1、 ICS 03.080 CCS A 16 34 安徽省地方标准 DB34/T 42562022 科技成果转化风险评价指南 Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements2022-08-31 发布2022-09-30 实施安徽省市场监督管理局发 布 DB34/T 42562022 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省科学技
2、术厅提出并归口。本文件起草单位：安徽三祥技术咨询有限公司、安徽创新馆管理服务中心、安徽省科技成果转化促进中心（安徽省科学技术研究院）、安徽工业技术创新研究院、合肥工业大学智能制造技术研究院、安徽省科技创新服务中心、安徽省科技大市场有限公司、安徽大学绿色产业创新研究院、安徽省质量和标准化研究院、巢湖学院、安徽丝路生产力促进中心有限公司、颍上富元生产力促进中心股份有限公司。本文件主要起草人：杨丽、马玉平、杨阳、陈林、舒小琴、蔡群兴、刘瓒、朱晓勇、耿春桥、冯斯波、张彤、凌俊杰、万新军、吴娟、滕洋。DB34/T 42562022 1 科技成果转化风险评价指南 1 范围 本文件确立了科技成果转化风险评价
3、的评价原则，并规定了评价内容、评价方法和结果报告。本文件适用于评估方开展科技成果转化风险评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 23694-2013 风险管理 术语 GB/T 39057-2020 科技成果经济价值评估指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。来源：GB/T 39
4、057-2020，2.1 科技成果转化 transformation of scientific and technological achievements 为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。注：参考中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）。风险评价 risk evaluation 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。来源：GB/T 23694-2013，4.7.1 4 评价原则 应遵循目的性、公正性、科学性及可操作性原则，采用定量与定性相结合的方法进行评价。评估方根
5、据证明材料评估分析与风险有关的数据、功能、效果或其他存在的问题。5 评价内容 评价范围 DB34/T 42562022 2 评价范围包括但不限于。a)技术风险；b)市场风险；c)管理风险；d)团队风险；e)生产风险；f)环境风险；g)伦理风险。评价指标 科技成果转化风险评价指标体系见表1。表1 科技成果转化风险评价指标体系 一级指标 分值 二级指标 指标说明 技术风险 35 技术创新性风险 技术创新的不确定给成果转化带来的风险。技术可行性风险 科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的风险。技术替代性风险 技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险。技术
6、成熟度风险 技术的不成熟性导致的转化风险。技术瑕疵风险 技术本身受科技发展水平的影响，对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作性的界定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险。知识产权风险 因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险。市场风险 20 预测风险 对市场风险的预测与事实的差距的风险。接受风险 难以确定的市场接受能力和接受时间带来的接受风险。难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、观望或作出错误的判断，就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量作出准确的估计的风险。难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间有一时滞。
