1、ICS13.100CCS D 0923黑龙江省地方标准DB23/T 35392023金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范2023-07-21 发布2023-08-20 实施黑龙江省市场监督管理局发 布DB23/T 35392023I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体原则.15评定内容.16评定条件.27等级评定.2附录 A（资料性）金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表.4参考文献.67DB23/T 35392023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可
2、能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省鑫祥安全评价咨询服务有限公司、黑龙江科技大学、中国冶金矿业鞍山冶金设计研究院有限责任公司黑龙江省分公司、黑龙江省宾州水泥有限公司。本文件主要起草人：刘启慧、代振远、吴敏、滕丽影、王亚军、刘士辉、王艳丽、王波、李平、鞠海坤、洪子峰。DB23/T 353920231金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范1范围本文件界定了金属非金属矿山采掘施工企业（以下简称“企业”）安全生产标准化评定相关术语和定义，规定了企业安全生产标准化总体原则、评定内容、评定条件和等级评定。本文件不包括
3、职业健康管理内容。本文件适用于取得矿山工程施工资质及安全生产许可证（金属非金属矿山采掘施工作业）的企业（项目部）安全生产标准化二级和安全生产标准化三级的评定。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2894安全标志及其使用导则GB/T 14161矿山安全标志GB 16423金属非金属矿山安全规程GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则3术语和定义GB 16423界定的以及下列术语和定义适用于本文件。采掘施工企业
4、承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。项目部企业在发包方所在地依法设立的从事矿山采掘施工生产活动的分支机构或非法人的经济组织。4总体原则企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。以安全风险管理和隐患排查治理为基础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，做到全员参与、实现安全管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，不断提升安全管理水平。5评定内容企业安全生产标准化评定包括如下内容：DB23/T 353920232安全生产方针与目标；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；危险源辨识与风险评价；安
5、全教育与培训；生产（施工）工艺安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入、安全科技与工伤保险；检查与隐患排查；应急管理；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。6评定条件企业在评审年度（申请之日前1年）内未发生生产安全死亡事故，且满足下列条件方可参加安全生产标准化等级评定：在施工企业的作业范围内，不存在金属非金属重大事故隐患；建立健全采掘施工企业（项目部）全员安全生产责任制、安全生产规章制度、各岗位安全操作规程；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员；主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定
6、足额提取安全生产费用；按国家规定制定、实施事故应急救援预案；依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；在用设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；与建设单位签订工程承包合同和安全生产管理协议；金属非金属地下矿山企业对井下采矿、掘进工程进行发包的，承包单位未对采掘工程进行违法转包；具有企业施工组织设计、施工方案和安全技术交底文件。7等级评定评定要素企业安全生产标准化评定由13个一级要素、50个二级要素及若干项评定内容构成。评分方法企业安全生产标准化评定总分为1000分。企业不涉及评定的要素内容为缺项，评定得分按实际得分除以缺
