1、I C S 3 5.2 4 0.2 0C C S L 7 9DB23黑 龙 江 省 地 方 标 准D B 2 3/T 3 2 0 9 2 0 2 2政 务 服 务 平 台 项 目 验 收 规 范2 0 2 2-0 5-0 9 发 布 2 0 2 2-0 6-0 8 实 施黑 龙 江 省 市 场 监 督 管 理 局发 布D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 2I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1-2 0 2 0 给 出 的 规 则 起 草。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 这 些 专 利 的
2、 责 任。本 文 件 由 黑 龙 江 省 营 商 环 境 建 设 监 督 局 提 出 并 归 口。本 文 件 主 要 起 草 单 位：黑 龙 江 省 营 商 环 境 建 设 监 督 局、黑 龙 江 省 政 务 大 数 据 中 心、哈 尔 滨 华 泽 数 码科 技 有 限 公 司。本 文 件 主 要 起 草 人：张 毅、王 建 宇、王 增 仁、胡 艳 凤、李 红 梅、丛 庆、李 慧 颖、谭 嘉 宁、吕 滋源、方 波、陈 要 武、杨 大 志、吕 猛、王 磊、李 严、王 艳 君、刘 思 妤、张 敬。D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 21政 务 服 务 平 台 项 目 验 收 规 范1
3、范 围本 文 件 规 定 了 黑 龙 江 省 各 级 人 民 政 府 立 项 评 审 通 过 的，使 用 财 政 性 资 金 的 项 目 投 资 新 建、升 级、改扩 建、购 买 服 务 等 非 涉 密 政 务 服 务 平 台 项 目 的 验 收。本 文 件 适 用 于 黑 龙 江 省 各 级 政 府 及 部 门 政 务 服 务 平 台 项 目 验 收。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日 期 的 引 用 文 件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本
4、 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本文 件。G B/T 8 5 6 7 计 算 机 软 件 文 档 编 制 规 范G B/T 2 8 0 3 5 软 件 系 统 验 收 规 范G B/T 5 0 3 1 2 综 合 布 线 系 统 工 程 验 收 规 范G B 5 0 4 6 2 数 据 中 心 基 础 设 施 施 工 及 验 收 规 范3 术 语 和 定 义3.1政 务 服 务 平 台 项 目黑 龙 江 省 内 各 市（地）、各 部 门 建 设 的、与 全 国 一 体 化 在 线 政 务 服 务 平 台 连 接 的
5、办 事 服 务 平 台，包括 各 政 务 服 务 平 台 项 目 的 新 建、升 级、改 扩 建、购 买 服 务，但 不 包 括 零 星 的 设 备 添 置。3.2验 收政 务 服 务 平 台 项 目 建 设 完 成 并 试 运 行 后，根 据 相 关 法 律 法 规、技 术 标 准、设 计 文 件 及 合 同 约 定 等 资料，对 项 目 建 设。3.3自 检政 务 服 务 平 台 项 目 建 设 完 成 后，承 建 单 位 依 据 法 律 法 规、项 目 承 建 合 同、承 建 单 位 投 标 文 件、建 设单 位 招 标 文 件、技 术 标 准 等 资 料，对 项 目 规 定 的 全 部
6、 或 部 分 内 容 及 建 设（开 发）过 程 是 否 达 到 要 求 进 行自 我 检 验 和 认 定。3.4初 验根 据 政 务 服 务 平 台 项 目 规 模 及 复 杂 程 度，项 目 建 设 完 成 后，建 设 单 位 对 承 建 单 位 执 行 的 项 目 规 定 的全 部 或 部 分 内 容 及 建 设（开 发）过 程 是 否 达 到 要 求 进 行 初 步 的 检 验 和 认 定。3.5D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 22终 验政 务 服 务 平 台 项 目 建 设 完 成 后，建 设 单 位 对 承 建 单 位 在 项 目 规 定 的 全 部 或 部 分 内
7、 容 及 建 设（开 发）过 程 是 否 达 到 要 求 进 行 最 终 的 检 验 和 认 定，通 常 也 称“竣 工 验 收”。3.6建 设 单 位政 务 服 务 平 台 项 目 的 投 资 人 或 其 委 托 进 行 项 目 组 织 建 设 的 单 位，通 常 也 称“业 主”或 甲 方，其 委 托进 行 项 目 组 织 建 设 的 单 位 也 称 代 建 单 位。3.7使 用 单 位政 务 服 务 平 台 项 目 建 成 后 的 实 际 使 用 人。3.8承 建 单 位承 担 项 目 具 体 建 设（系 统 设 计 及 软 件 开 发、硬 件 安 装 调 试 和 系 统 集 成 等）任
8、 务 的 单 位。3.9监 理 单 位承 担 政 务 服 务 平 台 项 目 监 理 服 务 的 单 位。3.1 0检 验（测 评）机 构为 政 务 服 务 平 台 项 目 建 设 提 供 第 三 方 检 测、验 证、测 评 和 评 估 的 机 构，需 取 得 有 关 主 管 部 门 颁 发 的资 质 或 许 可。3.1 1使 用 意 见项 目 完 成 后，通 过 建 设 单 位 实 际 使 用（或 试 运 行）一 段 时 间 后，应 对 该 系 统(包 括 系 统 功 能、性 能、系 统 正 确 性、系 统 可 操 作 性、安 全 性 等 方 面)提 出 客 观 的 意 见、评 价 和 建
9、议，出 具 政 务 服 务 平 台 项 目 试运 行 期 间 系 统 工 作 情 况 的 报 告 或 使 用 意 见。3.1 2项 目 概 要由 建 设 单 位（使 用 单 位）提 供 的 对 项 目 的 各 个 阶 段 的 情 况 以 及 资 金 使 用 情 况、监 理 情 况 和 验 收 检 测情 况 进 行 概 要 介 绍。项 目 的 阶 段 包 括：立 项 阶 段、招 投 标 阶 段、合 同 阶 段、设 计 阶 段、实 施 阶 段、试 运行 阶 段。3.1 3项 目 变 更 资 料在 政 务 服 务 平 台 项 目 的 实 施 过 程 中，由 于 项 目 环 境 或 者 其 它 原 因
10、 而 对 项 目 的 部 分 或 性 能、架 构、技术 指 标、集 成 方 法、项 目 进 度 等 方 面 提 出 的 变 更 申 请，需 财 政 部 门 批 复，经 过 三 方（建 设 单 位、监 理 单位 和 承 建 单 位）书 面 确 认 的 项 目 变 更 文 件 和 共 同 下 发 的 项 目 变 更 单 等 资 料。D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 233.1 4项 目 开 工 报 告承 建 单 位 已 经 做 好 开 工 准 备，并 于 项 目 开 工 前，由 承 建 单 位 向 建 设 单 位 提 出 的、并 经 监 理 单 位 审 核合 格 后 下 发 同 意
11、开 始 施 工 的 报 告，主 要 包 括 计 划 开 工 日 期、计 划 竣 工 日 期、主 要 工 程 内 容 及 工 程 量、开工 条 件 简 述 等 内 容。3.1 5项 目 实 施 报 告由 承 建 单 位 编 制 的、详 细 描 述 项 目 施 工 过 程 的 报 告，主 要 包 括 项 目 概 况、项 目 施 工 情 况、完 成 工 程量 情 况、项 目 进 度 情 况、项 目 施 工 质 量 及 控 制 情 况、项 目 总 结 等 内 容。3.1 6项 目 自 检 报 告由 承 建 单 位 按 照 国 家 有 关 技 术 标 准 和 本 验 收 规 范 要 求 的 相 关 内
12、容，对 政 务 服 务 平 台 项 目 进 行 检 测 并编 制 的 报 告。3.1 7项 目 竣 工 报 告项 目 竣 工 后，由 承 建 单 位 编 制 的 项 目 总 结 报 告，主 要 包 括 计 划 开 工 日 期、竣 工 日 期、项 目 简 要 内 容、项 目 完 成 情 况 等 内 容。3.1 8用 户 手 册使 用 非 专 业 语 言 描 述 系 统 所 具 有 的 功 能 及 基 本 的 使 用 方 法。使 非 计 算 机 专 业 用 户 通 过 本 手 册 能 够 了解 该 系 统 的 用 途，并 能 操 作 使 用。3.1 9项 目 监 理 报 告政 务 服 务 平 台
13、项 目 监 理 单 位 按 照 国 家 规 范 和 项 目 合 同 要 求 开 展 监 理 工 作 而 形 成 的 报 告。4 验 收 的 组 织4.1 初 验 和 终 验政 务 服 务 平 台 项 目 验 收 在 必 要 时 宜 分 为 初 验 和 终 验 两 个 阶 段 进 行。初 验 由 建 设 单 位 组 织，在 承 建 单位 进 行 自 检 并 出 具 自 检 报 告 后 进 行，重 点 对 合 同 完 成 情 况 和 技 术 实 现 情 况 进 行 验 收；终 验 或 竣 工 验 收 由建 设 单 位 或 其 主 管 部 门 会 同 有 关 部 门 组 织 验 收，验 收 内 容
14、应 按 照 本 文 件 5.2 的 规 定 执 行。4.2 验 收 组 的 成 立验 收 时 建 设 单 位 应 成 立 验 收 组，由 验 收 组 成 员 推 选 验 收 组 组 长，由 验 收 组 组 长 主 持 验 收 组 工 作 的 有序 进 行。4.3 验 收 组 人 员D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 24验 收 组 由 建 设 单 位 代 表 和 专 家 组 成，专 家 可 采 用 推 荐 或 专 家 库 抽 取 等 方 式 进 行，其 中 技 术 及 经 济 专家 不 少 于 验 收 人 员 总 数 的 三 分 之 二，总 人 数 为 奇 数。4.4 验 收 组
15、任 务4.4.1 资 料 审 查 工 作资 料 审 查 工 作 主 要 对 项 目 的 相 关 资 料 进 行 审 查，检 查 资 料 是 否 齐 全、规 范、正 确。根 据 项 目 不 同 性质，审 查 的 资 料 包 括 但 不 限 于：a)总 结 资 料：项 目 概 要、验 收 相 关 资 料 说 明；b)项 目 变 更 资 料：项 目 变 更 申 请、项 目 变 更 审 批 文 件；c)项 目 经 费 资 料：投 标 文 件 中 的 分 项 报 价 表、经 费 使 用 情 况；d)合 同 资 料：招 标 文 件、投 标 文 件、合 同 文 件 及 相 关 补 充 合 同、附 件；e)项
16、 目 施 工 资 料：项 目 开 工 报 告、项 目 实 施 报 告、项 目 竣 工 报 告、材 料 与 设 备 清 单、项 目 实 施 质量 与 安 全 检 查 记 录、项 目 竣 工 图 纸、售 后 服 务 保 证 文 件、项 目 自 检 报 告 等 资 料；f)项 目 试 运 行 资 料：用 户 试 用 报 告 或 用 户 意 见；g)非 信 息 应 用 系 统 相 关 文 档：系 统 设 计 说 明 书、项 目 详 细 实 施 方 案、系 统 结 构 图、用 户 手 册、用户 培 训 计 划、培 训 文 档；h)信 息 应 用 系 统 相 关 文 档：需 求 说 明 书、概 要 设 计
17、 说 明 书、详 细 设 计 说 明 书、数 据 库 设 计 说 明 书、测 试 计 划、测 试 报 告、用 户 手 册、项 目 计 划 书、用 户 培 训 计 划、会 议 记 录 和 开 发 进 度 月 报，文档 资 料 应 符 合 G B/T 8 5 6 7 的 要 求；i)项 目 监 理 报 告；j)项 目 立 项 审 核：项 目 建 设 方 案、可 行 性 研 究 报 告、立 项 审 核 申 请、初 步 设 计 方 案、详 细 设 计 方案。注：总结资料、项目变更资料、项目经费资料、合同资料、项目施工资料为所有项目必须齐备的材料，项目施工资料的内容根据项目具体情况进行选择（用户意见为必
18、备），非信息应用系统相关文档和信息应用系统相关文档根据项目所属类型提供。4.4.2 符 合 性 审 查 工 作符 合 性 审 查 工 作 主 要 对 项 目 的 交 付 内 容 与 合 同、投 标 文 件、招 标 文 件 的 要 求 进 行 比 对 审 查：a)设 备：审 查 数 量、型 号、主 要 性 能 参 数、生 产 厂 商、加 电 加 载 运 行 情 况 等；b)软 件：审 查 交 付 介 质、审 查 软 件 开 发 资 料、根 据 承 建 方 提 供 的 软 件 功 能 自 检 表 逐 项 或 抽 检 软 件功 能，软 件 功 能 抽 检 比 率 不 低 于 投 标 文 件 中 全
19、部 软 件 功 能 的 5 0%，参 照 G B/T 2 8 0 3 5；c)服 务 类：审 查 项 目 启 动 时 间、完 成 时 间 与 合 同 的 一 致 性；审 查 服 务 中 涉 及 到 的 软 硬 件 符 合 性；审 查 服 务 内 容、服 务 响 应 与 合 同 的 一 致 性；审 查 服 务 技 术 能 力、服 务 态 度 满 意 度、服 务 措 施 齐全 性；对 服 务 过 程 中 产 生 问 题 的 整 改 情 况 等；d)工 程 类：审 查 施 工 图 纸、施 工 隐 蔽 工 程 等 内 容，应 按 照 G B 5 0 4 6 2、G B 5 0 3 1 2 的 规 定
20、执 行。4.4.3 项 目 审 查 工 作项 目 审 查 的 工 作 主 要 包 括：a)听 取 建 设 单 位、承 建 单 位、监 理 单 位 对 项 目 建 设 情 况 的 介 绍；b)听 取 测 评 机 构 对 项 目 测 评 情 况 的 介 绍；c)组 织 现 场 验 收；d)项 目 经 费 使 用 是 否 合 理；e)项 目 是 否 达 到 合 同 文 件（补 充、变 更 文 件）、投 标 文 件、招 标 文 件 的 各 项 指 标 与 要 求；D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 25f)验 收 资 料 是 否 齐 全、规 范；g)建 设 项 目 的 设 计、施 工 是
21、否 符 合 国 家 或 有 关 部 门 的 标 准 和 规 范；h)运 行 管 理 人 员 和 操 作 使 用 人 员 是 否 按 照 合 同 要 求 完 成 技 术 培 训；i)相 关 管 理 规 章 制 度 是 否 建 立 和 健 全。5 验 收 依 据 和 内 容5.1 验 收 依 据 和 标 准政 务 服 务 平 台 项 目 验 收 的 依 据 主 要 有：a)项 目 的 合 同 文 件（含 补 充 合 同 文 件）、变 更 文 件（如 果 有）、投 标 文 件、招 标 文 件；b)政 务 服 务 平 台 项 目 涉 及 的 国 家、行 业 及 黑 龙 江 省 地 方 标 准。5.2
22、验 收 内 容项 目 验 收 的 内 容 主 要 包 括：a)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 是 否 符 合 项 目 的 立 项 文 件、合 同 文 件（含 补 充 合 同 文 件）、变 更 文 件（如果 有）、投 标 文 件、招 标 文 件、设 计 文 件 等 进 行 建 设；b)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 中 强 制 性 标 准 的 执 行 情 况；c)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 中 硬 件 设 备、品 牌、型 号 与 合 同 约 定 的 一 致 性，商 用 软 件 授 权 用 户 数 与合 同 约 定 的 一 致 性，可 通 过 查 验 相 关 过 程 控
23、 制 材 料 方 式；d)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 的 功 能、性 能、安 全 等 技 术 指 标 是 否 满 足 合 同 和 设 计 要 求，可 通 过 查 验第 三 方 检 验（测 评）报 告 的 方 式 检 查；e)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 设 计 开 发、设 备 安 装 质 量、数 据 库 的 数 据 入 库 质 量 等 情 况，可 通 过 查 验第 三 方 检 验（测 评）报 告 的 方 式 检 查；f)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 是 否 具 备 投 入 使 用 或 具 备 生 产 应 用 条 件；g)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 建
24、 设 有 关 文 档 资 料 的 收 集、整 理、归 档 情 况；h)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 资 金 使 用 情 况，出 具 绩 效 评 估 报 告；i)检 查 政 务 服 务 平 台 项 目 监 理 审 核 意 见 书、监 理 日 志、监 理 报 告 等 监 理 资 料；a)检 查 培 训 记 录、照 片、影 像 等 资 料。6 验 收 流 程6.1 验 收 流 程 图政 务 服 务 平 台 项 目 的 验 收 流 程：a)承 建 单 位 按 合 同 完 成 项 目 并 出 具 自 检 报 告；若 自 检 通 过 由 承 建 单 位 向 建 设 单 位 提 出 验 收 申 请
25、，若 自 检 不 通 过 进 行 整 改；b)建 设 单 位 组 织 建 设 单 位 代 表、专 家、监 理、承 建 单 位 及 有 关 部 门 或 人 员 成 立 验 收 组、召 开 验 收会 议；c)验 收 为 初 验 的，应 开 展 资 料 审 查、符 合 性 审 查、项 目 审 查 等 工 作，项 目 初 验 通 过 出 具 初 验 通 过证 书，不 通 过 的 由 承 建 单 位 整 改，返 回 提 出 验 收 申 请 环 节 重 新 提 出 验 收 申 请。d)验 收 为 终 验 的，开 展 资 料 审 查、符 合 性 审 查、项 目 审 查 等 工 作，若 验 收 合 格 进 行
26、 竣 工 备 案、项目 交 接，若 验 收 不 合 格 由 承 建 单 位 整 改，返 回 验 收 申 请 环 节 重 新 提 出 验 收 申 请。6.2 验 收 准 备D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 26政 务 服 务 平 台 项 目 的 验 收 准 备 包 括 以 下 内 容：a)招 标 文 件、投 标 文 件、合 同（含 补 充 合 同 文 件）及 合 同 附 件、变 更 文 件（如 果 有）；b)承 建 单 位 按 照 合 同 及 合 同 附 件 的 要 求，完 成 各 种 技 术 文 档 并 整 理 成 册；c)验 收 用 的 演 示 环 境；d)验 收 用 的 各
27、类 表 格；e)各 种 变 更 手 续 的 完 善 和 遗 留 建 设 内 容 相 关 方 的 确 认 等；f)政 务 服 务 平 台 项 目 中 按 规 定 需 要 第 三 方 检 验（测 评）的 内 容 已 通 过 检 验（测 评），并 出 具 检 验（测 评）报 告。6.3 验 收 会 议承 建 单 位 提 出 验 收 申 请，经 监 理 单 位 同 意 后 报 建 设 单 位，由 建 设 单 位 组 织 成 立 验 收 组，召 开 验 收 会议。验 收 会 议 的 主 要 程 序 和 步 骤 包 括：a)推 举 验 收 组 长，签 订 保 密 承 诺；b)建 设 单 位 作 关 于 项
28、 目 整 体 建 设 情 况 的 报 告；c)承 建 单 位 作 关 于 项 目 实 施 情 况、自 检 情 况 的 报 告；d)监 理 单 位 作 关 于 项 目 监 理 情 况 的 报 告；e)建 设 单 位 宣 读 使 用 意 见；f)验 收 组 进 行 现 场 查 验（可 根 据 具 体 情 况 进 行 分 组 检 查）；g)验 收 组 对 关 键 问 题 进 行 抽 样 复 核 和 资 料 评 审，并 质 询 相 关 单 位；验 收 组 给 出 验 收 意 见 和 验 收 结 论 并 签 字。6.4 验 收 交 接6.4.1 项 目 验 收 通 过 后，项 目 承 建 单 位 和 监
29、 理 单 位 将 项 目 有 关 资 料 进 行 移 交、归 档 并 存 档，需 要 向 档案 管 理 部 门 移 交 的 资 料 按 档 案 管 理 有 关 规 定 执 行。6.4.2 项 目 涉 及 的 软 硬 件 产 品 等 资 产 根 据 合 同 的 约 定 进 行 交 接，交 接 双 方 需 在 移 交 清 单 上 签 字 确 认。6.5 验 收 结 论 与 处 理6.5.1 验 收 结 论验 收 结 论 分 为：验 收 合 格 和 验 收 不 合 格。6.5.2 验 收 合 格满 足 下 列 所 有 条 件，为 验 收 合 格：a)验 收 文 档 资 料 齐 全、规 范；b)项 目
30、 变 更 通 过 审 核，程 序 合 理；c)项 目 经 费 使 用 合 理；d)项 目 实 施 和 合 同 约 定 的 各 项 内 容 都 已 完 成；e)运 行 管 理 人 员 和 操 作 使 用 人 员 已 完 成 合 同 约 定 的 培 训。6.5.3 验 收 不 合 格项 目 凡 具 有 下 列 情 况 之 一 的，按 验 收 不 合 格 处 理：a)验 收 文 档 资 料 不 齐 全、不 规 范、不 真 实；b)项 目 变 更 未 经 审 核，项 目 的 内 容、目 标 或 技 术 路 线 等 已 进 行 较 大 调 整，未 得 到 建 设 单 位 认 可；c)项 目 经 费 使
31、用 不 合 理；D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 27d)未 按 项 目 考 核 指 标 或 合 同 要 求 达 到 所 预 定 的 主 要 技 术 指 标 的；e)运 行 管 理 人 员 和 操 作 使 用 人 员 未 完 成 培 训；f)实 施 过 程 中 出 现 重 大 问 题，尚 未 解 决 和 做 出 说 明，或 项 目 实 施 过 程 及 结 果 等 存 在 纠 纷 尚 未 解 决的。6.5.4 项 目 验 收 结 论 的 处 理对 项 目 验 收 结 论 合 格 与 不 合 格 的 处 理 分 别 为：a)验 收 结 论 为 验 收 合 格 的，验 收 组 出 具 验 收 结 论 和 意 见。b)验 收 结 论 为 验 收 不 合 格 的，验 收 组 出 具 整 改 意 见。6.6 验 收 备 案全 套 验 收 资 料 宜 在 建 设 单 位、承 建 单 位、监 理 单 位 三 方 备 案，其 中 正 本 由 建 设 单 位 备 案，备 案 资 料应 参 考 档 案 管 理 标 准。D B 2 3/T 3 2 0 9-2 0 2 28参 考 文 献 1 国 务 院 办 公 厅 关 于 印 发 国 家 政 务 信 息 化 项 目 建 设 管 理 办 法 的 通 知（国 办 发 2 0 1 9 5 7 号）
