查意见、建设工程施工许可证、工程质量安全监督手续等可为复印件，有效期须在国家规定范围之内。4.2工程技术文件资料4.2.1建设单位应在第一次工地会议前，将地质勘察报告、施工图设计文件以及与施工现场相关的地下管线、气象、水文观测、相邻建筑物、构筑物和地下工程等文件资料提供至项目监理机构。4.2.2建设单位应及时将与工程实施所需要的其他相关技术文件资料提供至项目监理机构，地质勘察报告、施工图设计文件应为原件，其他文件可为复印件。4.3工程合同文件资料4.3.1建设单位应在第一次工地会议前，将施工单位中标通知书复印件、建设工程施工合同、与工程相关的施工招、投标文
19、件（电子版）提供至项目监理机构。4.3.2工程监理单位应在第一次工地会议前，将监理中标通知书复印件、建设工程监理合同提供至项目监理机构。4.3.3施工单位应在分包工程开工前将专业分包单位中标通知书复印件、专业施工分包合同报送至项目监理机构。4.4施工单位资质资格文件资料4.4.1施工单位应在第一次工地会议前，将营业执照、施工资质证书、安全生产许可文件、项目施工管理人员的有效资格证书等报送至项目监理机构。4.4.2施工单位在分包工程开工前，将分包单位资格报审表及拟分包分部/分项工程相关施工单位的资质证书、安全生产许可文件、专职管理人员和特种作业人员的资格证书、总分包管理制度等文件资料报送至项目监
20、理机构，由专业监理工程师提出审查意见，总监理工程师审核签认。4.4.3分包单位资格报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。4.5监理单位资质资格文件资料4.5.1项目监理机构应留存以下相关文件资料：1监理单位资质证书复印件、营业执照复印件，建设工程监理合同复印件；2监理人员岗位证书复印件；3总监理工程师任命书和质量责任承诺书；总监理工程师代表授权书；4监理人员变更资料；5项目监理机构配备的仪器检定证书复印件及台账，台账按本规程附录表 A.0.2 填写。4.5.2工程监理单位法定代表人应在建设工程监理合同签订后，书面签署总监理工程师任 5 命书，第一次工地会议前书面
21、通知建设单位。总监理工程师任命书应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。4.5.3总监理工程师应按照现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求并根据工程实际情况设立总监理工程师代表并书面授权。6 5监理管理文件资料5.1工作指导文件资料5.1.1监理规划应对项目监理全面开展建设工程监理工作起指导作用，其编制依据和要求应符合下列规定：1监理规划可在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后，由总监理工程师组织、专业监理工程师参与编制。监理规划经工程监理单位技术负责人审批，加盖工程监理单位公章后实施，并应在第一次工地会议前报送建设单位；2监理规划应针对项目的实际情
22、况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度内容、程序、方法和措施等；3监理规划的编制依据应包括：1）建设工程的相关法律、法规及项目行政审批文件；2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、建设工程监理合同及与建设工程项目相关的施工合同文件。4监理规划应包括下列主要内容：1）工程概况；2）监理工作范围、服务内容、控制目标；3）监理工作依据；4）项目监理机构组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；5）监理工作制度；6）工程质量控制；7）工程造价控制；8）工程进度控制；9）安全生产管理的监理工作；10）合同和信息管理；11）组织协调；12）监理设施、设备；1
23、3）监理实施细则编制方案；14）旁站监理计划。5在实施建设工程监理过程中，因设计、承包方式、工期和质量目标等发生重大变化而需要调整监理规划时，总监理工程师应组织专业监理工程师对监理规划进行修改，并经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。5.1.2监理实施细则应符合监理规划的要求，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作进行编制，其编制依据和要求应符合下列规定：1对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则；2监理实施细则的编制依据应包括：1）监理规划；2）工程建设标准、工程设计文件；3）经过批准的施工组织设计、（专项）施工方案。7 3监理实施细则应在收到施工单位报审
24、的施工方案或专项施工方案后、在相应分部分项工程施工前编制审批完成。监理实施细则应由专业监理工程师编制，总监理工程师审批，并加盖项目监理机构印章；4监理实施细则应结合工程项目的专业特点，具有可操作性；5监理实施细则应包括下列主要内容：1）专业工程特点；2）监理工作流程；3）监理工作要点。4）监理工作方法及措施；5）实测检查方案。6项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计或专项施工方案，确定旁站的关键部位、关键工序，编制旁站方案。7在监理工作实施过程中，应根据实际情况进行补充、修改，经总监理工程师批准后实施。5.2工作记录文件资料5.2.1监理日志由总监理工程师指定专业监理工程师负责
