1、 ICS 13.200 CCS C 65 23 黑龙江省地方标准 DB23/T 3625.12023 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第 1 部分：通则 2023-08-28 发布2023-09-27 实施黑龙江省市场监督管理局发 布 DB23/T 3625.12023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 风险分级管控.2 6 隐患排查治理.6 7 文件管理.8 8 信息化建设.8 9 持续改进.9 10 建设评定.9 附录 A（资料性）风险分级管控清单.11 附录 B（资料性）隐患排查治理台账.12 附录 C（资料性）
2、双重预防机制建设评定表.13 参考文献.23 DB23/T 3625.12023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。DB23/T 36252023金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南分为八个部分：第 1 部分：通则；第 2 部分：地下矿山；第 3 部分：露天矿山；第 4 部分：尾矿库；第 5 部分：小型露天采石场；第 6 部分：选矿厂；第 7 部分：采掘施工单位；第 8 部分：地质勘探单位。本部分为DB23/T 36252023的第1部分。本文
3、件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省安全生产技术中心、中国安全生产科学研究院、中国五矿集团（黑龙江）石墨产业有限公司、中国建筑材料工业地质勘查中心黑龙江总队、双鸭山市建龙矿业有限公司、黑龙江多宝山铜业股份有限公司、黑龙江省地矿投资集团有限公司、尚志市长寿复兴采石有限公司、黑龙江红兴隆农垦宝利采金有限公司。本文件主要起草人：王建国、李长宏、杨颖、廖国礼、陈友良、王炯辉、董来世、谢崇士、王建光、古鹏、岳强、崔煜、刘艳红、李泽宇、费国君、王子玉。DB23/T 3625.12023 1 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第 1 部分：通则 1 范围 本文件给出了金属非金属矿
4、山双重预防机制建设的基本要求，提供了风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、信息化建设、持续改进和建设评定等方面的指导。本文件适用于黑龙江省行政区域内金属非金属矿山企业双重预防机制建设评定及相关管理工作。本文件不适用于从事石油天然气开采和采水、采土、采砂企业。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 16423 金属非金属矿山安全规程 G
5、B 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 DB23/T 22962019 企业安全风险分级管控体系建设通则 DB23/T 25762020 企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则 国家矿山安全监察局关于印发金属非金属矿山重大事故隐患判定标准的通知（矿安202288号）3 术语和定义 DB23/T 22962019 和DB23/T 25762020界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求 自主建设 4.1 企业自主完成双重预防机制的策划和准备，并组织实施，包括
6、进行风险评估单元划分、危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统计分析和应用工作。机构设置 4.2 DB23/T 3625.12023 2 4.2.1 企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。4.2.2 主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.3 分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排查治理工作。制度建设 4.3 企业应制定风险分级管控和隐患排查治理制度，结合安全生产标准
7、化的相关要求形成一体化的安全管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的组成部分。组织培训 4.4 企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单位的双重预防机制的制度、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。全员参与 4.5 企业全体员工应根据工作岗位职责参与风险点划分、危险源辨识、风险分析、评估、管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。安全投入 4.6 企业主要负责人应确保双重预防机制建设和实施所需的安全生产投入，并对投入不足产生的后果负责。闭环管理 4.7 企业应实现危险源辨识、风
8、险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治理、隐患治理验收、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。监督考核 4.8 企业应建立双重预防机制的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责任考核和奖惩情况应记录并归档。5 风险分级管控 风险点划分 5.1 5.1.1 划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。5.1.2 划分方法 5.1.2.1 企业应发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业活动、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查。DB23/T 3625.12023 3 5.1.2.
9、2 风险点的排查由双重预防机制领导小组组织，各职能管理部门分别主持，单位负责人、分管领导、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，按现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出判断。危险源辨识 5.2 5.2.1 辨识范围 危险源的辨识范围包括但不限于以下方面：a)规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b)周边环境；c)常规和非常规作业活动；d)事故及潜在的紧急情况；e)所有进入作业场所人员的活动；f)原材料、产品的运输和使用过程；g)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；h)工艺、设备、管理、人员等变更；i
10、)设备设施维修、废弃、拆除和处置；j)自然条件。5.2.2 辨识内容 企业应按GB/T 13861的规定，根据单元划分，全方位、全过程、全员组织开展危险源辨识工作，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素分析危险源出现的条件和可能发生的事故或故障模型。5.2.3 辨识方法 辨识方法应符合GB/T 27921的规定，包括但不限于：a)头脑风暴法，适用于车间、班组岗位危险源辨识；b)安全检查表分析法（SCL），适用于设备设施危险源辨识；c)作业危害分析法（JHA），适用于作业活动危险源辨识。5.2.4 重大危险源辨识和管理 5.2.4.1 企业应全面辨识重大危险源并对重大危险源进行登记建档，
11、设置重大危险源监控系统，进行日常监控，按照规定向应急管理部门和有关部门备案。5.2.4.2 重大危险源安全监控系统应符合技术规定。含有重大危险源企业的监控中心（室）视频监控资料、数据监控系统状态数据和监控数据应与有关监管部门监管系统联网。风险分析 5.3 企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及失效模式进行分析，判定危险有害因素可能引发的事故类型。风险评估 5.4 企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，进行风险评估。风险评估宜选用但不限于以下方法：DB23/T 3625.12023 4 a)工作危害分析法（JHA）；b)安全检查表法（SCL）；c)作业条件危险性
12、分析法（LEC）；d)风险矩阵分析法（LS）。风险分级 5.5 5.5.1 企业应依据风险评估结果确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。5.5.2 企业有以下情形之一，视为存在重大风险：a)违反法律法规、国家标准或行业标准，并可能构成重大隐患的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)构成重大危险源的；d)经风险评估确定为最高级别风险的。5.5.3 企业应根据危险源辨识、风险分析、风险评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录。风险管控 5.6 5.6.1 风险管控措施 5.6.1.
13、1 管控原则 企业在选择风险管控措施时应遵循可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素等原则。5.6.1.2 管控类别 5.6.1.2.1 风险管控措施主要包括：a)工程技术措施；b)管理措施；c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。5.6.1.2.2 风险管控措施制定应优先考虑工程技术措施。5.6.2 风险管控措施评审 企业在进行风险管控措施实施前应针对以下内容进行评审：a)措施的可行性和有效性；b)是否使风险降低至可控状态；c)是否产生新的危险源或危险有害因素；d)是否已选定最佳的解决方案。5.6.3 风险分级管控原则 5.6.3.1 企业应结合机构设置情况，合理确定各级风险的
14、管控层级。风险管控层级宜分为公司（厂）级、部门（车间）级、班组级和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。具体管控如下：DB23/T 3625.12023 5 a)重大风险（红色风险）管控层级为公司（厂）级，由主要负责人管控；b)较大风险（橙色风险）管控层级为部门（车间）级，由部门（车间）负责人管控；c)一般风险（黄色风险）管控层级为班组级，由班组负责人管控；d)低风险（蓝色风险）管控层级为岗位级，由岗位人员负责管控。5.6.3.2 企业应遵循风险等级越高，管控层级越高的原则，依照分层、分级、分类、分专业管控要求划分落实主体。5.6.3.3 企业对于操作难度大、技术含
15、量高、风险等级高、可能导致严重后果的较大以上风险，应重点进行管控。5.6.3.4 企业上一层级负责管控的风险，下一层级同时负责管控，逐级落实具体措施。5.6.4 风险分级管控清单 企业应在每一轮风险评估后，编制包括企业各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新。风险分级管控清单见附录A。安全风险告知 5.7 5.7.1 安全风险四色分布图 企业应根据风险等级，使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险标示在总平面布置图上，并在醒目位置公示。5.7.2 作业安全风险比较图 企业应通过对作业活动、关键任务、生产工序等风险分析，利用统计学的方法，采取柱状图、曲线图或饼状
16、图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来并公示，实现对重点环节的重点管控。5.7.3 岗位风险告知卡 企业应在员工作业场所设置岗位风险告知卡，岗位风险告知卡应包含岗位名称、岗位风险、风险等级、可能导致后果、风险管控措施、应急措施、应急电话、安全标识等信息。5.7.4 较大风险公告栏 企业应在存在较大以上风险场所的醒目位置设置风险公告栏，风险公告栏应包含场所名称、场所主要风险、风险等级、可能导致后果、风险管控措施、应急措施、应急电话、安全标识等信息。5.7.5 安全标识及定置管理 5.7.5.1 企业应在存有危险化学品重大危险源和较大以上风险的场所、设备、设施上设置明显的且符合相关规定要
17、求的安全标识。5.7.5.2 企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作，实施设备、设施和器具合理布局、分类摆放、划线定置管理，保持作业场所整洁，营造安全的作业环境。5.7.6 风险公告标识保持 企业应定期对风险四色分布图、作业风险比较图、岗位风险告知卡、较大以上风险公告栏及其他安全标识进行维护更新，确保其完好醒目。DB23/T 3625.12023 6 6 隐患排查治理 隐患排查准备 6.1 6.1.1 隐患排查清单 依据安全风险管控清单，按风险等级与管控责任分别编制各级、各部门的安全事故隐患排查清单，隐患排查清单内容应包括：风险部位、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查责
18、任部门、排查责任人和排查频次等。6.1.2 隐患排查检查表 按隐患排查清单制定综合、日常、专业和专项检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存档。隐患排查组织及方式 6.2 6.2.1 组织 根据组织机构设置不同，确定隐患排查组织级别，一般包括公司（厂）级、车间（部门）级、班组级和岗位级。6.2.2 方式 6.2.2.1 按照属地负责、分级、分专业管理形式开展隐患排查，隐患排查活动方式分为综合检查、日常检查、专业检查和专项检查。6.2.2.2 综合检查由主要负责人及安全管理部门组织。6.2.2.3 日常检查由车间、班组和岗位组织。6.2.2.4 专业检查由专业部门组织。6.2.2.5 专项检
