1、ICS 13.100 CCS C 65 备案号：DB21辽宁省地方标准DB21/T 36322022港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则Rules for Implementation of Risk Control and Hidden Danger Investigation and Elimination of Dangerous Goods Port 2022-09-30 发布 2022-10-30 实施辽 宁 省 市 场 监 督 管 理 局发 布DB21/T 36322022 目次 前言.II 1 适用范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总体要求.2
2、5 企业安全生产风险辨识评估管控工作程序.和内容.2 6 企业隐患排查治理工作程序和内容.12 7 持续改进.12 附录 A（资料性）风险辨识评估管控信息表.19 附录 B（资料性）重大风险清单.20 附录 C（资料性）风险管控措施.21 附录 D（资料性）隐患排查清单.22 参考文献.22 DB21/T 36322022 II 前言本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的架构和起草规则的规定起草。本文件由辽宁省交通运输厅提出并归口。本文件起草单位：辽宁省交通运输事务服务中心、交通运输部天津水运工程科学研究院。本文件主要起草人：张新财、刘戈、刘大勇、岳莹
3、、贾鹏宇、拓晓川、李庆洲、王雨堃、李威、张志华、郭颂军、詹水芬、蒋文新、李芳、周静。本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。归口单位地址：沈阳市和平区十三纬路 19 甲辽宁省交通运输厅东配楼 311，联系电话：024-23867960。起草单位地址：沈阳市和平区十三纬路 18 甲 2 号辽宁省交通运输事务服务中心，联系电话：024-23979116；天津市滨海新区新港二号路 2618 号交通运输部天津水运工程科学研究院，联系电话：022-59812345。DB21/T 36322022 1
4、 港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则 1 范围本文件规定了辽宁省港口危险货物企业安全生产风险辨识评估管控及隐患排查治理的工作程序和内容。本文件适用于辽宁省港口危险货物企业开展双重预防机制建设工作。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/
5、T 27921 风险管理 风险评估技术 GB 35181 重大火灾隐患判定方法 3 术语和定义下列术语和定义适用本文件。3.1 风险 risk 不确定性对目标的影响。3.2 风险管理 risk management 在风险方面，指导和控制组织的协调活动。3.3 致险因素 risk factors 促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。3.4 风险辨识 risk identification 发现、确认和描述风险的过程。3.5 风险评估 risk assessment 将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的
6、大小、级别，以及是否可接受或可容许。3.6 风险等级 level of risk 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.7 风险事件 risk incident DB21/T 36322022 2 导致事故和损失的直接原因和条件 3.8 隐患排查 screening for hidden danger 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3.9 隐患治理 elimination of hidden danger 消
7、除或控制隐患的活动或过程。4 总体要求 4.1 组织有力、制度保障、系统规范、融合深化 4.1.1 企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控及隐患排查治理领导小组及相关职责，应建立能够保障风险分级管控及隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度，制度应明确工作目的、范围、频次、准则和工作程序等。4.1.2 企业风险分级管控和隐患排查治理体系应与企业现行安全生产管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化等安全生产管理体系的基础上，进一步落实企业的主体责任，深化风险分级管控和隐患排查治理，形成一体化的安全生产管理体系，加强风险分级管控和隐患排查治理的教育培训工作，使风险分级管控和隐患排查治理贯彻于生产
8、经营活动全过程，使风险管控及隐患排查治理成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。4.2 全员参与、目标明确、风险分级、隐患闭环 4.2.1 企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与风险辨识、评估和管控，企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控应确保风险管控措施持续有效为工作目标。4.2.2 企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与隐患排查治理；企业应根据隐患级别，确定相应的治理责任单位和人员；隐患排查治理实施闭环管理，应以确保隐患得到治理为工作目标。4.3 注重实际、强化过程、激励约束、持续改进 4.3.1 企业应建设符合本企业实际的风险分级管控和隐患排查治理体系
