1、 ICS 03.100.50 CCS R 01 13 河北省地方标准 DB 13/T 57142023 道路运输企业安全生产风险分级管控规范 2023-05-06 发布2023-06-06 实施河北省市场监督管理局发 布 DB 13/T 57142023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 工作要求.2 6 档案文件管理.5 7 持续运行与改进.6 附录 A（资料性）风险辨识方法.7 附录 B（资料性）风险评估方法.8 附录 C（资料性）风险告知图牌.14 附录 D（资料性）记录表格.18 DB 13/T 57142023 II
2、 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由河北省交通运输厅提出。本文件起草单位：河北省道路运输事业发展中心、河北陆航检测认证有限公司、河北保定交通运输集团有限公司、沧州运输集团股份公司、河北省道路运输协会。本文件主要起草人：武建国、郭安栋、季向超、陈继宝、王胜普、赵乐、何金星、马驰、刘华峰、任志明、朱小青、付恩玉、高志伟、梁玉民、王春学、李东升、李杰、尹立涛、党晓洁、孙树。DB 13/T 57142023 1 道路运输企业安全生产风险分级管控规范 1
3、 范围 本文件规定了道路运输企业安全生产风险（以下简称“安全风险”）分级管控机制建设中的工作内容、工作要求、档案文件管理、持续运行与改进等内容。本文件适用于道路旅客运输企业与道路危险货物运输企业（以下简称“道路运输企业”）安全生产风险分级管控机制的建设，其他类别道路运输企业可参照执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2894 安全标志及其使用导则 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产
4、过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 3 术语和定义 GB/T 23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。道路旅客运输 road passenger transport 使用客车运送旅客、为社会公众提供服务、具有商业性质的道路客运活动，包括班车（加班车）客运、包车客运、旅游客运。道路危险货物运输 road transport of dangerous goods 使用载货汽车通过道路运输危险货物的作业全过程。致险因素 risk factors 促使各类突发事件发生、或增
5、加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。4 基本要求 成立组织机构 4.1.1 道路运输企业应成立安全风险分级管控组织机构，全面负责本单位安全风险分级管控机制建设工作中的组织、协调、指导和监督检查。4.1.2 安全风险分级管控组织机构可单独设立，也可以由安全生产委员会或安全生产领导小组承担其职责。4.1.3 不单独设立安全风险分级管控组织机构时，应明确安全生产委员会或安全生产领导小组在安全风险分级管控方面的责任。4.1.4 道路运输企业的主要负责人应为安全风险分级管控组织机构的第一责任人，组成成员一般包括：分（主）管安全生产工作的负责人、分管其他工作的负责人、
6、各部门和基层单位负责人等。4.1.5 各基层单位应明确本单位的安全风险管控组织机构。DB 13/T 57142023 2 制定工作方案 道路运输企业应制定安全风险分级管控机制建设工作方案，明确工作目标、责任分工、推进计划、工作内容和工作要求等事项。开展培训4.3.1 道路运输企业应将安全风险管理的培训纳入本单位年度安全教育培训计划，分层次、分类别、分阶段的组织全体员工进行培训。4.3.2 道路运输企业在开展安全风险辨识、评估前，应针对参与人员进行安全风险辨识、评估方法的培训。建立工作制度 4.4.1 道路运输企业应按照有关法律、法规的要求，结合本单位安全生产实际情况，建立健全本单位的安全风险分
7、级管控制度。4.4.2 安全风险分级管控制度至少应包括：a)安全风险辨识与评估制度；b)安全风险分级管控制度；c)安全风险动态评估制度；d)安全风险分级管控奖惩制度。风险辨识与评估 4.5.1 道路运输企业应根据本单位安全生产的特点，选择合适的风险辨识与评估方法，开展道路运输生产经营安全风险的辨识与评估工作。4.5.2 道路运输企业的风险辨识分为全面辨识和专项辨识。4.5.3 道路运输企业应每年至少组织 1 次全面辨识，全面辨识应覆盖道路运输生产经营各环节、各岗位及所有设施设备。全面辨识工作宜调动全体员工参与。4.5.4 道路运输企业应根据本单位经营环节或重点部位、管理对象的安全风险特点，有针
