1、 ICS 13.200 CCS D 09 41 河南省地方标准 DB41/T 2248 2022 地质勘查 企业安全 生产风险 隐患双重 预防体系建设 实施指南 2022-04-07 发布 2022-07-05 实施 河南省市 场监督 管 理局 发 布 DB41/T 2248 2022 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 基 本要 求.2 5 风 险分 级管 控.4 6 隐 患排 查治 理.6 7 应 急管 理.8 8 信 息化 平台 建设 及管 理.8 9 持 续改 进与 考核.8 附录A（规 范性）双重 预防体 系建 设工 作程
2、序.10 附录B（规 范性）作业 条件危 险性 分析 法（LEC）.11 附录C（规 范性）各级 风险的 最低 安全 要求.13 附录D（资 料性）地质 勘查企 业各 级责 任主 体与 风险等 级对 应表.14 附录E（资 料性）较大 以上风 险管 控清 单.15 DB41/T 2248 2022 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。本文件 由 河 南省 应急 管理 厅 提出。本文件 由 河 南省 安全 生产 标准化 技术 委员 会 归 口。本文件 起草单 位：河南省 煤田地 质局、河南 省地质
3、 矿产勘 查开发 局、河南省 有色金 属地质 矿产 局、河南省 抢险 救灾 中心、平 顶山天 安煤 业股 份有 限公 司。本文件 主要 起草 人：陈 永 泽、宋佩 德、焦 利伟、任 贵阳、张 文炤、缑 延 民、曹东风、牛志 杰、李 立军、张立 坡、陈 曦、李宏 伟、姬玉 平、张 友安、杜 琳玮、李 佳、冯 建鹏、刘 发发、郭 长德、赵 钉、李 朋针、陈 平安、常 斌、蒋勇、秦进 强、李龙 普、柴璇。DB41/T 2248 2022 1 地 质勘查 企业安全 生产风 险隐患双 重预防 体系建设 实施指 南 1 范围 本文件 提供 了地 质勘 查企 业双重 预防 体系 建设 的指 导，给 出了 地
4、质 勘查 风险 分级管 控、隐患 排 查 治理、应 急管 理和 双重 预防 体系建 设工 作流 程、信息 平台、报告 编写 等内 容。本文件 适用 于地 质勘 查企 业开展 风险 隐患 双重 预防 体系建 设工 作。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 2893.5 图形 符号 安全色 和安 全标 志 第5 部 分：安 全标 志使 用原 则与 要求
5、GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB 18218 危险 化学 品重 大危险 源辨 识 GB/T 24353 风 险管 理 原则与 实施 指南 GB/T 27921 风 险管 理 风险评 估技 术 GB/T 29639 生 产经 营单 位生产 安全 事故 应急 预案 编制导 则 GB/T 33000 企 业安 全生 产标准 化基 本规 范 GB/T 45001 职 业健 康安 全管理 体系 要 求及 使用 指南 GB 50016 建筑 设计 防火 规范 GB 50254 电气 装置 安装 工程低 压电 器施 工及 验收 规范 GBZ 158 工作 场所 职业
6、 病 危害警 示标 识 AQ 2004 地质 勘探 安全 规 程 DB41/T 1852 企业 安全 生 产风险 隐患 双重 预防 体系 建设规 范 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 风险 发生危 险事 件或 有害 暴露 的可能 性，与随 之引 发的 人 身伤害、健 康损 害或 财产 损 失的严 重性 的组 合。3.2 双重预 防体 系 以风险 分级 管控 和隐 患排 查治理 为主 题，为提 高安 全管理 水平、遏 制生 产安 全事故 发生 而建 立 的 安全管理 模式。3.3 风险点 DB41/T 2248 2022 2 风险伴 随的 设施、部 位、场所和 区域
7、，以 及在 设施、部位、场 所和 区域 实施 的伴随 风险 的作 业 活 动（过程），或以 上两 者的 组合。3.4 危险源 可能导 致人 身伤 害和(或)健康损 害的 根源、状 态或 行为，或其 组合。3.5 风险评 估 运用定 性或 定量 的统 计分 析方法 对安 全风 险进 行分 析、确 定其 严重 程度，对 现 有控制 措施 的充 分性、可靠性 加以 考虑，以 及对 其是否 可接 受予 以确 定的 过程。3.6 风险分 级管 控 根据风 险的 不同 级别、需 要控制 资源、控制 能力 及 管控层 级，分 别采 取相 应 措施将 风险 控制 在可 接受范围 的活 动。3.7 生产安 全事