9、。自主或在技术服务单位的指导下完成制度建设、文件编制、组织实施和持续改进。企业应根据自身实际，强化过程管理，确保体系建设的实效性和实用性。4.3.2 企业应建立完善的风险管控目标责任和隐患排查治理目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系；明确每一个岗位都有排查隐患、落实治理措施的责任，同时应配套制定奖惩制度。5 企业安全生产风险辨识评估管控工作程序和内容 5.1 安全生产风险辨识评估管控工作程序 企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图 1。DB21
10、/T 36322022 3 图 1企业安全生产风险管控工作程序5.2 前期准备 企业应成立由主要负责人牵头的涵盖各部门的工作组，收集相关法律法规、标准规范等文件，梳理企业现有的管理体系、工艺流程、设备设施、作业活动等，做好工作策划，制定工作实施方案，进行全员的宣贯培训。5.3 风险辨识 5.3.1 风险辨识范围划分 5.3.1.1 企业应根据业务经营范围、作业区域、作业环节、工艺流程等，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。风险辨识应覆盖企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。5.3.1.2
11、风险辨识范围可以作业区域、作业活动等为主线。液体化工品码头的风险辨识范围划分，可参照表 1。危险货物集装箱码头的风险辨识范围示例，可参照表 2。表 1 液体化工品码头风险辨识范围 企业类型 序号 风险辨识范围 液体化工品码头 1 船舶靠离泊 2 装船作业 3 卸船作业 4 装火车作业 5 卸火车作业 前期准备成立工作组宣贯培训确定风险辨识范围划分作业单元确定风险事件分析致险因素确定风险评估指标及标准风险评估风险等级调整与变更建立风险管控责任体系建立风险管控规章制度制定风险管控措施落实风险管控措施风险辨识风险评估风险管控持续改进填写风险辨识评估管控信息DB21/T 36322022 4 企业类型
12、 序号 风险辨识范围 6 装汽车作业 7 卸汽车作业 8 储罐收发油作业 9 储存作业 10 储罐加温、维温作业 11 储罐切水作业 12 清罐作业 13 维修作业 14 公辅设施 15 表 2 危险货物集装箱码头风险辨识范围 企业类型 序号 风险辨识范围 危险货物集装箱码头 1 集装箱码头装卸 2 集装箱堆场作业 3 集装箱拆箱作业 4 集装箱装箱作业 5 集装箱清洗作业 6 公辅设施 7 5.3.2 作业单元划分 企业应按照风险管理需求“独立性”原则，在风险辨识范围内确定作业单元。液体化工品码头各风险辨识范围的作业单元的划分，可参照表 3。危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元划分，可
13、参照表4。表 3 液体化工品码头作业单元示例 企业类型 序号 风险辨识范围 作业单元 液体化工品码头 1 装卸船前准备 解系缆 搭设登船梯 人员上下船 2 装、卸船作业 拆装输油臂或连接软管 灌泵、起泵 气密试验、扫线、发球 装船输油 停泵 检尺、计量、测温 3 装、卸火车作业 取/送车 作业前准备 开盖、封盖作业 鹤管操作 机泵作业 气密试验、扫线、发球 装火车作业 检尺、计量、测温 4 装、卸汽车作业 取/送车 作业前准备 开盖、封盖作业 鹤管操作 机泵作业 气密试验、扫线、发球 装汽车作业 DB21/T 36322022 5 企业类型 序号 风险辨识范围 作业单元 检尺、计量、测温 5
14、储罐收发油作业 灌泵、起泵 收发油 停泵 检尺、计量、测温 6 储存作业 储存作业 7 储罐加温、维温作业 储罐加温、维温作业 8 储罐切水作业 储罐切水作业 9 清罐作业 清罐作业 10 维修作业 动火作业 高处作业 临时用电 表 4 危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元示例 企业类型 序号 风险辨识范围 作业单元 危险货物集装箱码头 1 集装箱码头装卸 船舶靠离泊 船舶装箱作业 船舶卸箱作业 集装箱水平运输 2 集装箱堆场作业 场桥堆箱作业 场桥取箱作业 正面吊堆箱作业 正面吊取箱作业 叉车堆箱作业 叉车取箱作业 叉车搬箱作业 堆高机堆箱作业 3 集装箱拆箱作业 集装箱拆箱作业 4
15、集装箱装箱作业 集装箱装箱作业 5 集装箱清洗作业 集装箱清洗作业 6 5.3.3 风险事件确定 5.3.3.1 针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。5.3.3.2 企业风险事件按照 GB6441企业职工伤亡事故分类标准中规定的 20 类事故类型确定，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。5.3.4 致险因素确定 针对不同作业单元，结合相应的法律法规、标准规范，参照 GB/T138
16、61生产过程危险和有害因素分类与代码，对辨识出的风险事件进行致险因素分析。致险因素一般包含以下方面：a）人的因素。从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等；DB21/T 36322022 6 b）设备设施（含货物、物料）因素。生产经营基础设施、装卸运输工具、储存设施等设施设备的安全可靠性；作业货种的危险特性等；c）环境因素。作业场所、自然条件对作业的影响；d）管理因素。安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作规程的合规和完备性等。5.3.5 风险辨识评估管控信息表 每一个作业单元的风险辨识完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录 A），将其风险辨识范围、作业单元
17、、风险事件、致险因素等内容填入。5.4 风险评估 5.4.1 风险评估指标体系 5.4.1.1 可能性（L）指标 a）可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。b）一次评价风险事件发生的可能性（L）的判定，企业可只考虑历史事故发生的情况，应符合表 5的规定。c）二次评价风险事件发生的可能性（L）的判定，企业进一步考虑风险管控措施落实情况对一次评价事故发生可能性的影响，二次评价风险事件发生的可能性（L）为一次评价风险事件发生的可能性（L）与修正系数（）的乘积，修正系数（）取值方法应符合表 6 的规定。一次评价为可接受风险则无需进行二次评价。d）管控措施落实情况应考虑工程技术类措