8、对性地开展专项辨识。在生产经营环节或其要素发生重大变化、高危作业实施前、以及发生生产安全事故后，应及时开展专项辨识。4.5.5 道路运输企业应确定本单位风险分级的原则，对辨识出的风险进行定性、定量评估，根据评估结果按照从严从高的原则判定风险级别。4.5.6 委托第三方技术服务机构开展风险辨识与评估时，道路运输企业应组织对第三方机构出具的报告进行确认，并承担安全风险辨识评估的主体责任。实施风险管控 4.6.1 道路运输企业应对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐级明确公司、部门、岗位的管控责任，制定并落实管控措施。4.6.2 道路运输企业应建立完善风险监测预警、风险警示告知、风险事件应急
9、处置等工作机制，并在重点区域和醒目位置公示相关信息。4.6.3 道路运输企业应结合风险的变化情况及时进行动态评估，及时调整风险等级和管控措施，确保风险始终处于受控状态。5 工作要求 教育培训5.1.1 道路运输企业应每年至少组织开展 1 次安全风险分级管控专项教育培训。5.1.2 在员工新上岗、转岗或复岗时，应对其进行岗位风险、风险管控措施及应急处置措施的培训。5.1.3 在致险因素、风险等级、管控措施、应急处置措施等发生变化时，应及时对相关人员进行培训。风险辨识 DB 13/T 57142023 3 5.2.1 辨识范围确定 道路运输企业应根据业务经营范围，综合考虑不同运输业务风险事件发生的
10、独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定本单位风险辨识的范围。5.2.2 作业单元划分 5.2.2.1 道路运输企业应按照风险管理需求“独立性”原则，按照作业活动、设施设备、场所和区域等划分作业单元（风险点），并建立作业单元清单。5.2.2.2 按作业活动划分作业单元，应涵盖运输业务过程中所有常规和非常规状态的作业活动，主要包括驾驶作业、押运作业、装卸作业、车辆检修、充电或加油（气）作业、调度作业、监控作业。5.2.2.3 按设施设备、场所和区域划分作业单元，应涵盖所有作业区域、设备设施、部位，主要包括运输车辆、停车场、办公区、检维修区。5.2.3 辨识方法选择 5.2.3.1 道路运输企业
11、应根据本单位安全生产的特点，选择合适的安全风险辨识方法。5.2.3.2 作业活动宜采用工作危害分析法（JHA）进行辨识，设备设施宜采用安全检查表法（SCL）进行辨识。辨识方法见附录 A。5.2.4 风险辨识开展 5.2.4.1 风险辨识应按照 GB/T 13861 的规定，对人、物、环境、管理四个方面的要素开展辨识，并应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。5.2.4.2 人的因素包括：心理、生理性危险和有害因素，以及行为性危险和有害因素。“人”包括驾驶员、乘务员、押运员、机务与维修人员、调度人员、装卸人员、管理人员、乘客等所有生产岗位及相关人员。5.2.4.3 物的因素包
12、括：物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素。“物”包括停车场、维修车间、建（构）筑物、车辆、设施设备、货物、乘客携带的物品等。5.2.4.4 环境的因素包括：室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、其他作业环境不良。“环境”包括停车场和检维修场所环境、道路环境、天气因素、特殊时期等,可从以下几方面进行辨识：a)道路环境不安全因素包括陡坡路段、急弯路段、临崖临水路段、视距不良路段、人员密集路段、地质灾害路段、施工路段、长大隧道等；b)不良天气因素包括暴雨、雾霾、冰雪、高温等；c)特殊时期包括节假日、重大活动期间、特殊管控时期等。5.2.4.5 管理因素包括：安全管理
13、组织机构不健全、安全责任制未落实、安全管理规章制度不完善、安全投入不足、安全教育培训不到位、应急管理不规范、其他管理因素缺陷等。“管理”包括管理制度和管理效果。5.2.4.6 道路运输企业应组织辨识人员分析生产经营各环节、各岗位、各区域存在的致险因素及可能发生的风险事件，形成本单位的安全风险清单。风险事件的分类参照 GB/T 6441 中规定的事故类别划分。风险评估 5.3.1 评估方法选择 5.3.1.1 道路运输企业应按照 GB/T 27921 的要求，结合本单位安全生产的实际情况，选择确定适用的风险评估方法。对同一对象也可以用几种方法进行评估，以提高评估结果的准确性。5.3.1.2 道路
14、运输企业可采用附录 B 中的方法进行风险评估：a)作业条件危险性分析法（LEC）；b)“D=LC”法；c)风险矩阵分析法（LS）；d)风险程度分析法（MES）。5.3.2 风险评估开展 DB 13/T 57142023 4 5.3.2.1 道路运输企业应根据确定的评价方法与风险判定准则对辨识出的致险因素进行风险评估，判定风险等级。5.3.2.2 道路运输企业安全风险应划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色进行标识。5.3.2.3 道路运输企业风险评估过程中，应分析本单位近年来风险事件发生的情况，结合道路运输行业安全生产特点和道路交通事故案例，充分考
15、虑现有管控措施的有效性。5.3.2.4 进行风险评估时应重点关注运输过程中受影响的人员数量、危险货物特性等因素对事故严重性的影响。5.3.2.5 道路运输企业运输线路环境复杂或道路状况发生变化时，宜针对运输线路进行专门的风险评估。5.3.2.6 道路运输企业应组织技术人员对风险评估结论进行评审，并由企业主要负责人审批。本单位安全技术力量不足时，可以聘请外部技术专家参与评审，或委托第三方安全技术服务机构评审。5.3.3 重大风险的判定 属于有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：a)违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且发生事故的条件依然存在
16、的；c)具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员在 10 人及以上的；d)经风险评估确定为重大风险的；e)国家、省、市交通运输主管部门确定为重大风险的。5.3.4 整体风险等级的确定 5.3.4.1 整体风险可分为企业整体风险、辨识范围（业务范围）整体风险、作业单元（风险点）整体风险三个层次。5.3.4.2 道路运输企业应根据运输业务安全需要，结合历史风险管理经验，进行评估对象不同等级风险数量阈值设置。当某一级别的风险数量处于阈值范围内，则认为该评估对象整体风险等级达到一定级别。5.3.4.3 国家、省、市交通运输主管部门纳入重大风险管理的事项或作业单元，应按照相关规定进行重大风险的判
17、定。5.3.4.4 交通运输主管部门列为重大风险企业或安全生产失信企业，企业的整体风险等级应直接确定为重大风险。5.3.5 风险等级的变更 5.3.5.1 道路运输企业发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件的可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。5.3.5.2 道路运输企业对初评为不可接受的重大风险，应针对主要致险因素，加大安全投入，采取措施降低风险等级。经重新评估后，可变更风险等级。风险管控 5.4.1 道路运输企业应对辨识出的安全风险实施分级管控，分级管控应遵循以下原则：a)风险越大，管控级别越高，最高等级的风险应由单位最高管理层
18、负责管控；b)上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施；c)逐一明确单位、部门、班组、岗位的管控重点、管控责任和管控措施；d)按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序，控制安全风险；e)对管控措施复杂、技术难度大、事故后果严重的风险，应适当提高管控级别。5.4.2 道路运输企业应根据风险分级管控原则，结合本单位职责分工，确定安全风险的管控级别，并将风险管控措施作为隐患排查的依据，落实各层级、各岗位排查频次和内容。风险管控级别划分及排查频次见表 1。DB 13/T 57142023 5 表 1 管控级别与检查频次 风险等级 管控级别 排查频次 重大风险
19、公司/部门/班组/岗位 每季/每月/每周/每天 较大风险 部门/班组/岗位 每月/每周/每天 一般风险 班组/岗位 每周/每天 低风险 岗位 每天 注：“部门”是指具体的风险管控责任部门，不特指安全管理部门。5.4.3 道路运输企业应建立风险管控责任制，按照“分级管理”原则，明确不同级别风险管控责任分工，并将风险管控责任的落实纳入安全生产绩效考核。5.4.4 道路运输企业应从技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、安全性、先进性，并应符合安全生产法律、法规、标准的要求。5.4.5 道路运输企业应通过监测系统或
20、人工，实现对风险实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，预警信息应及时报告相关部门和人员。5.4.6 道路运输企业应将风险基本信息、应急措施等内容通过安全手册、告知书、公告牌、分布图、标识牌、教育培训、信息化等方式告知相关从业人员和进入风险区域的外来人员。风险告知图牌样式见附录 C。5.4.7 道路运输企业应建立健全事故应急管理体系，制定应急预案，组建专兼职应急队伍，配备应急物资和装备，开展应急培训和演练。5.4.8 道路运输企业应根据风险辨识与评估结果，建立安全风险分级管控信息台账，并向全体员工公布。台账内容应包括：辨识范围、作业单元、致险因素、风险事件、风险等
21、级、主要管控措施、应急措施、责任部门、责任人等内容。风险分级管控信息台账样式见附录 D。5.4.9 在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上，应设置安全警示标志，安全警示标志的设置应符合 GB 2894 的规定。5.4.10 对重大风险应采取以下管控措施：a)制定专项动态监测计划，每月更新 1 次监测数据或状态，并单独建立档案；b)制定专项管控方案和应急措施，每年至少开展一次应急演练；c)将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关人员；d)在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明危险
22、特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施；e)重大风险应按规定报行业主管部门备案，当风险发生重大变化、进入预警状态或发生事故时，应将相关信息报送属地交通运输主管部门；f)每年至少进行一次风险管控措施评估，评估报告应按规定向属地交通运输主管部门报送。6 档案文件管理 道路运输企业应完整保存安全风险分级管控实施过程中的各项文件、记录、资料，分类建档管理。风险分级管控机制建设档案文件应包括以下内容：a)风险分级管控组织机构成立文件；b)风险分级管控制度；c)教育培训记录；DB 13/T 57142023 6 d)风险辨识与评估过程记录；e)风险分级管控信息台账、风险监测和预警记录、风险警示和告知
23、记录；f)重大风险清单和动态监控记录；g)重大风险管控方案；h)应急预案、应急物资清单、应急演练记录、风险事件处置记录。7 持续运行与改进 道路运输企业安全风险分级管控机制建设工作，应采用“计划、实施、检查、改进”（PDCA）动态循环改进模式，每年开展一次安全风险动态辨识和评估，通过风险辨识、风险评估和风险分级管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，逐步形成动态管理、持续改进的安全生产风险管控长效机制。DB 13/T 57142023 7 A A 附录A （资料性）风险辨识方法 A.1 工作危害分析法（JHA）A.1.1 工作危害分析法（Job Hazard Analysis）是一种定性安全风
24、险分析方法，适用于对作业活动中存在的风险进行分析，是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险有害因素，并进行控制和预防。A.1.2 工作危害分析法分析步骤如下：a)划分作业活动，建立作业活动清单；b)将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤；c)依据 GB/T 13861、GB/T 6441 分析每一工作步骤的致险因素和潜在风险事件；d)分析风险事件可能造成的后果；e)识别现有控制措施，并分析控制措施的有效性。A.1.3 工作危害分析记录可采用表A.1。表 A.1 工作危害分析（JHA）记录 序号 作业活动 作业步骤 致险因素 风险事件 现有控制措施 技术措施 管理措施
25、 教育培训措施 个体防 护措施 应急处 置措施 A.2 安全检查表法（SCL)A.2.1 安全检查表（Safety Check List）适用于对设备设施、建构筑物、作业环境等存在的风险进行分析。是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。A.2.2 安全检查表分析步骤如下：a)列出设备设施清单；b)收集有关法律、法规、规程、标准、制度及事故案例等资料；c)组织技术、设备、安全、质量、操作等人员编制安全检查表；d)使用安全检查表进行分析。A.2.3 安全检查表分析记录可采用表A.2。表 A.2 安全检查表分析（SCL)记录
26、 序号 设备设施名称 检查项目 标准 不符合情况及后果 现有控制措施 技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 DB 13/T 57142023 8 B B 附录B （资料性）风险评估方法 B.1 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法，简称LEC法（likelihood，事故发生的可能性；exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度；consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D值越大，说明该作业活动风险越大。表B.