8、 故隐 患 违反安 全生 产法 律、法规、规章、标 准、规程 和安 全生产 管理 制度 的规 定；或者因 其他 因素 在 生 产经营活 动中 存在 可能 导致 事故发 生的 物的 危险 状态、人的 不安 全行 为和 管理 上的缺 陷。3.8 隐患排 查 企业组 织人 员按 照国 家法 律法规、标准 和企 业管 理 制度，采 取一 定的 方式 和 方法，对 本企 业的 事故隐患进 行检 查的 过程。3.9 隐患排 查清 单 企业根 据法 律法 规、标准 规范和 规章 制度 的要 求，对安全 管理 活动 进行 细化、量化，逐 条罗 列 管 理内容 或 控制 要点 所有 不符 合项的 总汇。3.10
9、 隐患治 理 消除或 控制 隐患 的活 动或 过程。3.11 地质勘 查 对一定 地区 内的 岩石、地 层构造、矿 产、地下 水、地貌等 地质 情况 进行 的调 查研究 工作，包 括 地 质调查、地质 测绘、地 球物 理勘探、钻 探、坑探 等。4 基本要 求 4.1 建设运 行原 则 4.1.1“全员 参与、全 过程 控制、全方位 覆盖”原则 企业开 展双 重预 防体 系建 设工作，应 全体 人员 参与、全过 程管 控、全方 位覆 盖，全 面彻 底排 查、科学严谨 管控 各类 风险，精 准治理 事故 隐患，构 筑起 管控源 头风 险、消除 事故 隐患的 双重 安全 防 线，有 效防范各 类生
10、产安 全事 故。DB41/T 2248 2022 3 4.1.2 建立与 运行 并重 原则 企业应 结合 自身 特点，坚 持建立 与运 行并 重的 风险 分级管 控与 隐患 排查 治理 体系，全面 提升 安 全 生产管理 水平，持 续改 进安 全生产 工作，构 建安 全生 产长效 机制。4.1.3“控 制风 险、治理 隐患”有效性 原则 企业创 建运 行双 重预 防体 系过程 中应 确保“有 效控 制风险、有 效治 理隐 患、有效消 除事 故”，保 障人身安 全健 康，保证 生产 经营活 动有 序进 行。4.1.4 持续改 进原 则 企业应 采用“策划、实施、检查、改进”的 动态循 环模式，通
11、过 自我 检查、自我纠 正和自 我完 善，持续改 进风 险分 级管 控与 隐患排 查治 理双 重预 防体 系，实 现双 重预 防体 系闭 环管理。4.2 建设工 作程 序 双重预 防体系 建 设 工作程 序主要 按照附 录A建 立，主 要包括 策划和 准备、风险 分级管 控、隐 患排 查治理、持续 改进 等内 容。4.3 组织机 构及 职责 4.3.1 领导机 构职 责 风险分 级管 控与 隐患 排查 治理双 重预 防体 系建 设领 导机构 职责：a)领导、组织 本企 业双 重预 防体系 建设 运行 工作；b)保障双 重预 防体 系建 设所 需人力 资源、资 金和 物资 保障；c)组织编 制双
12、 重预 防体 系建 设实施 方案、体 系文 件、安全管 理制 度和 操作 规程；d)组织全 员开 展风 险分 级管 控和隐 患排 查治 理工 作；e)协调解 决双 重预 防体 系建 设运行 中的 问题，监 督和 考核双 重预 防体 系建 设运 行情况。4.3.2 主要负 责人 职责 企业主 要负 责人 为本 企业 风险分 级管 控和 隐患 排查 治理工 作的 第一 责任 人。主要职 责：a)建立健 全并 落实 风险 分级 管控和 隐患 排查 治理 工作 全员责 任制；b)组织制 定并 实施 风险 分级 管控和 隐患 排查 治理 规章 制度和 操作 规程；c)组织制 定并 实施 风险 分级 管控
13、和 隐患 排查 治理 教育 和培训 计划；d)保证本 企业 风险 分级 管控 和隐患 排查 治理 所需 资金、物资、技 术和 人员。e)督 促、检 查 本企 业的 风 险分 级 管控 和 隐患 排查 治 理双 重 预防 工 作机 制建 设 运行 情 况，及时解 决工作 中的 问题；f)组织管 控本 企业 最高 等级 风险。4.3.3 安全生 产管 理机 构和 管 理 人员职 责 安全生 产管 理机 构和 安全 生产管 理人 员主 要职 责：a)负责制 定风 险分 级管 控和 隐患排 查治 理规 章制 度和 操作规 程；b)监督检 查双 重预 防工 作机 制运行 情况，提 出改 进建 议，督 促