7、这一时滞过长将导致开发资金难以回收，加大资金投入的风险。经营风险 受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境等因素的影响产生的风险。管理风险 10 管理者素质风险 吸纳方的品质素质、知识素质、能力素质、心理素质影响成果转化的风险。组织机构风险 吸纳方在其运行过程中因为组织的决策、组织、协调和实施等行为失当及偏误所造成的风险。包括决策风险、组织管理风险和协调风险等。管理过程风险 信息不对称、管理不善、判断失误等引起的管理运作过程风险。团队风险 20 人员素质风险 成果提供方团队成员的教育背景、学习能力、沟通能力、协调能力、管理能力等带来的风险。团队结构风险 团队人员的专业分
8、配不均、结构不合理、权利分配不合理等带来的风险。DB34/T 42562022 3 表 1（续）一级指标 分值 二级指标 指标说明 生产风险 10 设备协同性风险 现有的生产设备不能满足成果转化的生产要求，以及无法获得生产所必须的专用设备产生的设备协同性风险。资源供应风险 对供应商的管理不善引起的资源供应风险。协作企业配套性风险 在产品上下游配套，产品与技术配套、销售渠道配套时发生的协作企业配套性风险。环境风险 5 宏观经济风险 经济活动和物价水平波动以及其具有的潜在性、隐藏性和累积性从而引起的成果转化过程中的风险。政策风险 国家调整产业政策、货币政策和财政政策时对科技成果可能产生的限制或资金
9、筹措困难的风险。法律风险 法律的不健全，以及成果转化过程中存在的与现行法律相抵触的风险。环保风险 成果转化中造成的不符合环境保护相关要求的风险。伦理风险 一票否决 有/无 破坏人类福祉；未遵守道德无害、道德为善和道德完善三个基本责任承诺 指标筛选及拓展 在实际的评价活动中，若表1规定的二级指标不能涵盖评估对象和内容，可根据评价目的和要求，在不超出一级指标语义范畴的前提下，进行增加或者删减。6 评价方法 数据采集 数据采集来源渠道包括但不限于。a)评估方提供的真实数据、信息和相关证明材料；b)政府相关部门及行业协会等公布的有关资料；c)由评估机构通过访谈、调查等方式获得的资料。指标赋权 在评估开
10、始前，评估机构需明确各二级指标的权重。指标权重的确立包括但不限于：专家咨询法。德尔菲法（Delphi）。层次分析法（AHP）。指标得分 表1规定了一级评估指标的最高得分，具体得分可根据二级指标的取值来加权求和确定。综合评价 综合评价方法包括但不限于以下内容：所有一级评估指标的得分求和，即得到综合评价得分。其中，20 分(不含)以下为低风险，20分（含）50 分（不含）为中风险，50 分及以上为高风险。DB34/T 42562022 4 若有伦理风险，则采用一票否决原则，直接将综合评价结果定为高风险。7 结果报告 评价结果 根据本文件要求完成的科技成果转化风险评价，应形成风险等级综合评价结论。等
11、级分为高、中、低三个级别。评价报告 7.2.1 评估报告的内容应包括但不限于：关键风险点提示。根据各个风险评价指标的单项得分，给出风险较高的评价指标提示。综合评价结论。根据评价目的，结合评价方法，给出科技成果风险高低的综合评价结论。风险防范建议。根据评价中的关键风险点和综合评价结论，给出适当的风险防范建议。7.2.2 评价报告样本见附录 A。DB34/T 42562022 5 附录A （资料性）科技成果转化风险评价报告样本 A.1 委托方 本案例的委托方为成果购买方。A.2 评价目的 本案例的评价目的为购买成果。A.3 评价过程 XXXX年XX月，受XXX委托，XXX评价机构组织召开科技成果评
12、价会，从高等院校、研究院所选定了5位从XXX专业领域的专家组成评价专家组，评价咨询专家听取了项目组的汇报，审阅了有关技术资料，进行了质询、交流和独立对评价成果评价打分，最后得到综合评分，形成综合评价结论。A.4 综合评价 A.4.1 由于市场的变化不可预测、技术的更新迭代，本项目存在较小的技术风险及市场风险等。本项目由于企业背景实力雄厚，团队配备合理，团队风险、生产风险均为零，因宏观经济、政策、法律、环保等因素的不确定性，存在一定的环境风险、管理风险。A.4.2 综合评价，本项目的具备成果转化的条件，成果转化风险低。A.4.3 具体评分见表A.1。表A.1 科技成果转化风险评价评分细则 科技成果转化风险评价评分细则表 权重 评分a 技术风险 35 5 市场风险 20 1 管理风险 10 1 团队风险 20 0 生产风险 10 0 环境风险 5 1 伦理风险 有/无 无 合 计 8 风险等级（高/中/低）b 低（专家手写）专家签名 DB34/T 42562022 6 注1：a:专家评分为所有专家评分的算术平均分，且保留一位小数；注2：b:风险等级如下：1)低风险：020 分（不含）；2)中风险：20（含）50 分（不含）；3)高风险：50 分及以上。