25、，监理员参与，专业监理工程师每日签字，总监理工程师定期审阅，并应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319要求，宜按下列内容记录：1 天气和施工环境情况；2 当日施工进展情况（施工部位、劳动力、施工机械等）；3 隐蔽验收；4 旁站情况；5 现场巡视情况；6 平行检验情况；7 文件往来情况；8 材料进场报验和见证取样情况；9 见证取样复试报告返回和结论；10 重大事件记录；11 工程例会、专题会提出问题落实情况；12 有关监理通知单、工作联系单现场落实情况等。5.2.2项目监理机构与工程建设有关方相互之间的日常书面工作联系采用工作联系单形式，有特殊规定的除外。工作联系单的内容包括：告知
26、、督促、建议等事项，并应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。5.2.3项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在下列问题时，总/专业监理工程师应及时签发监理通知单：1 施工过程中出现的违反设计要求、施工技术标准、合同约定；2 使用不合格的材料、构配件和设备；3 在安全生产管理和施工进度等方面出现违规、违章、违背合同等，监理通知单填写内容应包括：拟通知事由发生的时间、地点（具体部位）、事由的具体内容、拟通知事由的依据、要求、回复标准和回复期限，并应按现行国家标准建设工程监 8 理规范GB/T 50319 要求填写。5.2.4施工单位按照监理通知单要求的工作时限和标准进行
27、整改完毕后向项目监理机构报送监理通知回复单，其内容包括：针对监理通知单提出问题的整改处理方法（方案），处理结果、达到的标准，必要时应附相关资料，并应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T50319 要求填写。项目监理机构收到施工单位的监理通知回复单后，应及时对整改情况和附件资料进行复查，并签署意见加盖项目监理机构印章。5.2.5项目监理机构应对第一次工地会议、监理例会、专题会议编写监理会议纪要。1第一次工地会议纪要由项目监理机构负责整理、各方会签后归档并下发各方，会议由建设单位于工程开工前组织召开。会议纪要内容应包含：1）建设单位、工程监理单位和施工单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工
28、；2）建设单位介绍工程开工准备情况；3）施工单位介绍施工准备情况；4）建设单位代表和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；5）总监理工程师介绍监理规划的主要内容，并授权项目监理机构信息管理人员；6）研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员，召开监理例会的周期、地点及主要议题。确定各参建单位专职文件资料管理人员；7）其他有关事项。2监理例会纪要由项目监理机构负责整理、归档，经各方会签后下发，例会由总监理工程师定期组织并主持。会议纪要内容包括：1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3）检查分析工程项目
29、质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施；4）检查已完工程量及工程款支付情况；5）解决需要协调的有关事项；6）其他有关事宜。3项目专题会议可由项目监理机构组织并主持，专题会议纪要内容应包含会议时间、地点、参会人员、会议议题、会议内容、会议决议或意见及其他内容。5.2.6工程暂停令应在征得建设单位同意后由总监理工程师签发，并注明停工范围、暂停原因、整改要求、整改标准、整改时限和回复要求。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，应在事后及时向建设单位书面报告。1项目监理机构发现下列情形之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令，要求施工单位停工整改：1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停
30、施工的；2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；4）施工单位违反工程建设强制性标准的；5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。2项目监理机构应按照现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写工程暂停令，并做好后续工作。9 5.2.7施工单位在暂停原因消失，具备复工条件后，向项目监理机构报送工程复工报审表，经项目监理机构复查并由总监理工程师签署审核意见，建设单位代表签署审批意见。工程复工令由总监理工程师签发并加盖执业印章，宜事先向建设单位报告。1暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。当暂