19、查是针对重大活动、季节性和节假日等因素开展的隐患排查活动。6.2.3 隐患排查频次 隐患排查频次应满足以下要求：a)主要负责人每季度至少组织一次，重大隐患每月至少组织一次；b)安全管理部门每旬至少组织一次；c)部门（车间）每周至少组织一次；d)班组每天组织一次。隐患分级 6.3 6.3.1 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，安全事故隐患分一般事故隐患和重大事故隐患。6.3.2 重大事故隐患判定见金属非金属矿山重大事故隐患判定标准。6.3.3 重大隐患按照有关规定及时上报。隐患治理 6.4 6.4.1 隐患治理要求 DB23/T 3625.12023 7 6.4.1.
20、1 隐患治理实行分级治理，主要包括公司（厂）治理、车间（部门）治理、班组治理、岗位纠正等。6.4.1.2 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。6.4.1.3 能立即整改的隐患应立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患演变为事故。6.4.1.4 隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。6.4.1.5 对于因自然灾
21、害可能引发事故灾难的隐患，企业应进行排查治理，采取可靠的预防措施。在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通知。发生自然灾害可能危及企业和人员安全的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。6.4.2 隐患治理步骤 6.4.2.1 通报隐患信息 在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。6.4.2.2 下发隐患治理通知 隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整改责任人、措施建议、完成期限等提出要求。6.4.2.3 实施隐患治理 隐患存在单位在实施
22、隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施，并以时限要求实施隐患治理。6.4.2.4 治理情况反馈 隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况。6.4.2.5 隐患整改验收 隐患整改通知制发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。6.4.3 一般隐患治理 对于一般事故隐患，根据隐患治理划分的层级，责任单位、责任人组织整改，并对整改情况进行确认。6.4.4 重大隐患治理 6.4.4.1 经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括以下内容：a)事故隐患的类别；b)影响范围和风险程度；c)对事故隐患的监控措施
23、；DB23/T 3625.12023 8 d)治理方式；e)治理期限的建议等内容。6.4.4.2 企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应包括以下内容：a)治理的目标和任务；b)采取的方法和措施；c)经费和物资的落实；d)负责治理的机构和人员；e)治理的时限和要求；f)安全措施和应急措施。6.4.5 隐患治理验收 6.4.5.1 隐患治理完成后，企业应根据隐患分级治理要求，组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理，出具验收意见书。6.4.5.2 重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估。6.4.5.3 对政府督办的重大事故隐患，按有关规定执行。隐患统计分
24、析和应用 6.5 企业应每年对事故隐患进行统计分析，建立隐患排查治理台账，并将分析结果纳入危险源辨识、风险评估和分级管控过程中。隐患排查治理台账见附录B。7 文件管理 企业应完整保存文件、过程资料和数据信息，并建立电子档案。包括但不限于：7.1 a)企业风险分级管控清单；b)设备设施清单和作业活动清单；c)安全风险公告；d)岗位安全风险告知卡；e)安全风险四色分布图；f)作业安全风险比较图；g)双重预防机制建设相关制度；h)隐患排查项目清单、隐患排查治理台账等内容的文件成果。涉及重大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等，应单独建档管理。7.2 涉及重大事故隐患，其排查记录、
25、评估记录、治理方案、隐患整改复查验收记录等，应单独建档7.3 管理。8 信息化建设 企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与8.1 隐患排查治理的效果和效率。企业应实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设8.2 备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。DB23/T 3625.12023 9 企业宜建立双重预防机制信息化平台。8.3 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。8.4 9 持续改进 评审 9.1 企业应结合自身实际情况适时和定期对风险分级和隐患排查双重预防机制运行情况进行评审。
26、评审每年应不少于1次，并保存评审记录。更新 9.2 当发生以下情况时，企业应及时更新有关风险分级管控及隐患排查治理体系建设信息，主要包括：a)法律法规、规章和规范性文件、标准、规范变化或更新；b)企业组织机构及安全管理机制发生变化；c)企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；d)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；e)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；f)新辨识出的危险源；g)企业自身提出更高要求；h)未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；i)企业认为应当修订的其他情形。沟通 9.3 9.3.1 企业应建立内部沟通和外部沟通机制
27、，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。9.3.2 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。10 建设评定 评定内容 10.1 双重预防机制建设评定为落实生产经营单位主体责任的重要判定条件，评定内容由 5 个一级要素组成，每个一级要素划分为若干二级要素，每二级要素包含若干内容。评定方法 10.2 10.2.1 本评定方法对要素赋予不同的分值，每个要素分值之和为评定得分，评定总分值为 1000 分。各一级要素分值明细见表 1。DB23/T 3625.12023 10 表1 一级要素分值明细表 序号 一级要素 分值 1 基本要求 80 2 风险分级管控建