14、本 企业 相关 部门、人员履 行 职 责；c)具体实 施风 险分 级管 控和 隐患排 查治 理全 员责 任制 考核；DB41/T 2248 2022 4 d)组织实 施风 险分 级管 控和 隐患排 查治 理教 育培 训；e)督促落 实安 全风 险管 控措 施，排 查治 理事 故隐 患。4.3.4 从业人 员职 责 从业人 员主 要职 责：a)参与本 岗位 风险 点划 分、危险源 辨识、风 险评 估工 作，落 实本 岗位 风险 管控 措施；b)定期检 查本 岗位 风险 管控 措施有 效性 情况，发 现隐 患立即 整改，并 按规 定上 报；c)执 行 本岗 位 风险 分级 管 控和 隐 患排 查
15、治理 规章 制 度和 操 作规 程，对 工作 中 的问 题 提出 意见建议；d)按要求 参加 风险 分级 管控 和隐患 排查 治理 教育 培训；e)遵守劳 动纪 律，严格 操作 规程，制止 违章 指挥，纠 正工作 同伴 的违 章行 为。4.4 安全文 化建 设 4.4.1 企业应 将双重 预防 体系建 设与安 全文化 建设 结合起 来，用 文化理 念制 定企业 安全生 产方针、目标、制 度和 规程，编 制企 业员工 手册，不 间断 地进 行教育 培训，规 范从 业人 员行为。4.4.2 企业主 要负责 人应 对企业 建立、实施、保持 和持续 改进风 险分级 管控 和隐患 排查治 理双重 预 防
16、机制作 出明 确承 诺。承诺 应符 合 GB/T 45001 的要 求。4.4.3 企业应 按 照GBZ 158、GB/T 2893.5 的 要求 在办 公场 所、作业 现场 显著 位置 公示 企业安 全生 产方针、目 标和 主要 负责 人承 诺，设 置安 全生 产警 示标 志、宣 传标 牌，促进 从业 人员规 范行 为，提 升 安 全 意识。5 风险分 级管 控 5.1 风险点 划分 5.1.1 企业应 根据本 企业 生产工 艺特点、作业 区域、设备 设施、作业活 动、管理状 况和周 边环境 等 情况，将 作业 场所、设 备设 施和作 业活 动划 分为 若干 个风险 点。5.1.2 风险点
17、划分 应体 现大 小适 中、便 于分 类、功能 独立、易于 管理、范 围清 晰的 原则。5.2 危险源 辨识 5.2.1 企业应 按 照 GB/T 24353、GB/T 27921、DB41/T 1852 的要 求和 本企 业生 产经 营工艺 流程 对风 险点内的 危险 源进 行识 别，研究分 析每 项危 险源 发生 事故的 可能 性。5.2.2 企业应 按 照GB/T 13861 的 规定对 设备 设施、作业 活 动、环 境、管 理等 因素进 行分析 研究，形成风险点 名称、危 险源 数量、可能 导致 事故 类型、现 有控制 措施 等内 容的 基本 信息。5.2.3 企业开 展风 险辨 识前
18、 应收 集（不 限于）以 下资 料：a)相关法 律、法规、标 准、规范；b)安全管 理方 面，如管 理制 度、操 作规 程、责任 制、应急预 案、各类 作业 票证 等；c)原材料 及辅 助材 料的 理化 特性；d)区域位 置图、场 地布 置图 等相关 图件；e)作业现 场、周边 条件（水 文地质、气 象条 件、周边 环境等）和 地形 地貌 等；f)详细的 工艺、装 置设 备说 明书和 流程 图；g)相关工 艺、设施 的安 全分 析报告；DB41/T 2248 2022 5 h)主要设 备清 单及 其布 置；i)设备试 运行 方案、操 作规 程、维 修措 施及 应急 处置 方案；j)设备运 行、
19、检修、试 验及 故障记 录；k)本行业 及相 关行 业事 故案 例；l)相关风 险管 理资 料。5.3 风险评 价 5.3.1 企业应 按 照GB/T 27921 的 要求组 织专 业技 术人 员运 用风险 矩阵 法（LS）和 作 业条件 危险 性分 析法（LEC）等 适合本 企业 实 际的评 价方法 对辨 识出的 危险源 进行评 价，判定风 险等级，明确 管控 主体。风险等 级和 管控 主体 层级 划分按 照附 录B 的内 容。5.3.2 危险源 存在 以下 情形 之一 的，应 直接 判定 为重 大风 险：a)违反法 律、法规 及国 家标 准中强 制性 条款 的；b)同 行 业企 业（单 位