18、施、管理措施、个体防护措施、应急措施。管控措施落实情况所决定的一次评价事故发生可能性修正系数，应符合表 7 的规定。e）管控措施落实情况评价赋值（G），为各项已落实管控措施赋值之和，已落实的相同类型管控措施细节不重复赋值，赋值方法应符合表 7 的规定。表 5 历史事故发生情况与风险事件发生可能性对应关系 序号 历史事故发生情况 可能性级别 发生的可能性 取值区间 1 过去 2 年内发生过此类事故或事件 极高 极易 9取值10 2 过去 25 年间发生过此类事故或事件 高 易 6取值9 3 过去 510 年间发生过此类事故或事件 中等 可能 3取值6 4 过去 10 年以上发生过此类事故或事件
19、低 不大可能 1取值3 5 过去从未发生过此类事故或事件 极低 极不可能 0取值1 表 6 管控措施落实情况与风险事件发生可能性对应关系 序号 管控措施落实情况（G）一次评价事故发生可能性修正系数 1 0G1 0.8 2 1G3 0.7 3 3G6 0.6 4 6G9 0.5 5 9G10 0.4 DB21/T 36322022 7 表 7 管控措施落实情况赋值表 管控措施类型 管控措施细节 赋值 G 工程技术措施 预防 0.6 G 值为各项已落实管控措施赋值之和 减弱 0.6 隔离 0.6 联锁 0.6 监控 0.6 管理措施 制度 1 教育培训 1 监督检查 1 安全标志 1 个体防护措施
20、 个体防护措施 1 应急措施 应急预案 0.5 应急演练 0.5 应急器材 0.5 应急能力 0.5 5.4.1.2 后果严重程度（C）指标 a）后果严重程度统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、较严重、不严重，划分标准应符合表 8 的规定。b）针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。表 8 后果严重程度（C）判断标准表 序号 后果严重程度 严重程度判断标准 取值 1 特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中
21、特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。10 2 严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影
22、响。5 3 较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。2 4 不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生
23、事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影1 DB21/T 36322022 8 序号 后果严重程度 严重程度判断标准 取值 响。备注：1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。2、生产安全事故报告和调查处理条例第三条中规定（“以上”包括本数，“以下”不包括本数）：1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；3）较大事故，是指造
24、成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部2018年3月发布的水路交通突发事件应急预案、公路水运工程生产安全事故应急预案、交通运输综合应急预案及水上交通事故统计办法（交通运输部令2014年第15号）和国务院办公厅关于印发国家突发环境事件应急预案的通知（国办函2014119号）等国家相关突发事件分级标准的文件要求。5.4.2 风险评估标准 5.4.2.1
25、安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。5.4.2.2 风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定，D=L*C。风险等级取值区间符合表 9 的规定。表 9 风险等级（D）取值区间表 序号 风险等级 取值区间 风险代表色 代号 1 重大 55取值100 红 D 2 较大 20取值55 橙 C 3 一般 5取值20 黄 B 4 较小 0取值5 蓝 A 5.4.3 风险评估 5.4.3.1 确定每一个作业单元各风险事件发生的可能性、后果严重程度，计算每一个作业单元中各风险事件的风险等级。5.4.3.2 以所有风险事件的最高风险等级作为
26、该作业单元的整体风险等级，确定作业单元的整体风险。5.4.4 风险等级调整与变更 5.4.4.1 作业单元初评的风险等级为“重大风险”后，针对不可接受风险，企业应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。5.4.4.2 企业全面辨识应每年不少于 1 次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。企业发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再
27、评估，并变更风险等级。5.4.5 风险辨识评估管控信息表 每一个作业单元的风险评估完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录 A），将风险事件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级等内容填入。5.5 风险管控 5.5.1 一般要求 DB21/T 36322022 9 企业应根据不同作业单元的风险等级，制定相应的风险管控措施，管控措施应考虑其可行性、可靠性、针对性和安全性。明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范生产安全事故发生。5.5.2 风险管控责任 5.5.2.1 分级管控 a）企业应严格落实风险管控主