7、项后的满分值，再乘以100。换算公式见式（1）：DB23/T 353920233M=实1000缺 100(1)式中：M 标准化评定得分值；实标准化评定实际得分值；缺缺项内容评定分数之和。评分赋值企业安全生产标准化具体评分标准及相应分值见附录A。等级划分企业安全生产标准化等级根据评定分值由高至低分为二级和三级，分值75为二级，分值60为三级。DB23/T 353920234AA附录A（资料性）金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分见表A.1。表 A.1 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实
8、际得分1.安全生产方针与目标（30分）1.1方针（16分）企业应制定安全生产方针，并由主要负责人签发。3无安全生产方针的，不得分；主要负责人未签发的，不得分。方针应阐明企业安全生产的总目标和对改进安全绩效的承诺，方针的内容应体现：a）遵守法律法规与其他要求；b）企业风险特点；c）预防伤害和疾病；d）持续改进安全绩效。3未阐明企业总目标的，不得分；方针内容不符合要求的，不得分。方针的制定应确保员工充分参与，并与相关方进行沟通。2员工未参与方针制定的，不得分；未与相关方沟通的，不得分。企业应通过适当的方式向员工传达所制定的方针，并使所有员工熟悉和理解。3企业未向员工传达方针的，不得分；有员工不熟悉
9、方针的，每人扣 1 分，扣完为止。向相关方和公众宣传安全生产方针。2未向相关方和公众宣传的，不得分。企业应定期对方针进行评审；根据内外部条件的变化，及时对方针进行修订，以确保其适宜性。3未进行定期评审的，不得分；内外部条件发生变化，未及时修订方针的，不得分。DB23/T 353920235表 A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第 2 页/共 63 页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分1.安全生产方针与目标（30分）1.2目标（14分）企业应设立文件化的安全生产目标。3未形成文件化安全生产目标的，不得分。安全生产目标应符合下列规定：a)与安全生产方针一致
10、；b）体现企业的风险特点和不同职能、层次的具体情况；c）体现安全绩效持续改进；d）具体并可测量。3安全生产目标不符合规定的，不得分。企业应对目标的完成情况进行监测；项目部应对目标的完成情况进行监测，并上报。4企业对目标完成情况未进行监测的，不得分；项目部未对目标的完成情况进行监测的，不得分；项目部对监测情况未上报的，扣 2 分。企业应定期根据监测结果和内外部条件的变化，对目标进行修订；项目部对修订的目标进行上报。4企业未对目标进行修订的不得分；项目部未上报的，扣 2 分。小计2.安全生产法律法规与其他要求（30分）2.1需求识别与获取（8分）应确定渠道，获取影响企业安全生产法律法规与其他要求，
11、包括法律、法规、规章、标准及规范性文件等。5未及时获取的，不得分。企业应建立有效途径，及时获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求。3未及时获取员工或部门需求的，不得分。2.2 融入（12 分）企业应将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，融入到所制定的责任制、规章制度里；项目部应将识别并获取的安全生产法律法规与其他要求，融入到所制定的作业指导书、应急预案、培训内容、日常安全活动等之中。5未及时融入的，每项扣 2 分；企业制定的安全管理、活动等内容与安全生产法律法规与其他要求不符的，每 1 项扣 2 分，扣完为止。企业应根据识别的安全生产法律法规与其他要求的需求，对所有层次
12、人员提供专项培训，确保其熟悉相关规定。5无各层级培训记录的，不得分；培训内容不符合基本要求的，扣 2 分，扣完为止。项目部应向受安全生产法律法规与其他要求影响的人员，发放安全生产法律法规与其他要求，或为其建立获取途径。2无发放记录或获取途径的，不得分。DB23/T 353920236表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第3页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分2.安全生产法律法规与其他要求（30 分）2.3评审与更新（10分）企业应确保对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新。5未定期进行识别、获取、评审与更新的，不得分。企
13、业应确保使用的安全生产法律法规与其他要求的有效性。5无法律法规清单的，不得分；使用的法律法规与其他要求已过期或作废的，扣 2 分，扣完为止。小计3.安全生产组织保障（150分）3.1安全生产责任制（24分）企业应建立所有岗位的安全生产责任制，明确主要负责人、管理人员和各岗位人员的安全生产责任。5未建立全员安全生产责任制的，不得分；每缺少一层级人员的安全生产责任的，扣 2 分，扣完为止。安全生产责任的描述应具体、简明、界定清晰并能考核。2责任制内容不符合各层级或岗位要求的，不得分。企业各级各类人员的安全生产职责应符合安全生产法律法规与其他要求。2不符合法律法规与其他要求的，不得分。企业主要负责人