20、）近 期或 本 企业 发 生过 死亡、重伤、职业 病、重 大财 产 损失 事 故，或三次及以上 轻伤、一 般财 产损 失事故，且 现在 发生 事故 的条件 依然 存在 的；c)按照GB 18218 的规 定构 成 危险化 学品 一级、二 级重 大危险 源的 场所 和设 施；d)构成重 大事 故隐 患的；e)具有中 毒、爆炸、火 灾等 危险因 素的 场所，现 场作 业人员 在 3 人以 上的；f)涉及动 火、吊装、临 时用 电、高 处作 业等 危险 作业 的；g)进入荒 漠、原始 森林 和其 他不适 宜人 类生 存的 地区 进行地 质勘 查活 动的。5.4 风险分 级管 控 5.4.1 风险分
21、级管 控应 遵循 以下 原则：a)风险越 大，管控 级别 越高；b)上 级 责任 主 体负 责管 控 的风 险，下 级 主体 应同 时 负责 管 控，并 逐级 落实 具 体措 施。作 业人员应 对 本岗 位 所有 等级 的 风险 进 行管 控，高 等级 风 险由 负 责管 控 该风 险的 责 任主 体 和岗 位作业人员共 同负 责；c)企业所 有管 理层 级均 应负 责管控 相应 等级 的风 险，并 责任 到人。5.4.2 各级风 险的 最低 安全 要求 按照附 录 C 的规 定。5.4.3 企业应 按 照 GB 50016、GB 50254、AQ 2004 等 规定 制定风 险管 控措 施，
22、常用 的风险 管控 措施 应为：a)工程技 术措 施；b)管理（含教 育培 训）措施；c)个体防 护措 施；d)应急处 置措 施。5.5 风险管 控清 单 5.5.1 企业应 在风险 评估 后，编 制包括 企业各 类风 险信息 的风险 分级管 控清 单，建 立本企 业风险 库，并按规 定及 时更 新。5.5.2 风险管 控清单 中应 包括风 险名称、可能 引发 的事故 后果、风险等 级、风险管 控措施、管控 层 级等信息。地 质勘 查企 业较 大以上 风险 管控 清单 参照 附录 E 的内 容。5.6 风险告 知 DB41/T 2248 2022 6 5.6.1 风险告 知应 分类 进行，较
23、大以上 风险 应在 本企 业或 作业场 所醒 目位 置公 告；5.6.2 企业应 将本 企业 风险 管控 情况告 知从 业人 员；5.6.3 风险告 知应采 取区 域风险 四色分 布图、作业 活动风 险比较 图、重 大风 险公告 栏、岗 位安全 风 险告知卡 等形 式；5.6.4 从业人 员风 险告 知应 采取 岗位安 全责 任清 单、岗位 风 险管控 清单 和应 急处 置告 知卡（两单 一卡）的形式；“两 单一 卡”应 科学制 作，便于 随身 携带，应急 处置 告知 卡应 载明 危险源 特征、危 害后 果、应急措施、应 急电 话等 信息。5.6.5 重大风 险公 告栏 应载 明危 险源名 称
24、、危险 有害 因素、事故后 果、风险 管控 措施、应急处 置措 施、应急电 话等 信息。6 隐患排 查治 理 6.1 编制隐 患排 查清 单 6.1.1 企业应 按照风 险管 控清单 编制隐 患排查 清单。隐患 排查清 单与风 险管 控清单 紧密关 联，隐 患 应来源于 某项 风险 管控 措施。6.1.2 隐患排 查清单 内容 应包括：隐患 所处的 风险 点和危 险源名 称、风 险管 控措施 失效情 况、隐 患 描述、排 查标 准或 依据、排 查频率、责 任单 位及 人员。6.1.3 企业应 将隐 患排 查清 单汇 总，建 设本 企业 隐患 清单 库，便 于使 用、检索、研 究和完 善。6.2
25、 制定隐 患排 查计 划 6.2.1 企业应 按照 附 录 B 和5.4.1 的要 求明 确事 故隐 患的 排查主 体、种类 和频 率。风 险管控 层级 不同，隐患排 查频 率不 同。6.2.2 综合检 查（包括 节假 日检 查）是以 落实 岗位 安全 责任 制 为重点，企 业全 员共 同参 加 的全面 检查，排查周 期如 下：a)一 级 责任 主 体每 季度 不 少于 一 次，二 级责 任主 体 每月 不 少于 一 次，三级 责 任主 体 排查 每周不少于一 次，四级 责任 主体 应当每 天进 行排 查。b)节 假 日安 全 检查 是节 假 日期 间 对企 业 风险 分级 管 控、隐 患排
26、查 治理 和应 急 准备 等 情况 进行的全面检 查，是综 合检 查的 特殊形 式。6.2.3 专业排 查由安 全生 产管理 人员、作业技 术人 员共同 实施的 检查，检查 频率为 每年不 少于两 次。主要是 对钻 机设 备、测井 设备、压力 容器、电 气设 备、机 械设 备、安全 设施、检测 仪器、危 险 物 品、运输车辆、防 火防 爆等 分别 进行的 专项 检查。6.2.4 季 节性 排查 是根 据不 同季 节开展 的安 全检 查，一般 每季度 至少 开展 一次。6.2.5 日常排 查是 作业 人员 岗位 检查，重点 是班 前检 查，每班至 少进 行一 次。6.2.6 编制隐 患排查 计划
27、 应做到 定期检 查与日 常检 查相结 合、专 业检查 与综 合检查 相结合，对存 在 重大风险 的危 险源 应重 点排 查。6.3 隐患排 查实 施 6.3.1 企业应 当按 照隐 患排 查计 划组织 实施 隐患 排查，填 写隐患 排查 记录，形 成隐 患清单。6.3.2 存在以 下情 况之 一的，企 业应当 立即 组织 开展 法规 符合性 隐患 排查：a)相关法 律法 规、标准 规范 颁布执 行或 修订 发布 的；b)同类企 业发 生生 产安 全事 故的；DB41/T 2248 2022 7 c)生产作 业场 所外 部环 境、生产工 艺设 备发 生重 大变 化的；d)企业认 为需 要的。6
28、.3.3 企业专 业技术 力量 不足，可聘请 专家或 委托 第三方 开展专 业排查，其 他隐患 排查工 作应当 由 企业自主 完成。6.3.4 隐患排 查应当 遵循“自查 自纠、及时上 报”的原则，上一 级责任 主体 或地方 负有安 全生产 监 督管理职 责的 部门 进行 的检 查不代 替本 级责 任主 体履 行责任。排查 出的 隐患 要 及时整 改，建 立台 账，并 通过信息 化管 理平 台和 书面 形式逐 级上 报。6.4 隐患治 理 6.4.1 企业应 当根 据隐 患治 理的 难度及 其导 致的 后果 和影 响情况，分 类实 施隐 患治 理工作。6.4.2 根据危 害和整 改难 度大小
29、以及整 改时间 长短，隐患 分为一 般事故 隐患 和重大 事故隐 患。事 故 隐患的等 级由 企业 依据 有关 法律法 规和 标准 规范 确定。对于 一般 事故 隐患，责 任 主体及 责任 人应 立即 或 者限期组 织整 改；对 于重 大 事故隐 患，责 任主 体及 责 任人应 组织 制定 隐患 治理 方案，必 要时 组织 专家 或 委托第三 方制 定方 案，重大 事故隐 患治 理方 案应 包括 以下内 容：a)治理的 目标 和任 务；b)采取的 方法 和措 施；c)经费和 物资 的落 实；d)负责治 理的 机构 和人 员；e)治理的 时限 和要 求；f)安全措 施和 应急 预案。6.4.3
30、重大事 故隐患 排除 前或者 排除过 程中无 法保 证安全 的，应 当从危 险区 域内撤 出作业 人员，并 疏散可能 危及 的其 他人 员，设置警 戒标 志，暂 时停 产 停业或 者停 止使 用；对 暂 时难以 停产 或者 停止 使用 的相关生 产储 存装 置、设施、设备，应 当加 强维 护和 保养，防止 事故 发生。必 要时向 当地 人民 政 府 提 出 申请，配 合疏 散可 能危 及的 周边人 员。6.5 隐患验 收与 销号 6.5.1 一般事 故隐 患治 理完 成后，由班组 级或 上一 级主 体组 织相关 人员 对隐 患治 理工 作情况 进行 验 收。6.5.2 重大事 故隐患 治理 完
31、成后，企业 应组织 专业 技术人 员、聘 请专家 或委 托具有 相应资 质的安 全 评价机构 对隐 患治 理情 况进 行评估。重 大事 故隐 患经 验 收不能 通过 的应 当重 新组 织整改，并 履行 相应 手 续。6.5.3 隐患治 理通过 验收 后，负 责隐患 治理的 责任 主体应 将隐患 排查治 理情 况报上 一级责 任主体 进 行销号。重大 风险 隐患 报行 业主管 部门 销号，并 将重 大风险 隐患 销号 情况 报当 地负有 安全 生产 监 督 管 理 职责的部 门。6.6 隐患统 计分 析和 应用 6.6.1 企业应 建立隐 患排 查治理 台账，定期对 隐患 排查治 理情况 进行统
32、 计分 析，向 从业人 员通报，并将分析 结果 纳入 危险 源辨 识、风 险评 估和 分级 管控 过程中。6.6.2 企业应 当如 实记 录下 列事 故隐患 排查 治理 情况：a)风险管 控措 施落 实情 况，风险管 控措 施失 效情 况、责任主 体和 责任 人员；b)事故隐 患排 查的 时间、具 体部位 或者 场所；c)事故隐 患的 级别；d)参加事 故隐 患排 查的 人员 DB41/T 2248 2022 8 e)事故隐 患治 理情 况和 复查 验收时 间、结论、人 员。6.6.3 事故隐 患治 理情 况记 录应 当签字 确认，记 录应 当保 存 2 年 以上。7 应急管 理 7.1 应急
33、预 案 7.1.1 企业应 针对重 大风 险和紧 急情况 建立应 急预 案体系，应急 预案体 系包 括综合 应急预 案、专 项 应急预案、现 场处 置方 案。7.1.2 应急预 案的 编制 应符 合 GB/T 29639 的相 关要 求。7.1.3 应急预 案应 根据 事故 或紧 急情况 确定 应急 程序。7.2 应急保 障 7.2.1 企业应 建立 应急 机构，明 确应急 职责。7.2.2 企业应 根据认 定的 紧急情 况建立 应急救 援队 伍，不 具备建 立应急 救援 队伍条 件的，要与邻 近 救援队伍 签订 救援 协议。7.2.3 企业应 根据 认定 的紧 急情 况配备 必要 的物 资装
34、 备。7.2.4 企业应 识别 和利 用外 部应 急资源，建 立紧 急情 况支 援协作 关系。7.3 应急评 估与 培训 演练 7.3.1 企业 每3 年 应进 行一 次应 急预案 评估 和更 新，以确 保应急 能力 与效 果。7.3.2 更新的 应急 预案 应及 时传 达至全 体从 业人 员。7.3.3 企业应 编制 计划，进 行应 急培训 与演 练，培训 和演 练可针 对应 急队 伍和 从业 人员。7.3.4 企业应 每年 至少 开展 一次 综合或 专项 预案 演练，每 半年至 少组 织一 次现 场处 置方案 演练。8 信息化 平台 建设 及管 理 8.1 信息化 管理平 台应 具备危 险
35、源辨 识、风 险评 价、分 级管控、隐患 排查 治理、统计分 析、风 险 预 警等主要 功能。8.2 信息化 管 理平 台应 满足现 实管理（线下）和 网络管 理（线 上）同 步运 行的需 要，实 现全员 参 与、防范事 故、提高 管理 水平 的目的。8.3 企业应 要求全 体从 业人员 利用信 息化平 台开 展安全 生产工 作，履 行职 责，按 照规定 的频次 开 展 隐患排查 治理 工作，上 报隐 患排查 治理 信息。8.4 信息化 平台 建设 应开 发适 合作业 现场 使用 的移 动终 端 APP，保 障全 员参 与的 需要。8.5 信息化 平台 应及 时进 行更 新和维 护。8.6 企
36、业应 实现 与政 府部 门信 息平台 互联 互通。9 持续改 进与 考核 9.1 评估 9.1.1 企业应 定期对 双重 预防体 系运行 情况进 行系 统性评 估，评 估应包 括体 系改进 的可能 性和体 系 改DB41/T 2248 2022 9 进的必 要性。应 根据 非常 规作业 活动、新 环境、新 装置（设施）和 新工 艺等 情况适 时开 展风 险 辨 识 和 评价。9.1.2 企业应 明确双 重预 防体系 再评估 频率，确保 双重预 防体系 持续有 效运 行，评 估周期 宜为每 年 一次。9.1.3 参评人 员应 具备 熟悉 法律 法规、专业 知识、技 能和 风险评 估能 力。9.1
37、.4 评审后 应出 具评 估报 告，并将评 估结 果向 从业 人员 公开，报告 内容 包括：a)安全生 产目 标完 成情 况；b)双重预 防体 系规 范化 建设 运行的 符合 情况；c)安全管 理实 施计 划的 落实 情况；d)危险有 害因 素及 评价 结果 变化情 况；e)对前次 评估 提出 改进 措施 的落实 效果；f)对体系 运行 中发 现的 问题 和缺陷 所提 出的 改 进 措施 等。9.1.5 企业应 及时 修正 完善 相关 制度文 件和 管控 措施，促 进双重 预防 体系 有效 实施。9.2 更新 企业应 根据 以下 情况，及 时更新 双重 预防 体系 信息：a)法律、法规、规 章
38、、标准 的有关 规定 发生 重大 变化；b)开发新 项目；c)生产工 艺和 关键 设备 发生 变化；d)项目外 部环 境发 生重 大变 化；e)发生伤 亡事 故或 同行 业发 生事故；f)组织机 构发 生变 化；g)隐患排 查发 现风 险管 控存 在严重 缺失 和漏 洞；h)企业安 全生 产规 章制 度和 安全操 作规 程做 重大 调整；i)内部评 估结 果不 达标 时；j)企业认 为应 更新 的其 他情 况。9.3 考核 企业应 按照GB/T 33000 的 要求对 双重 预防 体系 建设 运行情 况进 行考 核。考 核 的主要 内容 包括 但不 限于：a)全员安 全生 产责 任制 落实 情