28、体责任，结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组、岗位的管控责任。b）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。c）企业委托技术服务单位开展风险管控技术服务的，风险管控责任仍由企业承担。5.5.2.2 主要负责人管控职责 企业的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：a）组织建立健全风险管控规章制度；b）组织制定安全生产风险管控
29、教育和培训计划；c）保证风险管控经费投入；d）开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查；e）组织制定风险事件应急预案或措施；f）及时、如实上报安全生产风险事件。5.5.2.3 业务管理部门管控职责 企业的业务管理部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：a）落实风险管控规章制度；b）制定并落实风险管控措施，例如，开展风险监测预警、预警告知、风险降低等工作；c）及时、如实上报安全生产风险事件；d）参加安全生产风险管控教育和培训；e）定期或不定期向安全生产管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。5.5.2.4 安全管理部门管控职责 企业的安全管理部门对本单位的风
30、险管控组织及推动工作具体负责，主要职责包括：a）落实健全风险管控规章制度；b）落实安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；c）落实风险管控经费使用计划并监督实施；d）执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；e）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；f）及时、如实上报安全生产风险事件；g）定期开展风险管控工作总结和改进建议。5.5.2.5 基层管理单位管控职责 企业的基层管理单位实施具体风险管控，职责包括：a）落实风险管控规章制度；DB21/T 36322022 10 b）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；c）开展风险事件发生后的应急处置工作；d）参加安全生产风险
31、管控教育和培训；e）定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议；f）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；g）及时、如实上报安全生产风险事件；h）定期开展风险管控工作总结和改进建议。5.5.2.5 岗位管控职责 企业的岗位负责职责范围内的风险管控工作，职责包括：a）落实风险管控规章制度；b）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；c）开展风险事件发生后的应急处置工作；d）参加安全生产风险管控教育和培训；e）参加应急预案演练；5.5.3 风险管控制度 5.5.3.1 企业应结合企业已有制度，制定并完善本单位的各项风险管控制度，包括：风险监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训
32、、档案管理、风险控制等工作制度。5.5.3.2 风险监控预警工作制度 风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警方式等。5.5.3.3 风险警示告知工作制度 风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。a）警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。b）警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。c）警示内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施等。5.5.3.4 风险降低工作制度 风险降低工作制度应明确以下内容
33、：风险类型、级别、主要致险因素、风险降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目标等。5.5.3.5 教育培训工作制度 教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、对象、形式、要求、考核等。5.5.3.6 档案管理工作制度 档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、管理内容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用权限、更新要求、保密要求等。5.5.3.7 风险控制工作制度 DB21/T 36322022 11 风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控制工作机制、工作流程、技术要求等。5.5.4 风险管控措施 5.5.4.1 监测预警 a）企业应落实风险监测预警工作制度，根据不
34、同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，加强对作业条件、作业环境、自然条件、设备设施等监测预警工作。b）风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由信息化监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。c）企业相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范生产安全事故发生。d）企业存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于 1 次，并单独建档。e）重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立即响应，