28、设 550 3 隐患排查治理 270 4 信息化管理 40 5 持续改进 60 总 分 1000 10.2.2 最终评定得分换算成百分制。换算公式如下：评定得分（百分制）=评定总分1000100。10.2.3 企业应在双重预防机制建设后按附录 C 进行首次评定。运行期内每 3 年至少进行一次复评。评定结果 10.3 10.3.1 本评定指南用评定得分和安全绩效两个指标确定评定等级。评定等级分为合格级、不合格级。等级划分标准见表 2。表2 等级划分标准 评定等级 评定得分（百分制）安全绩效 合格 60 未发生生产安全事故 不合格 60 发生生产安全事故（重伤 1 人及以上）10.3.2 企业建设
29、评定结果应达到合格标准。评定不合格的，应及时进行整改后，并重新进行评定，直至达到合格标准。10.3.3 企业发生生产安全事故（重伤 1 人及以上）的，自事故发生之日起满 1 年后，方可进行双重预防机制建设评定。DB23/T 3625.12023 11 A A 附录A （资料性）风险分级管控清单 风险分级管控清单见表A.1。表A.1 风险分级管控清单 单位：风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术控制措施 管理 措施 教育培训措施 个体防护措施 应急处置措施 1 2 3 4 5 DB
30、23/T 3625.12023 12 B B 附录B （资料性）隐患排查治理台账 隐患排查治理台账见表B.1。表B.1 隐患排查治理台账 序 号 排查 项目 检查形式 排查过程 治理过程 治理验收 检查类型 组织级别 隐患描述 隐患级别 原因分析 排查人 排查时间 治理措施 治理负责单位（人）治理期限 验收 时间 治理 情况 验收 人 DB23/T 3625.12023 13 C C 附录C （资料性）双重预防机制建设评定表 双重预防机制建设评定表见表C.1。表C.1 双重预防机制建设评定表（第 1 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 基本要求（
31、80 分）组织机构（20 分）1、企业应建立“双重预防机制”建设组织领导机构，组织领导机构以单位主要负责人为组长，组成人员应包括各分管负责人，安全、生产、技术、设备等职能部门负责人，爆破、机械、运输等专业技术人员和重要岗位人员。2、企业应明确体系建设领导小组工作职责，企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防机制”建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定“双重预防机制”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业“双重预防机制”建设组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“双重
32、预防机制”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。3、未明确体系建设领导小组、企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防机制”建设职责的，一项不符合扣 2 分。4、未制定“双重预防机制”建设实施方案的，扣5 分。未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。5、企业主要负责人、分管负责人、部门负责人及各岗位人员未履行“双重预防机制”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项：未建立“双重预防机制”组织机构，评定验收不通过。查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“双重预防机制”建设实施方案，
33、并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防机制”建设基本要求及应履行的主要职责。DB23/T 3625.12023 14 表C.1 双重预防机制建设评定表（第 2 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 基本要求（80 分）全员培训（20 分）1、企业应制定“双重预防机制”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“双重预防机制”建设的培训，培训内容应符合指南要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。1、企业未制定“双重预防机制”建
34、设培训计划或计划不具体的，扣 5 分。2、培训记录或档案不详实，无课程表、学员考勤签到表、教师教案、培训图片、考核结果等相关记录的，扣 5 分。3、未对全员进行“双重预防机制”建设培训，缺少部门/岗位的，一项扣 2 分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。否决项：抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“双重预防机制”建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：培训计划。培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防机制”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。体系文件（20 分
35、）1、企业应制定符合“双重预防机制”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度、培训教育制度等体系文件的，扣 5 分。2、未制定隐患排查治理制度、安全操作规程等体系文件的，扣 5 分。3、体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣 2 分。4、体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位未传达扣 2 分。查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度等体系文件文本。2、体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐
36、患排查治理制度等体系文件。DB23/T 3625.12023 15 表C.1 双重预防机制建设评定表（第 3 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 基本要求（80 分）责任考核（20 分）1、企业应建立健全“双重预防机制”运行管理考核制度，明确考核奖惩的标准、频次、组织形式、方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实“双重预防机制”运行管理考核制度，根据“双重预防机制”考核结果予以奖惩。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5分。2、未根据“双重预防机制”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 2 分。否决项：未建立健全“双重预防机制”运
37、行管理考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1、“双重预防机制”运行管理考核制度。2、“双重预防机制”考核奖惩记录，相关财务文件。风险分级管控建设（550 分）危险源辨识、分析（130 分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣
38、 5 分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问，5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。DB23/T 3625.12023 16 C.1 双重预防机制建设评定表（第 4 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 风险分级管控建设（550 分）风 险 点 排查、确 定（3
39、0 分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。1、未建立作业活动清单，扣 15 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。2、未建立设备设施清单，扣 15 分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施的地点/场所/岗位。风险评价（80 分）1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进
40、行判定。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 3 分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣 3 分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。DB23/T
41、 3625.12023 17 表 C.1 双重预防机制建设评定表（第 5 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 风险分级管控建设（550 分）控制措施（120 分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣 2 分。3、企业未按程序组织
42、进行控制措施评审确定的，扣 1 分。否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风 险 分 级管控（90 分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。1、风险管控层级不符合要求的，扣 5 分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项
43、扣 2 分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。DB23/T 3625.12023 18 表 C.1 双重预防机制建设评定表（第 6 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 风险分级管控建设（550 分）风 险 分 级管 控 清 单（30
44、分）1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的格式、内容应符合非煤矿山标准要求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 5 分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 5 分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则等地方标准要求的，每项扣 2 分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定即发布的，每项扣 2 分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单。2、设备设施类风险分级管控清单。风险告知（20 分）1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在较大安全风险的工作场所和岗位，要设
45、置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。2、对存在较大安全风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣 5 分。查文件：1、风险告知相关文件。2、告知方式及内容。3、培训记录等资料。现场检查：安全风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。编 制 隐 患排 查 清 单（50）1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“双重预防机制”相关地方标准要求。3、排查清单中应明确排查类型、组织级
46、别、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。DB23/T 3625.12023 19 表 C.1 双重预防机制建设评定表（第 7 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 隐患排查治理（270分）确 定 排
47、 查计划（20 分）企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料 隐 患 排 查实施（100分）1、企业应按照排查计划，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2、隐患排查类型、周期、实施主体要求。3、查出的不能立即整改或危害较大的隐患应记录详实。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。3、排查记录不详实的，隐
48、患信息填写不准确、全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣 5 分。否决项：1、存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录 现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。一 般 事 故隐 患 治 理（50 分）1、隐患排查结束后，对于不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因
49、进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 5 分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣 5 分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣 2 分。6、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣 10 分。查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。DB23/T 3625.12023 20
50、表 C.1 双重预防机制建设评定表（第 8 页 共 10 页）一级要素 二级要素 评定内容 评分标准 评定方法 评定记录 扣分 隐患排查治理（270分）一 般 事 故隐 患 治 理（50 分）3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。否决项：1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在 5 条及以上的，验收评定不予通过。重 大 事 故隐 患 治 理（50 分）1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案，治理方案内容应