39、况；b)全员参 与情 况；c)风险管 控措 施的 有效 性情 况；d)各级责 任主 体依 照规 定频 次开展 隐患 排查 治理 的情 况；e)隐患排 查治 理台 账完 善情 况；f)企业区 域风 险四 色图 和作 业活动 风险 比较 图适 宜性 情况；g)企业安 全风 险告 知落 实情 况；h)从业人 员“两单 一卡”落 实情况；i)一线从 业人 员“手指 口述”情况；j)信息化 管理 平台 使用 情况。DB41/T 2248 2022 10 A A 附录A（规范 性）双重预 防体 系建 设工 作程 序 图A.1 给出 了双 重预 防体 系 建设工 作程 序。图A.1 双重预 防体 系建 设工
40、 作程 序 DB41/T 2248 2022 11 B B 附录B（规范 性）作业条 件危 险性 分析 法（LEC）表B.1、表B.2、表B.3、表B.4分别 给出 了事故 发生 的 可能性（L）、暴露 于危 险 环境的 频率（E）、事故产 生的 后果 严重 性（C）、风 险等 级判 定准 则（D）。表B.1 事故发 生的 可能 性（L）等级 赋值 标准 一 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不 能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件 二 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有 控制措施，但未有效执行或控制措
41、施不当，或危害会在预期情况下发生 三 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件 四 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或 过去偶尔发生事故或事件 五 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或从业人 员 安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件 表B.2 暴露于 危险 环境 的频 率（E）等级 赋值 暴露在危险环境中的频率 一 10 连续暴露 二 6 每天工作时间内暴露 三 3 每周一次或偶然暴露
42、四 2 每月一次暴露 五 1 每年几次暴露 六 0.5 非常罕见地暴露 表B.3 事故产 生的 后果 严重 性（C）等级 赋值 法律、法规及 其他要求 人员 直接经济损失 停工 造成的影响 一 100 严重违反法律法规和标准 10 人以上死亡，或50 人以上重伤 5000 万元以上 公司停产 重大国际、国内影响 二 40 违反法律法规和标准 3 人以上 10 人以下死亡，10 人以上50 人以下重伤 1000 万元以上 装置停工 行业内、省内影响 三 15 潜在违反法规和标准 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤 100 万元以上 部分装置停工 地区影响 四 7 不符合上级或行业的安全方针、制
43、度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10 万元以上 部分设备停工 公司及周边范围 DB41/T 2248 2022 12 表B.3 事故 产生 的后 果严 重 性（C）（续）等级 赋值 法律、法规及其他要求 人员 直接经济损失 停工 造成的影响 五 2 不符合公司的安全操作规程、规定 轻 微受伤、间歇不舒服 一万元以上 1 套设备停工 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 六 1 完全符合 无伤亡 1 万元以下 没有停工 无影响 表B.4 风险等 级判 定准 则（D）风险值（R）危险程度 风险等级 颜色 320 极其危险 重大风险（一级）红 160320 高度危险 较大风险（二
44、级）橙 70160 显著危险 一般风险（三级）黄 70 轻度危险 低风险（四级）蓝 DB41/T 2248 2022 13 C C 附录C（规范 性）各级风 险的 最低 安全 要求 表C.1 给出 了各 级风 险的 最 低安全 要求。表C.1 各级 风险 的最 低安 全要求 风险 级别 剩余风险值 RVR（Residual value at Risk）风险水平 最低安全要求 风险管控责任主体 低风险 RVR 10 广泛可接受的风险 执行现有管理程序、保持现有安全措施完好有效，防止风险进一步升级 四级主体 一般 风险 10RVR 20 可容忍的风险（ALARP 区）可进一步降低风险，设置可靠的监