14、应对企业的安全生产工作全面负责；项目部负责人应对本项目部的安全生产工作全面负责。2企业主要负责人和项目部负责人未履行本层级职责的，不得分。主要负责人和安全管理人员应明确并履行安全生产的承诺；项目部负责人和管理人员应明确并履行项目部安全生产的承诺。5未明确安全生产承诺的，不得分；未履行安全生产承诺的，扣 3 分，扣完为止。企业应采取公示、培训、媒体发布等方式对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解。3对各岗位人员未采取措施进行安全生产责任制详细说明和交流的，不得分。安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新。2未对责任制进行评审或更新的，不得分。企业或项
15、目部至少每年一次对各层级安全生产责任制执行情况进行考核。3未进行安全生产责任制考核的，不得分；缺少一个层级安全生产责任制考核的，扣 1 分，扣完为止。DB23/T 353920237表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第4页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.2 安全机构设置与人员任命（33 分）企业、项目部应根据 GB16423 的要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。5未设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员的，不得分；设置或配备不符合规定的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。企业主要负责
16、人应在最高管理层中指定标准化系统专门负责人，以确保安全生产标准化系统的建立、实施、保持及持续改进。2未在最高管理层中指定标准化系统专门负责人的，不得分。项目部负责人应取得建设部门颁发的资格证书，并经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。3项目部负责人未取得建设部门颁发的资格证书的，不得分；未经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格的，不得分。企业、项目部应根据自身的状况和需求，设立符合下列要求的安全生产委员会或安全生产领导机构：a)主任（组长）、副主任（副组长）和委员均应书面任命，并明确其相应的职责；b)成员应接受安全管理培训，
17、具备必要的安全生产知识和能力；c)成员应包括员工代表。5未设立的，不得分；设立不符合要求的，每 1项扣 2 分，扣完为止。企业安全生产委员会或安全生产领导机构成员每季度应至少召开一次安全专题会，项目部安全生产委员会或安全生产领导机构成员至少每月召开一次会议，传达、学习上级有关安全生产的规定和文件，讨论企业重大安全生产问题并形成决议。安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议应以纪要形式由主任（组长）签发。安全生产委员会或安全生产领导机构应检查和监督会议决议的落实情况。4未定期召开安全专题会的，不得分；未形成决议的，不得分；决议未以纪要形式由主任（组长）签发的，扣 1 分；会议召开频次不符合基本要
18、求的，扣 2 分；内容未包含传达、学习上级有关安全生产的规定和文件，讨论企业重大安全生产问题的，扣 1 分；未检查和监督会议决议的落实情况的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。DB23/T 353920238表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第5页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.2 安全机构设置与人员任命（33 分）安全生产委员会或安全生产领导机构应定期组织成员进行现场安全生产检查与隐患排查，听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。2未定期组织检查与隐患排查的，不得分；相关检查资料不全的，扣 1 分；未
19、听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议的，不得分。企业、项目部应确保所有员工了解安全生产委员会或安全生产领导机构组织机构、成员构成和其主要职责。3抽查员工，不了解安全生产委员会或安全生产领导机构组织机构、成员构成和其主要职责的，每 1 人扣 1 分，扣完为止。施工项目的项目部负责人应纳入发包单位安全生产委员会或安全生产领导机构成员。2项目部负责人书面任命未提供给发包单位并要求纳入发包单位安全生产委员会或安全生产领导机构成员的，不得分。企业的安全管理、应急救援和项目部负责人等特殊职位人员，应由主要负责人书面任命。项目部的安全管理和应急救援等特殊职位人员，应由项目部负责人书面任命并报企业备案。5
20、企业的安全管理、应急救援和项目部负责人等特殊职位人员未有书面任命的，不得分；项目部安全管理和应急救援等特殊职位人员未有书面任命的，不得分；未报企业备案的，扣 2 分。被任命的人员应接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。2未进行培训的，不得分。3.3 员工参与（4 分）企业应建立员工权益保障制度，确保员工关心的问题得到积极响应，特别是保证员工在安全状况异常的情况下拒绝工作而不会受到处罚。2未建立制度的，不得分；制度里未明确基本要求内容的，扣 1 分。企业、项目部应确保员工或员工代表参与安全活动并建立收集、反馈员工关注的安全事项的渠道。2员工或员工代表未参与安全活动的，不得分；未建立收集、反馈员
21、工关注的安全事项渠道的，扣 1 分。3.4 文件与资料控制（21 分）企业应建立文件控制的管理制度，确保企业安全生产规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。2无该项制度的，不得分；制度内容不符合基本要求的，每项扣 1 分，扣完为止。企业应定期或不定期对安全规章制度进行评审，必要时予以修订或废除。2未定期或不定期评审的，不得分；未及时修订或废除的，不得分。DB23/T 353920239表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第6页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.4 文件与资料控制（21 分）安全规章
22、制度应能被所需要的人员获取。2无获取渠道的，不得分。企业应遵照安全生产法律法规与其他要求，结合自身风险特点和作业性质，建立健全企业安全规章制度，制度中应明确项目部应遵照安全生产法律法规与其他要求，遵照本企业安全规章制度、发包单位安全规章制度。5无安全规章制度的，不得分；制度内容未遵照安全生产法律法规与其他要求的，扣 2 分；制度内容未遵照本企业安全规章制度、发包单位安全规章制度的，扣 2 分。企业的安全规章制度至少包括以下制度：a)安全生产检查制度；b)安全例会制度；c)安全教育培训制度；d)重大危险源监控制度；e)隐患排查治理制度；f)危险物品管理制度；g)应急管理制度；h)安全生产费用提取
23、与使用制度；i)特种作业管理制度；j)事故和事件管理制度；k)设备设施安全管理制度；l)安全生产档案管理制度；m)安全生产奖惩制度。5每缺 1 项制度的，扣 2 分，扣完为止。项目部应对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的有效控制。安全记录应符合下列规定：a)内容真实、准确、清晰；b)填写及时、签署完整；c)编号清晰、标识明确、易于识别与检索；d)完整反映相应过程；e)明确保存期限。5未建立安全记录的，不得分；安全记录不符合相关规定的，每缺少 1 项，扣 1 分，扣完为止。DB23/T 3539202310表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第7
24、页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.5外部联系与内部沟通（12分）企业、项目部应建立外部联系渠道，明确职责，确保与发包单位等相关外界就有关安全事项进行及时有效的联系。2未建立外部联系渠道的，不得分；未指定部门或专人负责的，扣 1 分。企业、项目部应采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全事项，特别是影响相关方及周围居民安全健康的事项。2未以文件化的形式及时向外界披露重大安全事项的，不得分。企业、项目部应建立内部沟通制度，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。2无该项制度的，不得分；未明确制度基本要求的，每缺少 1 项，扣
25、 1 分，扣完为止。企业主要负责人、项目部负责人应定期与员工就安全问题进行沟通。2未定期与员工就安全问题进行沟通的，扣1分。企业、项目部应召开安全事项讨论会，收集员工关心的问题，并及时处理。2未见相关会议记录的，不得分；未及时收集并处理员工关心的问题，每项扣 1 分，扣完为止。企业应制定合理化建议管理制度，及时听取员工和相关方的意见及建议。合理化建议制度应有效执行，以确保管理层是以公平的方式来评审所收集到的各项建议。2无该项制度的，不得分；未提供方式及时听取员工和相关方的意见及建议，不得分；未见合理化建议有效执行的，扣 1 分。3.6 系统管理评审（14 分）企业管理层应定期组织实施管理评审，