27、1表B.4给出了LEC法中各项指标的判定与取值标准。表 B.1 事故发生的可能性（L）取值表 分 值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或
28、过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1 实际不可能 表 B.2 暴露于危险环境中的频繁程度（E）取值表 分 值 暴露于危险环境中的频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见地暴露 DB 13/T 57142023 9 表 B.3 发生事故产生的后果（C）取值表 分值 发生事故的后果 人员伤亡 直接
29、经济损失（万元）100 10 人以上死亡，或 50 人以上重伤 5000 40 39 人死亡，或 1049 人重伤 1000（含）5000 15 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤 100（含）1000 7 伤残 10（含）100 2 轻伤 1（含）10 1 无伤亡 1 表 B.4 风险等级（D）划分表 风险值 风险等级 危险程度 320 重大风险 极其危险 160320（含）较大风险 高度危险 70160（含）一般风险 显著危险 70 低风险 一般危险 B.2 D=LC 法 D=LC法是交通运输部结合交通运输行业领域特点，给出的评估方法。风险等级（D）主要由风险事件发生的可能性（L）、后果
30、严重程度(C)决定，即D=LC。对于复杂作业活动以及设备设施、区域、环境风险评估可选择此方法。表B.5表B.8给出了D=LC法中各项指标的判定与取值标准。表 B.5 风险事件发生的可能性（L）取值表 可能性级别 发生的可能性 取值区间 极高 极易(9-10 高 易(6-9 中等 可能(3-6 低 不大可能(1-3 极低 极不可能(0-1 DB 13/T 57142023 10 表 B.6 后果严重程度（C）判断标准 后果严重 程度 后果严重程度总体判断标准定义 特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经
31、济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生
32、产安全事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生
33、较小影响。注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。表 B.7 后果严重程度（C）取值表 后果严重程度等级 后果严重程度取值 特别严重 10 严重 5 较严重 2 不严重 1 DB 13/T 57142023 11 表 B.8 风险等级（D）划分表 风险等级 风险等级取值区间 重大(55、100 较大(20、55 一般(5、20 低（0、5 注：区间符号“”包括等于，“（）”不包括等于，如：区间（0、5表示 0取值5。B.3 风险矩阵分析法（LS）风险矩阵法（Risk Matrix）是通过建立风险矩阵图，在风险矩阵图上找到危险发生的可能性（L）和事故后果严重程度（S）对应
34、的交点，得出风险结论。表B.9表B.12给出了风险矩阵法中各项指标的判定与取值标准。表 B.9 事故发生的可能性（L）判断指标 等 级 标 准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格执行操作程序，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2 危害一旦发生能及时发
35、现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表 B.10 事故后果严重程度（S）判断指标 等级 法律、法规及其他要求 人员 直接经济损失 停工 5 违反法律、法规和标准 死亡 100 万元以上 部分装置（2 套）或设备 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50 万元以上 2 套装置或设备 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 1 万元以上 1 套装置或设备 2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤
36、、间歇不舒服 1 万元以下 受影响不大，几乎不停工 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 DB 13/T 57142023 12 表 B.11 安全风险等级判定准则（R）及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 20-25 A/1 级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。15-16 B/2 级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及9-12 C/3 级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。4-8 D/4 级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。1-3 E/5 级 稍有危险 无需采用控制
37、措施。表 B.12 风险矩阵表 风险等级 后果严重程度 1 2 3 4 5 可能性 1 低风险 低风险低风险低风险 低风险 2 低风险低风险 低风险 低风险 一般风险 3 低风险低风险一般风险 一般风险 较大风险 4 低风险低风险一般风险 较大风险 重大风险 5 低风险一般风险 较大风险 重大风险 重大风险 注：本表为风险矩阵图的最简化版本，企业可根据需要进行优化。B.4 风险程度分析法（MES）风险程度分析法（MES）是作业条件危险性分析法(LEC)在我国的改进。它将控制措施的状态（M）、暴露的频繁程度（E）、事故的可能后果（S）分成若干等级并赋值，用三者的乘积体现风险程度（R）的大小，R=