45、测报警设施或高质量的管理程序 三级主体 较大 风险 20RVR 40 高风险，不可容忍的风险 应当进一步降低风险,新建装置应当在设计阶段降低风险；在役装置应当采取措施降低风险 二级主体 重大 风险 40RVR 极其严重的风险，不可容忍的风险 应降低风险,新建装置改变工艺或设计；对在役装置应当立即采取措施降低风险，直至停止作业 一级主体 DB41/T 2248 2022 14 D D 附录D（资料 性）地质勘 查企 业各 级责 任主 体与风 险等 级对 应表 表D.1 给出 了地 质勘 查企 业 各级责 任主 体与 风险 等级 对应。表D.1 地质 勘查 企业 各级 责任主 体与 风险 等级 对
46、应 表 序号 责任主体 主体类型 主体性质 管控风险等级 1 一级主体 公司、地质队（院）、科研院所 直接从事生产（施工）经营活动 重大风险 2 二级主体 工程处、项目部、事业部 直接从事生产（施工）经营活动 较大风险 3 三级主体 井队、车间 直接从事生产（施工）活动 一般风险 4 四级主体 班组或岗位 直接从事生产（施工）活动 低风险 注1：企业各级责任主体划分应结合本企业实际情况进行。注2：经评价 确认，本企业 没有 重大 风险时，一级 责任主 体应 负责 管控较 大风险，或者 提升 风险 等级，确保企 业全员参与管控风险。注3：班组为企业最小生产单元，由多名作业人员组成，亦为岗位级。D
47、B41/T 2248 2022 15 E E 附录E（资料 性）较大以 上风 险管 控清 单 E.1 表E.1 给出 了地 质调 查设备 设施 的较 大以 上风 险管控 清单。表E.1 地质调 查设 备设 施的 较大 以上风 险管 控清 单 风险 类型 风险点 危险源 风险描述 可能发生 的事故类型 风险评价 风险 等级 管控措施 管控层级 L s R 工程技术 管理 个体防护 应急处置 设备 设施 无人机 机体 无人机高空坠落对人身造成伤 害 和机 体损 毁；电池 老化 或短路；旋翼 断裂 飞出、人 体误 入旋转 区 域、控制 失效 等对 人体 造成伤害 物体 打击、其他 爆炸、机械 伤害
48、3 5 15 较大 风险 定 期 对机 体及 控制 系统 进行 检查，保障无人机性能可靠；定期 对电池、机翼进行安全检查，保障 电池和机翼安全可靠 合理站位 发生事故后立即对受伤人员进行救治，必要时就近送医 二级主体 车辆 野外 调查 车辆 车辆状况不良 车辆 伤害 3 5 15 较大 风险 安装防滑装置 做好车辆日常维护保养工作；出车前检查车辆状况，保障车辆性能良 好；检 查 消 防 器 材 是 否 齐 全 有效；必要时至少两辆越野车同行 系好安全带 紧急制动，可能的情况下将车辆驶入安全地带等待救援 二级主体 DB41/T 2248 2022 16 E.2 表E.2 给出 了地 质调 查作业
49、 活动 的较 大以 上风 险管控 清单。表E.2 地质调 查作 业活 动的 较大 以上风 险管 控清 单 风险类型 风险点 危险源 风险描述 可能发生的事故类型 风险评价 风险等级 管控措施 管控层级 L E C D 工程技术 管理 个体防护 应急处置 作业活动 野外 调查 野外地质调查 对野外作业区域安全情况（动植物、微生物伤害源、流行传染病和疫情传染源自然环境、人文地理和交通等）不熟悉；单人作业；缺乏必要的野外作业设施工具；作业区域天气恶劣 坍塌、淹溺、其他 伤害 3 10 15 450 重大风险 充分研究掌握作业区域安全情况，必要时聘请向导协助；严禁单人实施野外调查作业；严禁在恶劣天气情
50、况下进行作业；加强自救、互救、防护等培训，提高安全意识和野外生存技能 穿戴好野外作业劳动保护，携带救生用品；配备地图、罗盘、GPS、口哨、药品、水上救生装备等设施工具 发生事故立即开展救援或自救，并拨打救援电话 一级主体 公路沿线测量 未设置安全警示标志或没有设置专人在现场指挥 车辆 伤害 3 6 15 270 较大风险 设置安全警示标志并设有专人指挥；开展公路沿线测量安全技术交底 操作人员穿戴反光背心 发生事故立即停止作业，现场包扎并立即就近送医 二级主体 野外 测量 登高、陡坡、临崖、临水测量 未采取防坠落措施、地面湿滑未采取防滑措施 高处 坠落、淹溺 3 6 15 270 较大风险 设置