26、评价本企业安全生产标准化系统的实施状况，识别不足和需要改进的事项。3未进行年度管理评审的，不得分；评审结果不能识别安全标准化系统的不足和需要改进事项的，扣 2 分。管理评审应建立在真实反映企业安全管理状态的有效信息之上，并重点关注：a)监测与检测记录；b)以前评审的跟踪结果；c)影响标准化系统的变化；d)事故事件统计分析；e)员工和相关方意见和建议；f)目标完成情况；g)标准化系统覆盖范围的充分性；h)标准化系统内部评价报告；i)实施标准化系统的资源的保障情况；j)持续风险识别结果。4管理评审未建立在企业安全管理状态的有效信息之上的，不得分；缺少应重点关注内容的，每项扣 1 分，扣完为止。DB
27、23/T 3539202311表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第8页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.6 系统管理评审（14分）管理评审过程应文件化，评审结果应与责任人、员工及相关方沟通，并确保依据评审结果制定的行动计划得到有效实施。5评审结果未形成文件的，不得分；未与责任人、员工及相关方沟通的，扣 1 分；依据评审结果未制定整改计划的，扣 2 分。企业应保存管理评审的记录。2未保存管理评审记录的，不得分；记录不全的，扣 1 分。3.7 安全认可与奖励（6 分）企业、项目部应建立员工安全表现的认可与奖励
28、制度。2无该项制度的，不得分。企业、项目部应确保所有层面的员工均参与个人的认可过程。2无相关记录的，不得分。企业、项目部应通过公告牌或电子信息媒介，展示安全表现信息。2安全表现信息未通过公告牌或电子信息媒介告知，不得分。3.8合同管理和安全生产管理协议（21 分）企业应建立承包合同评审与管理制度，明确企业资质和能力满足采掘施工项目的要求。2无该项制度的，不得分；制度内容未明确基本要求的，扣 1 分。企业、项目部应对承包合同进行评审。并保存评审过程的相关记录；内容应包括：a)承揽的采掘工程，其发包单位及施工项目应合法；b)承揽的采掘工程及其矿山，应符合安全生产条件；c)采掘施工企业承揽的采掘施工
29、项目在资质范围内；d)承揽的施工项目数与企业安全管理人员数相匹配。2未对承包合同进行评审的，不得分；未保存评审过程的相关记录的，不得分；相关评审记录内容不全的，每缺少 1 项，扣 1 分，扣完为止。企业对承包合同的实施过程进行有效控制，项目部应定期将完成任务、安全绩效向企业汇报。2企业未有效控制承包合同的实施过程的，不得分；项目部未将完成的任务、安全绩效定期向企业汇报的，不得分。DB23/T 3539202312表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第9页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3.安全生产组织保障（150分）3.8合同管理和安全生产
30、管理协议（21 分）企业、项目部应与从业人员签订劳动合同，明确下列内容：a)告知岗位职业危险、危害事项；b)从业人员的劳动保护、保险及福利待遇；c)休息休假的权利；d)安全生产责任和义务。5未与从业人员签订劳动合同的，不得分；合同内容不符合要求的，每缺少 1 项，扣 1 分，扣完为止。项目部与发包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责，安全生产管理协议应包括下列内容：a)安全投入保障；b)安全设施和施工条件；c)隐患排查和治理；d)安全教育与培训；e)事故应急预案；f)安全检查与考评；g)违约责任。5未与发包单位签订安全生产管理协议的，不得分；未明确各自的安全生产管理职责的，扣
31、2 分；协议内容不符合要求的，每项扣 1 分，扣完为止。在同一区域有二个及以上采掘施工单位的，发包单位组织承包方相互之间进一步签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产责任，并安排专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。其安全生产管理协议应报发包单位备案。5未相互签订安全生产管理协议的，不得分；未明确各自的安全生产责任的，扣 2 分；未安排专职安全管理人员进行安全检查和协调的，扣 2分；安全生产管理协议未报发包单位备案的，扣2 分。DB23/T 3539202313表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第10页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分3