38、MES。其中，人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。表B.13表B.16给出了MES法中各项指标的判定与取值标准。表 B.13 控制措施的状态（M）取值表 分值 控制措施的状态 5 无控制措施 3 有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品 1 有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效 DB 13/T 57142023 13 表 B.14 人体暴露的频繁程度（E1）或危险状态出现的频次（E2
39、）取值表 分值 E1（人身伤害和职业相关病症）：人体暴露于危险状态的频繁程度 E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次 10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注：8h不离工作岗位，为“连续暴露”；危险状态常存在，为“常态”。8h内暴露一至几次，为“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，为“每天工作时间出现”。表 B.15 事故的可能后果（S）取值表 分值 事故的可能后果 伤害 职业相关病症 财产损失（万元）环境影响 10 有多人死亡 1000 有重大环
40、境影响的不可控排放 8 有一人死亡或多人永久失能 职业病（多人）100（含）1000 有中等环境影响的不可控排放 4 永久失能（一人）职业 病（一人）10（含）100 有较轻环境影响的不可控排放 2 需住院治疗，缺工 职业性多发病 1（含）10 有局部环境影响的可控排放 1 轻微，仅需急救 职业因素引起的身体不适 1 无环境影响 注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据企业的特点进行调整。表 B.16 风险程度（R）分级表 R=MES 风险程度（等级）180 一级（重大风险）90-150 二级（较大风险）50-80 三级（一般风险）20-48 四级（低风险）18 五级（低风险）C C DB 13
41、/T 57142023 14 附录C （资料性）风险告知图牌 C.1 安全风险分布图 道路运输企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、生产设施、运行路线等存在的不同等级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在醒目位置，向本单位从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。四色图采用RGB颜色标准：红色（220，40，40）；橙色（240，150，20）；黄色（250，230，0）；蓝色（55，100，255）。安全风险分布图样式可参考图C.1。图 C.1 安全风险分布图参考样式（危货停车场风险分布图）DB 13/T 57142023 15 C.2 安全风险公示牌 存在突出风险的区域、设施
42、及危险作业场所，应按照GB 2894的要求，设置安全风险公示牌和安全警示标志。安全风险公示牌样式可参考图C.2。风险点 风险等级/颜色标识 责任单位/责任人 现场图片 可能导致事故类型 事故后果 致险因素 警示标志 管控措施 应急措施 应急联系方式 图 C.2 安全风险公示牌参考样式 DB 13/T 57142023 16 C.3 岗位安全风险告知牌 对存在突出风险的岗位，应在其工作区域或其他醒目位置设置岗位安全风险告知牌，告知其所在岗位存在的主要危险有害因素、事故预防及应急措施等内容。岗位安全风险告知牌样式可参考图C.3。岗位名称 风险等级 编号 主要致险 因素 可能导致事故类型 风险管控及
43、应急措施 安全警示标志 个人防护用品 责任部门 责任人 联系电话 应急联系方式 图 C.3 岗位安全风险告知牌参考样式 DB 13/T 57142023 17 C.4 运输线路安全风险提示卡 运输线路的风险分布情况可选择以提示卡、公示牌、分布图等形式公布。其中，运输线路安全风险提示卡是针对某一条运输线路的安全风险提示，包含路线概况、风险路段、注意事项等内容。运输线路安全风险提示卡样式可参考图C.4。起止点（含站点）编号 风险等级 路线图 道路概况：全程 公里，运行时间约 小时；其中，场内道路 公里，高速 公里，城镇路 公里。途经大/特大桥 座，隧道 个；事故多发路段 段，团雾、结冰等路段 段，
44、急弯、陡坡、临水、临崖等路段 段，地质灾害路段 段。突出风险路段及注意事项 应急服务电话 报警 110 火警 119 急救 120 交警 122 高速报警 12122 公司应急联系方式 图C.4 运输线路安全风险提示卡参考样式 DB 13/T 57142023 18 D D 附录D （资料性）记录表格 D.1 风险辨识过程记录 风险辨识的过程应做好记录，记录表的样式可参考表D.1。表 D.1 风险辨识记录表 作业单元 辨识时间 工作照片 辨识过程 简述 辨识结果 简述 参与人员 签字 D.2 风险分级管控信息台账 风险分级管控信息台账的样式可参考表D.2。表 D.2 风险分级管控信息台账 序
45、号 辨识范围 作业单元 致险因素 风险事件 风险 等级 管控措施及 应急措施 管控层级 责任部门 责任人 D.3 重大风险管控方案 D.3.1 风险概况 DB 13/T 57142023 19 描述企业基本情况、重大风险基础信息、重大风险管控现状。D.3.2 管控责任 从企业领导至一线员工逐级明确重大风险管控责任。D.3.3 管控措施 现有和拟采取的主要管控措施，包括技术措施、管理措施、培训措施、个体防护措施等。D.3.4 经费和物资 列出针对重大风险管控投入的经费和物资。D.3.5 动态监测与预警 包括重大风险监控监测计划、预警条件、预警要求、预警处理等。D.3.6 应急措施 a)专项应急预案、现场处置方案的编制、评审与备案情况，以及主要的应急措施；b)应急队伍建设情况；c)应急储备情况；d)应急培训及演练计划。D.3.7 风险管控措施年度评估计划 简述开展重大风险管控措施年度评估的计划，包括时间、人员、开展形式等。D.4 重大风险动态监控记录 企业应定期对重大风险进行监控，并形成记录，记录表的样式可参考表D.3。表 D.3 重大风险动态监控记录表 序号 风险 部位 风险信息 主要管控 措施 责任 单位 责任人及联系方式 监控监测情况 预警及应急处置情况 风险变化情况 更新 时间 注：记录至少每月更新一次。一般用于公司层面的监控，不能替代班组、岗位级的日常监控记录。