31、停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的复工报审表及有关后附文件资料，对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求后，总监理工程师应及时签发复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工；2复工报审表后附材料应针对暂停令要求内容逐一整改，必要时应附整个事件产生的质量、安全管理文件资料，有关文件资料格式应符合现行山东省工程建设标准建筑工程（建筑与结构工程）施工资料管理规程DB37/T 5072 和建筑工程（建筑设备、安装与节能工程）施工资料管理规程DB37/T 5073 的要求；3工程复工报审表和工程复工
32、令应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319要求填写。5.3工作总结文件资料5.3.1监理月报应由项目监理机构编制，每月按时向建设单位和工程监理单位提交。监理月报中具体工作细目应分类统计，描述详实。当实际工程进度、造价与计划进度、造价发生较大偏离时应在监理月报中就其发生原因、下一步发展趋势以及可能产生的危害详细汇报并提出可操作性建议。监理月报内容应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。5.3.2在工程竣工验收通过、监理工作结束后，由总监理工程师组织编写监理工作总结，签字并加盖工程监理单位公章后报送建设单位、监理单位。监理工作总结应包括下列内容：1工程概况；2项
33、目监理机构；3建设工程监理合同履行情况；4监理工作成效；5监理工作中发现的问题及其处理情况；6说明和建议。10 6质量控制文件资料6.1质量控制管理文件资料6.1.1设计交底会议纪要由设计单位在工程开工前对设计主导思想、设计构思、采用的设计规范、各专业设计概况向建设单位、施工项目经理部、项目监理机构予以说明后形成，应由建设单位、设计单位、施工单位的代表和总监理工程师共同签认。6.1.2图纸会审应由建设单位、设计单位、施工单位的代表和总监理工程师共同签认。监理人员参加图纸会审会议，应熟悉设计思想、采用的设计规范、各专业设计说明以及对施工技术要求中涉及工程质量、施工安全等应特别注意的事项，并对设计
34、单位的答复形成会议纪要。6.2质量控制审查文件资料6.2.1施工组织设计/（专项）施工方案报审表由项目监理机构在工程/分项工程开工前审查，并由总监理工程师签认后报建设单位。在施工过程中，当施工单位对已批准的施工组织设计/（专项）施工方案进行调整时，应按规定程序向项目监理机构重新报审。1施工组织设计审查的基本内容：1）编审程序应符合相关规定；2）施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；3）资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；4）安全技术措施应符合工程建设强制性标准；5）施工总平面布置应科学合理。2专项施工方案审查的基本内容：1）编审程序应符合相关规定；2）
35、工程质量保证措施应符合有关标准；3）资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；4）安全技术措施应符合工程建设强制性标准；5）其他有关涉及建筑节能和质量通病防治的具体措施应齐全、详实。3施工组织设计/（专项）施工方案报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T50319 要求填写。6.2.2施工控制测量成果报验表由专业监理工程师在工程开工前对施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施检查、复核合格后予以签署。1检查、复核的内容：1）施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书；2）施工平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施。2施工控制测量成果报验表应按现
36、行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。6.2.3新材料、新工艺、新技术、新设备应用申报表由专业监理工程师对其质量认证材料和相关验收标准的适用性审查合格后报总监理工程师签认。施工单位应提供相应的检验、检测、试验、鉴定或评估报告及相应的验收标准等文件资料。必要时，应要求施工单位组织专 11 题论证。新材料、新工艺、新技术、新设备应用申报表应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 的要求填写。6.3质量控制过程文件资料6.3.1过程审查资料应包括工程材料、构配件、设备审查文件，计量设备检定审查文件，试验室审查文件。1施工施工单位将拟用于工程的材料、构配件、设备质量证
37、明文件等报送至项目监理机构并经专业监理工程师审查签署工程材料、构配件、设备报审表。1）按照有关规定或建设工程监理合同约定，项目监理机构对用于工程的材料、构配件、设备应进行见证取样送检、平行检验。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，项目监理机构应要求施工单位限期将其撤出施工现场。2）报送资料应包括出厂合格证、质量检验报告、性能检验报告（型式检验报告）以及施工单位的质量抽检报告等；3）工程材料、构配件、设备报审表应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T50319 的要求填写，并应形成见证取样送检台账按本规程附录表 A.0.1 填写。2计量设备检定报告由施工单位按照有关规定定期报至项目监