32、.安全生产组织保障（150分）3.9班组安全标准化建设（15分）企业应建立班组安全标准化建设管理制度，制度应包括安全管理制度、岗位安全操作规程及相关任务的作业指导书；明确项目部组织实施班组安全标准化建设工作要求。2无该项制度的，不得分；未明确项目部组织实施班组安全标准化建设工作要求的，扣 1 分；无岗位安全操作规程及相关任务的作业指导书的，不得分；岗位操作规程、作业指导书与实际不符合的，不得分。班组应制定包括班组长、工会小组长、生产安全员、统计核算员、班组宣传员、质量管理员等岗位的职责。3无岗位职责的，不得分；每缺少 1 个岗位职责的，扣 1 分，扣完为止。建立班组安全管理制度，包含以下内容：
33、a)班前会制度；b)安全检查制度；c)隐患处置制度；d)现场交接班制度、事故报告制度；e)事故分析处理制度；f)安全学习管理制度；g)班组安全绩效考核制度。3无该项制度的，不得分；制度内容不符合要求的，每项扣 1 分，扣完为止。班组安全标准化建设应包含以下内容：a)班组应对作业环境、工艺、过程和设备设施进行风险辨识、评价；b)根据风险辨识评价结果编制作业指导书、岗位操作规程和现场应急处置方案；c)工器具、备品备件、材料、设备、废品等做到定置管理；d)班组检查、学习、安全活动、交接班、设备运行记录；e)班组成员岗位责任制、管理制度、岗位操作规程上墙；f)班组应保存现场应急处置方案、作业指导书、岗
34、位风险评价文件、相关学习材料等。3未开展班组安全标准化建设的，不得分；内容不符合要求的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。班组建设应有专门的活动场所。2无专门的活动场所的，不得分。班组应保存事故、事件处置情况记录。2无记录的，不得分。小计DB23/T 3539202314表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第11页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4.危险源辨识与风险评价（80分）4.1危险源辨识与风险评价要求（34分）应建立危险源辨识与风险评价制度，制度中明确项目部应辨识各类危险源可能存在的危险模式及其后果，并定性或定量评价危险模式的风险。3
35、无该项制度的，不得分；制度内容不完善的，扣2 分。对确认的重大危险源及时登记建档，并应向隶属企业、应急管理部门备案。3未进行重大危险源辨识的，不得分；未建立重大危险源档案资料的，不得分；重大危险源未向隶属企业、应急管理部门备案的，不得分。明确不同层面员工的安全风险分级管控职责。4未明确主要负责人、分管负责人、部门、班组和岗位员工的安全风险分级管控职责的，不得分；职责不全，扣 2 分。项目部应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。4未实现全员参与，不得分。危险源辨识与风险评价应考虑所有的相关发包单位、施工项目、活动场所、设备、设施、环境、人员、管理、法律、法规、标准需求等，包括：a）正常
36、和异常的情况；b）现在和将来的生产活动；c）内部和外部因素的变化。3未进行危险源辨识与风险评价的，不得分；危险源辨识与风险评价考虑因素不全的，扣 2 分，扣完为止。危险源辨识与风险评价结果应文件化。3未文件化的，不得分。选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法。3选择的危险源辨识与风险评价方法不合理的，不得分；有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法的，每 1 人扣 1 分，扣完为止。DB23/T 3539202315表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第12页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4.危险源辨识与风险评价（80分）4.1危险源
37、辨识与风险评价要求（34分）危险源辨识与风险评价过程应包括：a）准备；b）划分危险源辨识与风险评价单元；c）分单元进行危险源辨识，确定可能的危险模式；d）定性或定量评价危险模式的风险，并确定其风险等级；e）依据危险模式的最高风险等级，确定单元的风险等级；f）针对危险模式和风险等级，提出风险控制措施。3过程不全的，不得分。危险源辨识与风险评价单元的划分应遵守下列原则：a）以工艺流程或作业活动为基础；b）考虑设备的平面及空间布置，将主体生产设备及其周边辅助设备设施划归同一单元；c）兼顾生产作业与安全管理需要，同一岗位作业范围内可以有多个单元，但同一单元不得分属两个及以上作业岗位管辖；d）独立的设备
38、设施，如废石场、油库、锅炉房、仓库、变电站、水泵房、空压机房等，可划为一个单元。4单元划分不合理的，不得分。当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，应优先考虑确保员工安全健康的措施，风险控制措施的确定应遵循下列原则：a)消除；b)代替；c)工程控制、隔离；d)管理措施；e)个体防护。4未制定风险控制措施的，不得分；安全风险缺少控制措施或措施无针对性的，扣 2 分。DB23/T 3539202316表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第13页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4.危险源辨识与风险评价（80分）4.2风险评价（26分）根据选定的风险评
39、价方法，结合企业自身实际情况对安全风险等级进行量化，并由高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。4安全风险等级判定不正确的，不得分；安全风险等级量化不合理的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。结合生产工艺特点，有下列情况之一的，确定为重大风险：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在；c）经 GB18218 评估为重大危险源的储存场所。重大风险应进行汇总、登记造册，设置重大安全风险公告栏。4未按基本要求确定重大风险的，不得分；无重大风险档案资料、重大安全风险公告栏的，不
40、得分。根据风险等级划分，明确每项风险的责任部门、责任人，确保管控措施落实到位。4未进行风险等级划分的，不得分；未落实责任部门、责任人的，不得分；落实责任部门、责任人不合理的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。形成相应岗位风险告知卡、安全风险四色分布图、作业安全风险比较图。6未形成相应风险告知的，不得分；告知内容不合理的，每 1 项扣 2 分，扣完为止。企业应定期进行危险源辨识与风险评价的回顾。当发生下列情形之一时，企业应及时开展风险分析，及时更新风险信息：a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；b)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；c)组织机构发生重
41、大调整；d)补充新辨识出的危险源评价；e)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；f)采用新工艺、新材料、新设备、新技术；g)新、改、扩建项目完成后等。8未定期回顾的，不得分；未及时更新风险信息的，不得分。DB23/T 3539202317表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第14页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分4.危险源辨识与风险评价（80分）4.3关键任务、许可作业与任务观察（20分）企业应建立关键任务识别与分析制度，项目部完成关键任务风险分析。3未建立该项制度的，不得分；未进行关键任务风险分析的，不得分；风险分析内容不全的，每缺
42、1 项，扣 1 分，扣完为止。项目部应根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书，指导书应简明扼要，突出关键步骤及要求。3未编制作业指导书的，不得分；作业指导书未涵盖关键任务风险分析结果的，扣 2 分。企业应认定许可作业范围，并对项目部许可的签发人进行培训和能力评估。5未认定许可作业范围的，不得分；未对项目部许可的签发人进行培训和能力评估的，不得分；许可作业范围不合理的，每 1 项扣 1 分，扣完为止。项目部应定期对许可作业的范围进行评审与更新。3未定期进行评审与更新的，不得分。企业应建立任务观察制度，并对项目部从事任务观察工作的人员进行观察方式、方法的培训。3未建立该制度的，不得分；未指定任务
43、观察人员的，不得分；未进行培训的，扣 2 分。项目部应保存任务观察记录。3未保存任务观察记录的，不得分；记录不完整的，扣 2 分。小计5.安全教育培训（50 分）5.1员工安全意识（23 分）企业、项目部对员工安全意识进行辨识，考察员工对安全健康问题的掌握和熟悉程度。4未辨识的，不得分。新员工在聘用后应首先接受安全意识的教育，项目部对其安全意识情况进行重点跟踪。3未对新员工进行安全意识教育的，不得分；未进行重点跟踪的，扣 1 分。当工艺流程发生变化时，应对员工进行工作现场特定要求回顾。3未进行四新培训的，不得分；未对工作现场特定要求回顾的，不得分。当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应就安全
44、意识提升进行工作现场特定要求的回顾。3未进行返岗培训的，不得分；未对工作现场特定要求回顾的，不得分。管理层特定意识应与其个人的安全管理职责相适应。3管理层特定意识不符合安全管理职责的，不得分。DB23/T 3539202318表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第15页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分5.安全教育培训（50 分）5.1员工安全意识（23 分）企业应建立监测、跟踪意识提升及深层次意识培养的需求机制，并确保该机制的有效运行。4企业未建立监测、跟踪安全意识提升及深层次安全意识培养需求机制的，不得分。项目部应建立安全意识宣传计划，并