35、并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.2 警示告知 a）企业应落实风险警示告知工作制度，将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。b）在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部门和人员。c）企业存在重大风险，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发
36、生的生产安全事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，给出进入重大风险区域注意事项提示。d）其他等级风险警示告知工作应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.3 风险降低 a）企业应落实风险降低工作制度，根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元的不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、规范性文件、国家标准及行业标准等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四方面，分别确定其作业
37、场所、设备设施、人员作业行为、作业货种、安全生产管理等方面的风险管控措施要求，降低风险等级。企业也可根据自身的管理经验、事故教训等制定其管控措施。风险管控措施示例详见附录 C。b）每一个作业单元的风险管控措施制定完成后，应将其填入风险辨识评估管控信息表（详见附录 A）。c）企业存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大风险降低专项资金，满足企业针对重大风险的管控需求。其他等级风险降低工作应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.4 应急处置 a）企业应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案、理顺应急管理机制、组建专兼职应急队伍、储备应急物资和装备、
38、加强应急演练等。b）风险事件发生后，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行行业、企业制定的相关应急预案、DB21/T 36322022 12 应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展风险事件现场的应急处置工作。c）重大风险应单独编制专项应急措施，定期开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。5.5.4.5 登记备案 企业应按照公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发201760 号）的要求落实重大风险信息登记备案规定，如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案,重
39、大风险清单格式详见附录 B。应明确信息登记责任人，严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求，接受相关管理部门监督。5.5.4.6 档案管理 企业应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，以及教育培训、登记备案等工作痕迹和信息，并分类建档管理。重大风险应单独建立清单和专项档案。5.5.4.7 企业安全生产风险分布图 企业应汇总所有的风险辨识评估管控信息表，确定区域（领域）的风险等级，绘制“红橙黄蓝”四色企业安全生产风险分布图，形成风险管控档案。5.5.5 风险管控措施落实 企业应采用“计划、实施、检查、改进”（PDCA）动态循环改进模式，根据风险管控措施，积极开展专项辨识和
40、全面辨识，通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，不断完善和有效落实风险管控措施，形成风险管控长效机制。6 企业隐患排查治理工作程序和内容6.1 隐患排查治理工作程序 企业隐患排查治理工作程序详见图 2。图 2 企业隐患排查治理工作程序 6.2 隐患分类分级 隐患排查清单制定隐患排查隐患治理隐患验收与评估隐患记录、通报和报备隐患预测预警持续改进DB21/T 36322022 13 6.2.1 隐患分类 6.2.1.1 基础管理类 基础管理类隐患，是相关法律、法规、规章、规范性文件对企业基础的安全生产管理方面的要求，通用性较强。主要涉及资质证照、安全生产管理机构及人员
41、、安全规章制度、安全培训教育、安全投入、相关方管理、重大危险源管理、个体防护装备、职业健康、应急管理、安全生产风险管控与隐患排查治理、事故管理及其他基础管理等方面。6.2.1.2 现场管理类 现场管理类隐患，是相关法律法规、标准规范对企业现场安全生产管理方面的要求，与企业的生产运营有较为紧密的联系。包括作业场所；设备设施；防护、保险、信号；原辅物料、产品；职业病危害；相关方作业；安全技能；个体防护；作业许可及其他现场管理等方面。隐患分类及代码应符合表 10 的规定。表 10 隐患分类及代码 一类代码 名称 二类代码 名称 主要内容说明 A 基础管理类 A01 资质证照 营业执照、消防验收文件、
42、经营许可文件等 A02 安全生产管理机构及人员 安全生产管理网络、安全生产管理机构（含职业健康）设置、安全生产管理人员（含职业健康）配置及人员能力要求、注册安全工程师配置等 A03 安全规章制度 法规标准辨识、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、文件管理、记录和档案等 A04 安全培训教育 主要负责人培训、安全管理人员培训、特种作业人员培训、特种设备作业人员培训、其他从业人员培训、外来务工及参观人员培训、离岗及转岗培训、“三级”教育、“四新”教育、档案管理等 A05 安全投入 安全费用提取、使用，工伤保险、安全生产责任险等 A06 相关方管理 相关方资质审查、安全生产协议、安全教育