38、理机构并经专业监理工程师审查，以确保计量设备的精确性和可靠性。计量设备报审、报验表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 的要求填写，计量设备检定报告应为原件。3施工单位于工程开工前，将为工程提供服务的试验室相关文件资料提交至项目监理机构并经专业监理工程师审查，试验室的检查应包括下列内容：1）试验室的资质许可检测范围；2）法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；3）试验室管理制度；4）试验人员资格证书。试验室报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。6.3.2过程验收资料包括检验批、隐蔽工程、分项工程、分部工程报验，材料复试、见证取样送检报告和记录台
39、账，旁站记录，平行检验记录。1检验批、隐蔽工程、分项工程、分部工程按下列程序报验：1）专业监理工程师在施工单位自检合格后对检验批、隐蔽工程、分项工程的报验提出验收意见。检验批、分项工程质量验收应符合下列规定：主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；具有完整的施工操作依据、质量检查记录；分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。2）对于分部（子分部）工程的报验，总监理工程师应组织项目监理机构和施工单位项目有关人员进行验收，专业监理工程师分别对工程质量验收资料进行审查和对现场工程质量进行验收，提出审查和验收意见，报总监理工程师签署验收意见。分部（子分部）
40、工程质量验收应符合下列规定：分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格；质量控制资料应完整；12 地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定；结构实体检验结果满足现行国家标准建筑工程施工质量验收统一标准GB50300 的要求。对涉及结构安全的重要部位，应作结构实体检验。结构实体检验应在监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）见证下，由施工项目技术负责人组织实施，承担结构实体检验的检测机构应具有相应的资质。结构实体检验的内容应包括混凝土强度、钢筋保护层厚度以及工程合同约定的项目，必要时可检验其他项目。观感质量验收应符合要求。3）对未经项目监理机
41、构验收或验收不合格的检验批、分项工程和分部（子分部）工程，监理工程师应拒绝签认，并严禁施工单位进行下一道工序的施工；4）检验批、隐蔽工程、分项工程报验表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写；5）分部工程报验表应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 的填写要求。2材料复试、见证取样送检报告和记录台账应符合下列规定：1）专业监理工程师及监理员应按照有关规定及合同约定对施工单位已进场工程材料、构配件、设备进行见证抽样送检；2）记录台账在抽样送检时建立，检测报告返回后完善，宜分类记录；3）见证人员应由建设单位或项目监理机构相关人员担任，并应由建设单位或项目监理
42、机构书面通知施工单位、检测单位和工程质量、安全监督机构；4）见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写委托单，委托单应有见证人员和送检人员姓名专用章；5）材料复试、见证取样送检报告应按照工程施工顺序分类归档，记录台账随同归档。3旁站记录应符合下列规定：1）旁站记录由监理人员在对施工过程进行巡视，并对工程的关键部位、关键工序的施工过程进行旁站后填写；2）旁站记录内容应说明：负责需旁站部位具体施工的作业单位；旁站部位的施工作业内容，主要施工机械、材料、人员和完成的工程内容等记录；监理人员检查旁站部位发现的问题及处理情况，包括施工单位质检人员到岗情况、特殊工种人员持证情况以及施工机械、材料准
43、备及关键部位、关键工序的施工是否按（专项）施工方案及工程建设强制性标准执行等情况。3）旁站记录应由项目监理机构的旁站人员根据施工内容、专业特点及有关技术标准、规范进行填写、补充；4）旁站记录表格应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 的填写要求。4平行检验记录应符合下列规定：1）平行检验记录由监理人员根据相关规定、建设工程监理合同约定，同时对施工单位自检的同一检验项目进行检测试验活动并记录形成；2）平行检验记录可采用现行山东省工程建设标准建筑工程（建筑与结构工程）施 13 工资料管理规程DB37/T 5072 和建筑工程（建筑设备、安装与节能工程）施工资料管理规程DB37/T
44、5073 中分项工程自检表格格式，也可根据实际检测试验项目自行设计表格。6.3.3本规程未规定的且需项目监理机构留存的施工技术文件资料、第三方检测资料、实施监理工作过程中产生的现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 未规定的文件资料，应作为过程辅助资料，格式可自行设定。6.4质量缺陷、事故处理文件资料6.4.1项目监理机构应按照经设计等相关单位认可的质量缺陷处理方案对施工单位的处理过程进行检查、验收后，形成质量缺陷验收文件，并应符合现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 的填写要求。6.4.2项目监理机构对需要返工处理或加固补强的质量事故，应要求施工单位报送质量事故调查报告
45、和经设计等相关单位认可的处理方案，对质量事故的处理过程跟踪检查，对处理结果进行验收并形成质量事故处理报告文件。质量事故处理完成后，项目监理机构应及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。质量事故书面报告应遵循事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到培训不放过的原则编写，主要内容应包括：1工程及各参建单位名称；2质量事故发生的时间、地点、工程部位；3事故发生的简要经过、造成工程损伤状况、伤亡人数和直接经济损失的初步估计；4事故发生原因的初步判断；5事故发生后采取的措施及处理方案；6事故处理的过程及结果。14 7造价控制文件资
46、料7.1工程造价控制监理实施细则7.1.1工程造价控制监理实施细则应依据设计文件、监理规划、施工方案、招投标文件、施工合同、监理合同等编制。7.1.2工程造价控制监理实施细则应对导致工程造价发生重大变化的工程变更、施工方案调整、工程材料变更、政策性调价及其他因素等采取预控措施。7.1.3在监理工作实施过程中，应根据实际情况进行补充、修改，经总监理工程师批准后实施。7.2工程款支付文件资料7.2.1项目监理机构对施工单位提交的工程款支付申请文件审核并与建设单位、施工单位沟通协商一致后，由总监理工程师签发工程款支付证书。7.2.2项目监理机构应按下列程序进行工程计量和付款签证：1专业监理工程师审查
47、施工单位提交的工程款支付申请，并提出相应的支持性材料；2专业监理工程师进行工程计量，对工程款支付申请提出审查意见，总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后转建设单位审批；3总监理工程师根据建设单位的审批意见，向施工单位签发工程款支付证书。7.2.3验收不合格或不符合施工合同约定的工程部位，项目监理机构不进行工程计量。7.2.4工程款支付证书格式应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。7.2.5工程款支付报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。7.3费用索赔文件资料7.3.1项目监理机构应及时收集整理费用索赔资料，为处理费用索赔
48、提供证据，内容应包含费用索赔原始资料及索赔意向通知书和费用索赔报审表。7.3.2费用索赔意向书和费用索赔报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T50319 要求填写。7.4工程竣工结算款支付文件资料7.4.1工程竣工结算款支付资料由项目监理机构对施工单位提出的竣工结算申请书予以审核后签署。7.4.2专业监理工程师审查施工单位提交的竣工结算申请，提出审查意见。7.4.3总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批，同时抄送施工单位，并就工程竣工结算事宜与建设单位、施工单位协商；达成一致意见的，根据建设单位审批意见向施工单位签发竣工结算款支付证书；就工程竣工结算事宜不
49、能达成一致意见的，应按施工合同约定处理。7.4.4工程竣工结算工程款支付证书和程竣工结算工程款支付报审表应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319 要求填写。15 8进度控制文件资料8.1进度控制审查文件资料8.1.1总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料，审查合格后由总监理工程师签署审核意见，并报建设单位批准。具体审查应包括下列内容：1工程施工许可手续已办理；2设计交底和图纸会审已完成；3施工组织设计已由总监理工程师签认；4施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；5进场道路及水、电
50、、通信等条件已满足开工要求。工程开工报审表需按单位工程逐一填报，应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T50319 要求填写。8.1.2工程开工令应由总监理工程师在工程开工报审表经建设单位批准后签发，其开工日期作为施工单位计算工期的起始日期，并应按现行国家标准建设工程监理规范GB/T 50319要求填写。8.1.3施工进度计划报审表应由项目监理机构对施工单位报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划审查后，由总监理工程师签署意见并报送建设单位。1施工进度计划审查的基本内容：1）施工进度计划应符合施工合同中工期的约定；2）施工进度计划中主要工程项目无遗漏，应满足分批投入试运、分批动用的需要，阶段性