45、利用各种视听资料提高全员的安全意识。3无安全意识宣传计划的，不得分，未提供安全意识宣传视听资料的，不得分。5.2培训（27分）企业、项目部应针对所有员工和所有作业过程识别、分析培训需求并充分考虑以下内容：a）安全生产法律法规与其他要求；b）员工和管理层的意见和建议；c）技术发展的需要；d）变化管理的要求；e）危险源辨识与风险评价结果；f）相关方的要求。6未按照基本要求进行识别、分析培训需求的，不得分；内容不符合要求的，每缺少 1 项，扣 1分，扣完为止。企业应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本企业从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。5未接受
46、发包单位安全生产培训和指导的，不得分；未对本企业从业人员进行安全教育和培训的，不得分。项目部应针对已识别的培训需求，制定培训计划，并按计划实施培训；计划应至少包括以下内容：a）培训对象；b）培训时间；c）培训内容；d）培训课时；e）培训方式；f）考核方式。6未定期识别需求的，不得分；识别不充分的，扣 2 分；无培训计划的，不得分；培训计划内容不全的，缺少 1 项，扣 2 分。未按计划进行培训的，每次扣 2 分，扣完为止。DB23/T 3539202319表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第16页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分5.安全教育
47、培训（50 分）5.2培训（27分）项目部应保存所有培训过程和结果的记录。5培训记录不完整的，每缺 1 项，扣 2 分，扣完为止。企业应建立培训适宜性评估制度，项目部对培训数量与培训效果等进行评估。2无该制度的，不得分；项目部对培训数量与培训效果等未进行评估的，不得分。评估的途径应包括：a)学员反馈；b)绩效改善调查；c)管理层反馈；d)测试结果的分析；e)现场应用能力的跟踪。3不能按照基本要求的评估途径进行培训适宜性评估的，不得分；评估途径不符合要求的，每项扣 1 分，扣完为止。小计6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.1施工组织要求（16分）企业应制定施工组织管理制度，项目部
48、按施工组织设计施工、对施工质量进行有效控制。3未制定该制度的，不得分；未按施工组织设计施工的，不得分。施工组织设计应充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批。3施工组织设计未进行审批的，不得分。企业、项目部应妥善保存施工组织设计文件和图纸，以及发包单位提供的图纸：采剥工程平面布置图、台阶剖面图、采剥作业面单体设计、露天矿山的地形地质图、采剥工程年末图、采场最终境界图、排土场年末图、供电系统图、防排水系统图等，以及工程的相关设计文件和图纸。5未保存施工组织设计文件和图纸的，不得分；保存的图纸未涵盖基本要求的内容的，每缺 1 项，扣 1 分，扣完为止。施工单位应编制采剥施工组织方案。5未
49、编制采掘施工组织方案的，不得分。DB23/T 3539202320表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第17页/共63页）一级要素二级要素评定内容分值评分标准缺项分值实际得分6.生产（施工）工艺安全管理（170分）露天矿山6.2 采剥施工工艺（62分）企业应建立采剥施工工艺管理制度。3未建立该项制度的，不得分。应建立健全边坡安全管理和检查制度。3未建立该项制度的，不得分。高度 200 米及以上的采场边坡应进行在线监测。3未进行在线监测的，不得分。工业场地内的建（构）筑物布置在不受洪水浸淹地带。3不符合要求的，不得分。地面建筑物间距及防火等级满足建筑设计防火规范的要求。5不
50、符合要求的，不得分。在采矿许可证许可范围内开采；不擅自开采或者破坏设计要求保留的矿（岩）柱或者挂帮矿体。5不符合要求的，不得分。按设计遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，台阶高度与台阶坡面角符合设计要求。5不符合要求的，不得分。按设计要求（宽度、位置）设置好露天采场的安全平台和清扫平台。台阶坡面角、最终边坡角应符合设计规定。5不符合要求的，不得分。多台阶并段时、并段数不超过 3 个，且不影响边坡稳定性及下部作业安全。3不符合要求的，不得分。采场大块不使用爆破法处理，宜采用机械进行破碎。3不符合要求的，不得分。采场台阶和边坡面浮石及时处理。3不符合要求的，不得分。有爆破设计文件，穿孔、装药、起爆