43、、监督管理、档案管理等 A07 重大危险源管理 重大危险源辨识、评估、登记、建档、备案、监控等 A08 个体防护装备 个体防护装备选用、配置、发放、管理等 A09 职业健康 职业病危害项目申报、职业病危害因素检测评价、职业病危害因素告知、职业健康检查、档案管理等 A10 应急管理 应急预案制定、备案及管理；应急演练实施及评估总结；应急组织机构和队伍信息更新；应急设施、装备、物资配备、维护保养和管理；记录及档案等 A11 安全生产风险管控与隐患排查治理 包括制度；风险辨识、评估、管控、告知、培训、更新、重大风险上报；隐患排查、治理、验收、更新、重大隐患上报；记录及档案管理等 A12 事故管理 事
44、故报告、事故调查和处理等 A99 其他基础管理 其他管理上的缺陷，如安全评价、职业卫生评价等 B 现场管理类 B01 作业场所 场所选址、平面布置、间距、道路、安全出口、安全标识等；建构筑物耐火等级、防爆泄压、采暖通风、安全疏散、安全出口、安全标识、防雷等 B02 设备设施 工艺选用、布置、评估等；通用设备设施、专用设备设施、特种设备、消防设施、供配电设施、监控设施、辅助设施等设备设施的选型、布置、运行/使用、维护保养、定期检测、检维修等；检维修活动中的相关要求，如人员作业要求、设备及工具的使用等；安全设施的设置、维护保养、检维修等；设备拆除与报废作业的相关要求 B03 防护、保险、信号 工艺
45、及设备设施的安全联锁等 B04 原辅物料、产品 物品的堆码场所、堆码方式、储存数量、储存品种、定期检查、应急处置、作业货种变更评估、危险化学品信息收集及利用要DB21/T 36322022 14 一类代码 名称 二类代码 名称 主要内容说明 求 B05 职业病危害 职业病场所的危害监测、防护设施、公告、警示标识等 B06 相关方作业 相关方作业现场管理方面的缺陷 B07 安全技能“三违”作业等操作行为 B08 个体防护 个体防护装备的佩戴、使用 B09 作业许可 动火作业、有限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业等危险作业相关要求；B99 其他现场管理
46、其他管理上的缺陷 6.2.2 隐患分级 6.2.2.1 按照交通运输部关于印发公路水路行业安全生产风险管理暂行办法公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法的通知（交安监发201760 号）第八条：隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级。重大隐患是指极易导致重特大安全生产事故，且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。一般隐患是指除重大隐患外，可能导致安全生产事故发生的隐患。6.2.2.2 国家出台重大隐患判定标准的，如危险货物港口作业、重大火灾等，按照国家相关文件及标准执行。6.3 隐患排查清单制定 6.3.1
47、 隐患排查清单制定要求 6.3.1.1“隐患排查对象”是风险管控中的“作业单元”，隐患排查的依据及内容来源于风险管控措施的相关内容。企业也可根据自身的管理经验、事故教训等制定隐患排查清单。6.3.1.2 根据每个行业的不同要求，设置相应的检查项及检查内容，明确隐患排查的内容、时限、人员和要求，突出人员在作业活动中的风险及隐患，以提升企业及作业人员的安全意识及安全生产管理水平，并组织开展相应的培训。6.3.2 隐患排查清单 隐患排查清单内容格式详见附录 D。6.4 隐患排查 6.4.1 排查要求 6.4.1.1 企业应按照隐患排查清单的要求，结合安全生产的需要和特点，全面覆盖、责任到人。该条隐患
48、的排查责任人应按照隐患排查清单中的排查周期、排查内容实施隐患排查。企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门/车间级、班组级、岗位级。6.4.1.2 企业应建立隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员、排查范围、程序、频次、统计分析、效果评价和评估改进等要求，及时发现并消除隐患。6.4.1.3 日常排查是企业结合日常工作组织开展的经常性隐患排查，排查范围应覆盖日常生产作业环节，日常排查频次按照排查清单执行，每周应不少于 1 次。6.4.1.4 定期排查是由企业根据生产经营活动特点，组织开展涵盖全部交通运输生产经营领域、环节
49、的隐患排查。定期排查每半年应不少于 1 次。6.4.1.5 专项排查是企业在一定范围、领域组织开展的针对特定隐患的排查，一般包括：a）根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查；b）根据季节性安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；c）根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用对安全生产条件形成的变化，开展针对性的隐患DB21/T 36322022 15 排查；d）根据安全生产事故情况，开展针对性的隐患排查。6.4.2 治理建议 6.4.2.1 按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。6.4.2.2 根据排查出的隐患类别，提
50、出治理建议，一般应包含：a)针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；b）经排查评估后，提出初步整改或处置建议；c）依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。6.5 隐患治理 6.5.1 治理要求 6.5.1.1 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位治理、班组治理、车间/部门治理、公司治理等。6.5.1.2 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。6.5.2 治理流程 6.5.2.1 事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐
