1、 ICS 13.100 CCS C75 DB32 江苏省 地 方 标 准 DB32/T 4086 2021 特种设备 风险分级 管控工作 规范 Specification on the work of risk gradation management and control for special equipment 2021-09-03 发布 2021-10-03 实施 江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB32/T 4086 2021 I 目 次 前 言. III 1 范围 . 1 2 规范 性引 用文 件 . 1 3 术语 和定 义 . 1 4 工作 流程 . 2 5 工作
2、 准备 . 3 6 风险 识别 . 4 7 风险 分析 . 5 8 风险 评价 . 5 9 风险 分级 管控 . 6 10 监 督检 查 . 9 11 沟 通和 记录 . 9 12 持 续改 进 . 9 附录A (资 料性)风 险点 清 单 . 10 附录B (资 料性)作 业过 程 风险清 单 . 11 附录C (资 料性)风 险分 级 管控清 单 . 12 附录D (资 料性)风 险评 估 记录表 . 13 附录E (资 料性)特 种设 备 风险分 析及 典型 管控 措施 . 14 附录F (资 料性)SCL 安全 检查表 . 15 附录G (资 料性)JSA/JHA 方法 . 16 附录
3、H (资 料性)风 险矩 阵 （LS） 评价 法 . 17 附录I (资 料性)作 业条 件 风险程 度评 价（LEC ） . 19 参考文 献 . 21 DB32/T 4086 2021 III 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作 导则 第1 部分: 标 准化 文件 的结 构 和起草 规则 的规 定 起草。 本标准 由 江 苏省 市场 监督 管理局 提出 并归口 。 本文件 起草 单位 ： 江苏 省 特种设 备安 全监 督检 验研 究院 、 江 苏国 恒安 全评 价 咨询服 务有 限公 司 、 元 铭应急 技术 （江 苏） 有限 公司。 本标准 主要 起草 人：
4、李向 东 、 马歆 、 李 政林 、 黄端 、 占龙杨 、 张 新东 、 王志 成 、 陈胜、 王华、 陈序 、 诸滔、 江乃 波 、 王建 华 、 陈华、 路红 华、 潘红 磊、 马超、 金滔 滔、 顾绍 军、 付文文 。DB32/T 4086 2021 1 特 种设备 风险分级 管控工 作规范 1 范围 本 文件 规定 了 特 种设 备使 用单位 （以 下简 称使 用单 位） 开 展风 险分 级管 控 的 工作流 程 、 工作 准备、 风险 评估 、风 险分 级管控 、监 督检 查 、 沟通 和记录 及持 续改 进 。 本 文件 适用 于 特种 设备 安全法 特种 设备 安全 监 察条例
5、规 定范 围内 在用 特种设 备 的 风 险分级 管控 工作 。 2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款 。 其 中， 注 日期 的 引 用文件 ， 仅该 日期 对应 的 版本适 用于 本文 件 ； 不 注 日期的 引用 文件 ， 其最 新 版本 （包 括所 有的 修 改单） 适用 于本 文件 。 GB/T 16856 机 械安 全风 险评估 实施 指南 和方 法举 例 GB/T 23694 风 险管 理 术语 GB/T 24353 风 险管 理原 则和实 施指 南 GB/T 26610 承压 设备 系统 基于 风险 的
6、检验 实施 导则 GB/T 27921 风 险管 理 风 险评估 技术 GB/T 33000 企 业安 全生 产标准 化基 本规 范 GB/T 45001 职业健 康安 全管 理体 系要 求及使 用指 南 T/CPASE GT 011 特 种设 备风险 管控 导则 DB32/T 4088 特种 设备 双 重预防 机制 建设 规范 市 场 监 管 总 局 关 于 进 一 步 加 强 特 种 设 备 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 工 作 的意见 （ 国市 监特 设2020 198号） 江苏 省工 业企 业安 全生 产风险 报告 规定 （ 江苏 省人民
7、政府 令第140 号） 江苏 省防 范遏 制重 特大 事故构 建双 重预 防机 制实 施办法 （ 苏安 办2016 103 号） 关于 印发 江苏 省防 范遏 制特种 设备 重特 大事 故构 建双重 预防 机制 实施 方案 的通知 （ 苏 质 监特发 2017 83号） 3 术语和 定义 GB/T 23694 及DB32/T 4088 中 界定 的以 及 下 列术 语和 定义适 用于 本文 件。 3.1 可 接受 风险 acceptable risk 在法律 法规 框架 下使 用单 位接受 风险 的程 度。 可接 受风险 取决 于风 险评判 准则 及使 用单 位 能 承受风 险程 度。 3.2
8、 定性风 险分析 qualitative risk analysis DB32/T 4086 2021 2 以工程 推断 和经 验为 基础 分析失 效可 能性 与后 果的 方法。 来源：GB/T 26610.1-2011 ，3.16 ，有修改 3.3 定量风 险评 估 quantitative risk assessment 将设备 设计 、 制造 、 操作 条件 、 运 行历 史 、 部 件可 靠性 、 人 的行 为 、 事 故物 理进程 以及 潜在 的环境 和健 康影 响等 相关 信息整 合统 一的 方法 。 定 量风险 评估 包括 识别 和描 述事件 的组 合， 评 价 每一种 组合 事
9、件 发生 的频 率和估 计后 果。 来源：GB/T 26610.1-2011 ，3.17 ，有修改 3.4 风险事 件 risk incident 由工作 引起 的或 在工 作过 程中发 生的 可能 或已 经导 致伤害 和健 康损 害的 情况 。 3.5 风险等 级 level of risk 单一风 险或 组合 风险 的大 小。以 后果 和可 能性 的组 合来表 达。 来 源：GB/T 23694-2013 ，4.6.1.8 3.6 风险接 受 risk acceptance 接受某 一特 定风 险的 决定 。 注1： 风险 接受 可以 不经 风 险应对,还 可以 在风 险应 对 过程中 发
10、生 。 注2： 接受 的风 险要 受到 监 督和评 审。 来 源：GB/T 23694-2013 ，4.7.1.6 3.7 剩余风 险 residual risk 风险应 对之 后仍 然存 在的 风险， 剩余 风险 还被 称为 “留存 的风 险” 。 注 ：剩 余风 险可 包括 未识 别的风 险。 来 源：GB/T 23694-2013 ，4.8.1.6 4 工作流 程 4.1 使用单 位的 风险 分级 管控 工作 的 内容 ： a) 工 作准备 ，包括法 律法规 、工作资 源的准 备 、风险 分级管控 建立原 则、落实 主体责任 、 制度建 立、 相关 人员 培训 及考核 ； b) 风险 评
11、估 ， 对风险 进行识 别并 逐个 分析事 故发生的 可能性和 后果严 重性，给 出定性或 定 量值， 依据 风险 评估 准则 ，确定 风险 等级 ； c) 风 险分级 管控， 对 风险控 制措施的 有效性 进行评估 ，确定特 种设备 最终的 风 险等级， 并 制定分 级管 控措 施和 落实 管控措 施责 任部 门及 人员 ； d) 监 督检 查 ； DB32/T 4086 2021 3 e) 沟通 和 记录 ； f) 持 续改 进 。 4.2 风险分 级管 控流 程见 图 1 。 图 1 风险 分级 管控 流程 5 工作准 备 5.1 建立原 则 5.1.1 使用单 位应 按本 工作 规范
12、实施特 种设 备 风 险识别 、 风 险分析 、 风 险评 价 和 风险 分 级管控 ， 其所属 的行 业、 领域 已将 特种设 备确 定为 风险 源 的 ，也应 当符 合本 规范 风险 分级管 控的 要求 。 5.1.2 已经开 展基 于风 险的 检验 （RBI ） 、 企业 安全 生产 标准 化、 量化 风险 分析 评价 的 使用单 位， 其风险 评估 结果 可作 为风 险分级 管控 的依 据。 5.2 落实主 体责 任 5.2.1 使用单 位是 特种 设备 使用 安全的 责任 主体, 应 每年 至少 开展 一次 特种 设备 风险 分级管 控 工作。 5.2.2 使用单 位应 明确 特 种
13、 设备 风险识 别、 风险 分析 、 风 险评 价 和风 险分 级管 控的 主管部 门或 机构 ， 明 确其 组织 及成 员 职责 、 目 标与 任务 ， 其成 员组成 应包 括使 用单 位主 要负责 人 、 特 种设 备 安全管 理负 责人 、 特 种设 备安全 管理 员、 安全、 设 备、 操 作等 各职 能部 门负 责人、 相关 专业 技术 人员和 特种 设备 作业 人员 。 5.2.3 对设有 特种 设备 安全 管理 机构的 使用 单位 ， 应 当由 特种设 备安 全管 理机 构 组 织特种 设备 风险识 别、 风险 分析 、 风 险评 价 和风 险分 级管 控 工 作。 风险分析 风
14、险评 价 风险分 级管 控 监督检 查 风 险 评 估 风险识 别 持 续 改 进 工作准 备 沟通和 记录 DB32/T 4086 2021 4 5.2.4 使用单 位 主 要负 责人 应全 面负责 风险 识别 、风 险 分 析、风 险评 价 和 风险 分级 管控工作 ； 特种设 备安 全管 理负 责人 应负责 组织 本单 位特 种设 备的 风 险识 别、 风险 分析 、 风险 评 价 和风 险 分 级管控 工作 。 5.2.5 企业应 将风 险评 估结 果及 所采取 的控 制措 施告 知相 关从业 人员 ，使 其熟 悉工 作岗位 和作 业环境 中存 在的 安全 风险 ，掌握 、落 实应 采
15、取 的控 制措施 。 5.3 制度建 立 5.3.1 使用单 位应 建立 特种 设备 安全风 险分 级管 控制 度， 编制风 险识 别 和 风险 评价 作业指 导书 ， 确定风 险识 别、 风险 评估 方法及 风险 等级 判定 标准 。 编制 特种 设备 风险 点 清 单 （包 括特 种设 备清 单和作 业清 单） 、风 险分 级管控 清单 等有 关记 录文 件。 5.3.2 使用单 位建 立的 风险 分级 管控制 度应 包含 以下 内容 ： a) 风 险分 级管 控体 系组 织 机构； b) 风 险分 级管 控各 层级 、 人员的 职责 ； c) 风 险分 级管 控体 系实 施 方案； d)
16、 特 种设 备风 险评 估及 控 制制度 ； e) 风 险分 级管 控体 系奖 惩 管理制 度； f) 人 员的 风险 分级 管控 培 训考核 制度 。 5.4 人员培 训及 考核 使用单 位应 制定 风险 分级 管控培 训计 划， 并纳 入本 单位年 度安 全培 训计 划， 分层次 、 分 阶段 组织相关 员 工培 训学 习， 使其掌 握本 单位 风险 类别 、 风险 识别 和风 险评 估方 法、 风 险分 级管 控 等 内容， 并定 期考 核， 保留 相关记 录 。 6 风险识 别 6.1 内容 6.1.1 风险识 别应 覆盖 本单 位全 部的特 种设 备及其 相 关作 业活动 ，并 充分
17、 考虑 不同 状态和 不同 环境带 来的 影响 ， 不 论风 险事件 的可 能性 和后 果大 小， 均 应 将 本单 位特 种设 备可能 发生 的风 险 事 件（事 故） 加以 识别 。 6.1.2 对移动 式压 力容 器、 气瓶 充装作 业中 风险 的划 分， 应当涵 盖作 业全 过程 。对 于充装 前检 查、充 装过 程、 充装 后检 查等风 险等 级高 、可 能导 致严重 后果 的作 业活 动应 进行重 点考 虑。 6.1.3 根据特 种设 备事 故场 景， 分析特 种设 备事 故发 生的 原因、 起始 事件 及后 续事 件及 后 果。 对于事 件 ， 可 考虑 外部 事 件， 如自 然
18、灾 害、 第三 方破 坏 等 ； 特 种设 备故 障， 如特 种设备 本体 失效 、 控制系 统失 效等 故障 ；作 业人员 失误 ，如 操作 失误 、维护 失误 等。 6.2 一般要 求 6.2.1 使用单 位应 当按 照全 面排 查、 参 照目 录、 分类 明确 、 范围清 晰的 原则 ， 以 在用 的 单台 （ 套） 特种设 备及 其作 业活 动为 识别单 元进 行风 险划 分 。 6.2.2 使用单 位应 根据 法律 、法 规、安 全技 术规 范及 标准 要求组 织对 本单 位特 种设 备及其 使用 全过程 进行 风险 源排 查。 根据特 种设 备台 账、 作业 情况等 从人 、 物
19、（设 备） 、 环境 、 管 理四 个 方 面建立 包括 特种 设备 风险 点清单 （记 录表 式 参 照附 录 A）、 作 业过 程风险 清单 （ 记 录表 式 参 照附 录B ） 。 DB32/T 4086 2021 5 6.2.3 使用单位 开 展风 险识别 应 编制特 种设 备常 见风 险事 件分析 及典 型管 控措 施 （ 记录表 式 参 照附 录E） 。 6.2.4 风险识 别范 围应 覆盖 本单 位的所 有活 动及 区域 ，并 考虑正 常、 异常 和紧 急三 种状态 及过 去、现 在和 将来 三种 时态 。风险 识别 应采 用适 宜的 方法和 程序 ，且 与现 场实 际相符 。
20、6.2.5 使用单位 应 根据 风险 分级 管控体 系实 施方 案 ， 组织 相关人 员对 本单 位安 全风 险进行 全面 、 系统的 识别 。 6.2.6 使用单 位应 对安 全风 险识别 资料 进行 统计 、分 析、 整理和 归档 。 6.3 识别方法 6.3.1 特种设 备 风 险源 识别 宜采用 但不 限以 下的 方法: a) 对 于作 业活 动采用 工作安全分 析法 （JSA） 进行 识别 （参 照附录 G ） ； b) 对 于危 险物 质、 设备 设 施 采用 安全 检查 表法 （SCL ） （参 照附 录F） 、 预 先危 险性 分析法 （PHA）、 失效模 式与 影响 分析 法
21、（FMEA ） 进行 识别 ； c) 对 于复杂 、危险 工艺 采用 危险与 可操作 性分析 法（HAZOP ） 、事故 树分析 法（FTA ） 、 故障 模式、 影响 及危 害性 分析 （FMECA ） 进行 识别 。 6.3.2 对于承 压类 特种 设备 ，参照 GB/T 26610 开展 风险 识别 工作 。 6.3.3 对于机 电类 特种 设备 ， 参 照GB/T 16856 开展 风险 识别工作 。 6.3.4 使用单位 可 根据 特种 设备 种类、 状况 和识别 的 具体 对象来 选择 合适 的识别 方 法。 7 风险分 析 7.1 根据风 险类 型、 获得 的信 息和风 险评 估
22、结 果的 使用 目的, 对识 别出 的风 险进 行 定性 或 定量 的 分析, 为风 险评 价和 风险 控制 提供 支持 。 7.2 风险分 析要 考虑 导致 风险 的原因 和风 险源 、风 险事 件的正 面和 负面 的后 果及 其发生 的可 能 性、影 响后 果和 可能 性的 因素、 不同 风险 及其 风险 源的相 互关 系 等,还 要考 虑 现有的 管理 措施 及 其效果 。 7.3 在风险 分析 中, 应考 虑组 织 的风险 承受 度及 其对 前提 和假设 的敏 感性, 并 适时 与 决策者 和其 他利益 相关 者有 效地 沟通 。 另外, 还要 考虑 可能 存在 的专家 观点 中的 分
23、歧 及数 据和模 型的 局 限 性 。 7.4 根据风 险分 析的 目的 、 获 得的信 息数 据和 资源,风 险 分析可 以是 定性 的、 半定 量的、 定量 的 或以上 方法 的组 合。 7.5 对 于承 压类 特种 设备 ，参照 GB/T 26610 开展 风 险 分析 工作 。 7.6 对于机 电类 特种 设备 ， 参 照GB/T 16856 开展 风险 分析 工作 。 7.7 使用单 位可 根据 特种 设备 种类、 状况 、分 析 的 具体 对 象和 风险 评价 准则 来选 择合适 的风险 分析方法 。 8 风险评 价 8.1 评价方法 8.1.1 使用单 位 宜 选择 适合 本单
24、位的风 险评 价方 法对 识别 出的风 险进 行定 性、 定量 分析并 根据 评价结 果划 分风 险等 级 ， 填写 风 险评 估 记 录表 （记 录表式 参见附 录 D） 。 8.1.2 已开展 风险 识别 工作 的使 用单位 ，应 确认 当前 使用 的评估 方法 是否 适合 特种 设备的 风险 评价工作 。 DB32/T 4086 2021 6 8.1.3 使用单 位 应 把采 用的 风险 评价 方 法的 相关 资料 归入 特种设 备风 险分 级管 控工 作文档 中。 8.1.4 承压类 特种 设备 的 风 险评 价 参照 附 录H 采 用风 险矩 阵分析 法 （LS 法） 进行， 或采用
25、 GB/T 26610 中定性 风 险评 价 或 定量风 险评 价 方 法进 行承 压类特 种设 备的 风险 计算 及定级 。 注：GB/T26610 中规 定 的高 风险、 中 高风 险、 中 风险 、低 风险， 分 别对 应本 标 准中 重大 风险、 较 大风 险、 一 般风险、低风险。 8.1.5 对于机 电类 特种 设备 以及 承压类 特种 设备 的作 业活 动，参照 附录 I 作业 条件 危险性 分析 法（LEC ） 、风 险程 度分 析 法（MES ） 等进 行。 8.1.6 使用单 位开 展 风 险评 价 工 作时 优 先采 用定 量 风 险评 价 方法 划分 风险 等级 ，采
26、用定性 风险 评价方 法进 行 风 险评 价 工 作时应 偏于 保守 的方 法来 确定风 险级 别。 8.1.7 使用单 位开 展 风 险评 价 工 作时参 照GB/T 27921 中列举 的风 险评 估技 术进 行。 8.2 评 价准则 8.2.1 使用单 位应 结合 自身 特点 ，制定 风险 可接 受目 标， 根据设 备状 况、 失效 后果 、失效 可能 性等评 估设 备的 风险 ；按 照风险 评估 判定 准则 ，确 定风险 等级 。 8.2.2 可接受 风险 目标 可采 用可 接受风 险基 准图 （见 图 2 ） ，通过 可接 受风 险 基 准线 将风险 划分 为 2 个区 域， 即不
27、可接 受 风险区 域和 可接 受风 险区 域 。 a ） 风险 落在 不可 接受 风险 区， 除 特殊 情况 外， 该风 险 无论如 何不 能被 接受 ， 应 采取降 风险 措施 ， 保证安 全。 b) 落在 可接 受风 险区 ，风 险处于 很低 的水 平， 该风 险是 可 以被 接受 的， 无需 采取 风 险管 控 改 进措 施。 图2 可 接受 风险 基准 图 8.2.3 风险落 在 不 可接 受风 险区 域，应 采用 检验 或其 他 降 风险措 施 降 低其 风险 后， 依据 降 风险 措施结 果综 合确 定风 险状 况等级 。 8.2.4 风险可 接受 目标 的制 定应 结合特 种设
28、备的 安全 管理 要求， 并应 当充 分考 虑以 下要求 ： a）有 关安 全生 产的 法律 、 法规、 部门 规章 、安 全技 术规范 、技 术标 准; b）本 单位 的安 全管 理、 技 术标准 ； c）本 单位 的安 全生 产方 针 和目标 等； d）本 单位 的经 济、 技术 情 况； e）本 单位 的安 全投 入情 况 。 8.2.5 风险评 估 应 对识 别的 每一 个 风险 源 进 行风 险判 定， 并确定 其风 险级 别。 风险 点 的风 险等 级应综 合特 种设 备本 体及 配套部 件、 相关 作业 活动 、 设备 周边 环境、 管理 方 面 等因 素进 行风 险评 价，取
29、全部 风险 源 的 最高 风险值 为该 风险 点的 风险 等级。 9 风险 分 级管 控 9.1 控制原 则 DB32/T 4086 2021 7 使用单 位在 选择 风险 控制 措施时 应考 虑以 下原 则： a ）可 行性 ； b）安 全性 ； c ）可 靠性 ； d）经济 性； e ）技 术先 进性 。 9.2 控制类 别 风险控 制措 施类 别风 险控 制措施 类别 包括 但不 限于 以下类 别： a ）工 程技 术措 施； b）管 理措 施； c ）培 训教 育措 施； d）个 体防 护措 施； e ）应 急处 置措 施。 9.3 控制要求 9.3.1 风险的 控制 措施 可 从 人
30、、 物（设 备） 、环 境、 管理 四个方 面 对 风险 点提 出控 制措施 和检 查、检 验等 措施 。 9.3.2 使用单 位应 根据 本单 位的 实际情 况采取 合理 、 适当 的控制 措施,风 险控 制 可 包 括提出 风险 控制措 施、 控制 措施 的 评 审、剩 余风 险是 否可 接受 、控制 措施 再评 审。 9.3.3 使用单位 可参照 GB/T 45001 及GB/T 33000 开 展职 业健康 安全 管理 及安 全生 产标准 化工 作，建 立职 业健 康安 全管 理体系 及安 全生 产标 准化 管理体 系。 9.4 控制措 施评 审 9.4.1 风险控 制措施 应 在实
31、施前 针对以 下内 容进 行评 审： a ）措 施的 可行 性和 有效 性 ； b）是 否使 风险 降低 至可 接 受风险 ； c ）是 否产 生新 的风 险； d）是 否已 选定 最佳 的解 决 方案。 9.4.2 当现有 控制 措施 不足 以控 制风险 ，应 提出 具有 针对 性的补 充措 施建 议， 并组 织落实 ，重 新确定 风险 等级 。 9.4.3 风险控 制可 执行 一种 或多 种改变 风险 的措 施， 包括 改变风 险事 件发 生的 可能 性或后 果的 措施。 9.4.4 风险控 制 应 当考 虑各 种环 境信息 ， 包 括内 部和 外部 利 益相关 者的 风险 承受 度， 以
32、 及法律 、 法规和 其他 方面 的要 求等 。 9.4.5 风险控 制措 施的 制订 和评 估可能 是一 个递 进的 过程 。对于 风险 控制 措施 ，应 评估其 剩余 风险是 否可 以承 受 ， 必要 时制订 剩余 风险 清单 。 如 果剩余 风险 不可 承受 ， 应 调整或 制定 新的 风 险 应对措 施， 并评 估新 的风 险应对 措施 的效 果， 直到 剩余风 险可 以承 受 。 9.5 风险 分 级及 管控 要求 9.5.1 使用单 位选 择适 用的 评价 方法进 行 风 险评 估 后 ，确 定 风险 等级 ，将 风险 等级 按照从 高到 低的原 则划 分为 重大 风险 、 较 大
33、风 险 、 一 般风 险和 低风险 ， 分别 用 “ 红 、 橙 、 黄 、 蓝” 四种 颜色 标示。 DB32/T 4086 2021 8 9.5.2 使用单 位应 根据 风险 分级 管控的 基本 原则 ，结 合本 单位机 构设 置情 况， 合理 确定各 级风 险的管 控层 级。 9.5.3 使用单 位是 风险 分级 管控 的主体 ，应 将每 个 风 险源 的管控 责任 按照 风险 等级 逐级落 实到 各级管 控层 级， 制定 和采 取具体 的风 险管 控措 施 ， 并编制 风险 分级 管控 清单 （ 记录 表式 参照 附录 C）。 9.5.4 风险分 级管 控应 遵循 风险 越高管 控层
34、级越 高的 原则 ，对于 风险 等级 高的 风险 应重点 进行 管控， 上一 级负 责管 控的 风险， 下一 级应 同时 负责 管控， 并逐 级落 实具 体措 施。 9.5.5 管控要 求见 表1 。 表1 风险 管 控要 求 风险等 级 管控要 求 重大风 险 1）公司 （ 厂） 级别 重点 控 制管理 ，特 种设 备安 全管 理负责 人负 责控 制管 理 ； 2）按 照法 律法 规、 安全 技 术规范 要求 应立 即停 止使 用并采 取整 改措 施 ； 3）只 有当 风险 已降 至可 接 受或可 容许 程度 后， 才能 开始或 继续 工作 。 较大风 险 1） 公司 （厂 ） 级 别控 制
35、管 理， 特种 设备 安全 管理 负 责人负 责控 制管 理 ， 各 专 业 职能部 门及 特种 设备 安全 管理员 根据 职责 分工 具体 落实 ； 2） 当风 险涉 及正 在进 行中 的工作 时， 应采 取应 急措 施， 并 根据 需求 为降 低风 险 制定目 标、 指标 、管 理方 案或配 给资 源、 限期 治理 ，直至 风险 降至 可接 受或 可 容许程 度后 才能 开始 或继 续工作 。 一般风 险 1） 部门 （ 装 置、 车间 ） 级 别控制 管理 。 部门 （装 置 、 车 间） 级别 负责 风险 的管 理，特 种设 备安 全管 理员 负责控 制管 理， 所属 部门 （装置 、
36、车 间） 具体 落实 ； 2）应 制定 管理 制度 、规 定 进行控 制， 努力 降低 风险, 在规定 期限 内实 施降 低风 险措施 ； 3） 在严 重伤 害后 果相 关的 场合或 公众 聚集 场所 ， 必 须进一 步进 行评 价， 确定 伤 害的可 能性 和是 否需 要改 进的控 制措 施。 低风险 1） 岗位 （班 组） 级 别控 制 管理， 岗位 （ 班组 ） 负责 风险的 管理 及控 制 ， 特种 设 备作业 人员 及所 属工 段、 班组具 体落 实； 2） 不 需要 另外 的控 制措 施 ， 应考 虑投 资效 果更 佳的 解决方 案或 不增 加额 外成 本 的改进 措施 ，需 要监
37、 视来 确保控 制措 施得 以维 持现 状，保 留记 录。 9.5.6 使用单 位各 级组 织应 掌握 和落实 风险 管控 措施 ，并 将管控 措施 落实 情况 纳入 安全目 标责 任制考 核内 容， 定期 考核 管控措 施落 实效 果， 给予 奖惩 。 9.6 重大风 险确定 以下情 形直 接确 定为 重大 风险 ： a）违 反法 律、 法规 及 国 家 标准中 强制 性条 款的 ； b） 发生 过死亡 、 重伤 、 职 业病 、 重 大财 产损 失事 故 ， 或 三次 及以 上轻 伤 、100 万以上 财产 损 失事故 ，且 现在 发生 事故 的条件 依然 存在 的； c）公 共聚 集场
38、所的 特种 设 备存在 严重 隐患 的； d）其 他风 险较 高， 使用 单 位 认为 有必 要列 入的 。 9.7 编制风 险分 级管 控清 单 使用单 位在 每一 轮风 险识别 和评估 后 ， 应 编制 包括 全部风险 点 清单 、 作 业过 程风险 清单 、 风 险分级 管控 清单 及风 险评 估记录 表 等 。 DB32/T 4086 2021 9 9.8 风险告 知 使用单 位应 建立 风险 公告 制度 。 在醒 目位 置和 重点 区域分 别设 置风 险公 告栏 ， 制作 岗位 安 全 风险告 知卡 ， 标 明主 要风 险等级 、 可 能引 发事 故类 别、 事 故后 果、 管 控措
39、 施 、 应急 措施 及报 告方 式等内 容 。 对 存在 较大 风 险、 重大 风 险 的工 作场 所 和岗位 ， 应设 置明 显警 示 标志 ， 并 强化 风险 源 监测和 预警 。 10 监督检 查 10.1 使用单 位应 明确 界定 监督 和检查 的责 任主体 。 10.2 监督和 检查 内容 包括: 监测 事件, 分析 变化 及其趋 势； 发现 内部 和外 部环 境 信息的 变化,包 括风 险本 身 的变化 、 可 能导 致的 风险 控制措 施及 其 实施优 先次 序的 改变 ； 监督 并记 录风 险控 制 揩施实 施后 的剩 余风 险； 对照 风险 控制 计划, 检查工 作进 度与
40、 计划 的偏 差； 报告 关于 风险 水平 、 风险控 制措施 和 风险 管理 制度的 遵循 情况 。 10.3 监督和 检查 形式 包括 常规 检查、 监控 已知 的风 险、 定期或 不定 期检 查。 定期 或不定 期检 查 都应被 列 入 风险 控制 计划 。 11 沟通和 记录 11.1 使用单 位应 结合 风险 评价 的结果 将制 定的 风险 控制 措施告 知 相 关人 员。对 相关 员工 进 行 风 险分级 和管 控措 施 培 训， 使其掌 握本 岗位 的风 险包 含设备 的风 险等 级、 风险 源 的风 险等 级、 所需 管控措 施、 责任 部门 、责 任人等 信息 。 11.2
41、工业企 业应 将 涉 及省 应急 管理部门 等 公布 的较 大 以 上安全 风险 按 江苏 省工 业企业 安 全 生 产风险 报告 规定 （ 江苏 省人民 政府 令 第140 号） 进行上 报。 11.3 使用单 位应 完整 保存 体现 风险分 级管 控过 程的 记录 资料， 并分 类建 档管 理， 应包括 风 险 分 级管控 制度 、 风 险点 清单 、 作业 过程 风险 清单、 风 险分级 管控 清单 以及 风险 评估表 等风 险分 级管 控内容 。 11.4 涉及重 大风 险时 ，其 风险 分级管 控 过 程记 录应 单独 建档管 理。 12 持续改 进 使用单 位应 按 照DB32/T
42、 4088 的 要求 开展 持续 改进 工作。 DB32/T 4086 2021 10 附 录 A （资料性） 设备风险 点 清单 表A.1 给出了设备风险点清单记录样式 。 表A.1 设备风险点清单 单位： NO： 序号 特种设备名称 种类 类别 品种 位号/ 所在部位 是否为公众聚集场所 备注 1 2 3 4 5 填表人 ： 日 期： 审核 人： 日期： 填表说 明： 1 、特 种 设 备名 称： 参照特 种设备 台账 填写 ； 2 、种 类 、 类别 、品 种，按 特种 设备 目录 要 求填 写； 3 、对 于 本 单位 同一 装置或 者单元 内的 同一 型 号 特种 设备， 可 做 合
43、并 处理 ，在 备 注 栏 注 明设 备 数 量。 DB32/T 4086 2021 11 附 录 B （资料性） 作业 过程风险清单 表B.1 给出了作业过程风险清单记 录 样 式 。 表B.1 作业 过程风险 清单 单位 ： NO: 序号 作业名称 作业活动内容 相关特种设备 岗位/ 地点 活动频率 备注 1 2 3 4 5 6 填表 人 ： 日期 ： 审 核人 ： 日 期： 示例： 填表说 明： 作业 名 称： 1 、 可 参 考 特 种 设备 常 见风 险事件 分析 中的 作业 名称 填写； 2 、 对 于涉 及 同 一作 业的多 种同型 号特 种 设 备， 可 做 合并处 理。 DB
44、32/T 4086 2021 12 附 录 C （资料性） 风险分 级管 控清单 表C.1 给出了风险分级管控清单记 录 样 式 。 表C.1 风险分级 管控 清单 风险点 检查项目 检查要求 评价级别 管控级别 可能导致的事故特征及 后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 1 设备/ 充装 作业 1 2 3 填表说明： 管控措施是指按一定程序确定的所有管控措施， 包括 “现有安全控制措施”和“建议改进措施 ”， 内容必须详细和具体， 内容应涵盖工程技术措施、 管理措施、 培训教 育、 个体防护、 应急处置等方面。 DB32/T 4086 2021 13 附 录 D （资料性） 风险 评估 记录 表 表D.1 给出了风险评估记录表记录样式 。 表D.1 风险评估 记录 表 序号 检查项目 标准 要求 不符合标准情况、 事故特征及后果 现有控制措施 L S R 评价级别 管控 级别 改进 措施 分析人 ： 日期： 审核人 ： 日期： DB32/T 4086 2021 14 附 录 E （资料性） 特种设备风险分析及典型管控措施 表E.1 给出了特种设备风险分析及典型管控措施记录样式。 表E.1 特种设备 风险 分析
