1、 ICS 93.100 CCS P 65 DB51 四 川 省 地 方 标 准 DB51/T 2803 2021 城市轨道交通运营与服务 第 3部分：车辆系统风险管控规范 Operation and service of urban rail transit- Part 3:Vehicle system risk management and control specification 2021 - 08 - 02发布 2021 - 09 - 01实施 四川省市场监督管理局 发 布 DB51/T 2803 2021 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3
2、术语和定义 . 1 4 基本原则 . 2 5 风险分类 . 2 6 风险分级及评估方法 . 3 7 风险管控 . 4 附录 A （资料性） 风险发生的可能性、概率 (L)的分级标准 . 6 附录 B （资料性） 后果严重程度（ C）分级取值 . 7 附录 C （资料性） 城市轨道交通车辆系统常见风险 . 9 参考文献 . 11 DB51/T 2803 2021 II 前 言 本文件按 照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 本文件由 四川省交通运输厅提出 、 归口并解释 。 本文件起草单位： 成都轨道交通集团有限公司、 成都地铁运营有
3、限公司、交通运输部科学研究院 、 交科院科技集团有限公司 。 本文件主要起草人 ：沈卫平、饶咏、徐安雄、谢富刚、贾文峥、凌喜华、苟明中、黄嘉、丁超、陈 辉、李向红、王磊、廖理明、熊振兴、刘悦、 胡昊、王洋、刘从岗、姚伟国 、陈英、周维江、王鑫、孙 斌、唐相营、陈光富、程云妍、杨磊、刘骄阳、杨伟、黄振东、刘芩瑜、龚云海、赵娜、冯利涛。 本文件 及其所代替文件的历次版本发布情况为： 本次为首次发布。 DB51/T 2803 2021 1 城市轨道交通运营与服务 第 3部分：车辆系统风险管控规范 1 范围 本文件确立了四川省城市轨道交通运营车辆系统管控基本原则、风险辨识及分类、风险分级 及评估 方法
4、、风险管控的整体要求。 本文件适用于四川省城市轨道交通运营单位对于地铁系统车辆系统的风险管理，指导车辆风险管理 工作的组织和开展， 其他城市轨道交通系统可参照执行 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件 。 GB 50490 2009 城市轨道交通技术规范 3 术语和定义 GB 50490 2009界定的及下列术语和定义适用于本文件 。 3.1 风险 risk 风险是指发生特定危险事件的可能性与后果的结合。 3.2 车辆系统
5、风险管控 risk management and control 对车辆在运行过程中存在的安全生产风险进行辨识、评估，确定风险等级，采取相应管控措施，实 施风险动态管理。 3.3 城市轨道交通 urban rail transit 采用专用轨道导向运行的城市公共客运交通系统，包括地铁系统、轻轨系统、单轨系统、有轨电车、 磁浮系统、自动导向轨道系统、市域快速轨道系统。 来源： GB 50490 2009， 2.0.1 3.4 更新改造 replacement and renovation 根据运营生产对整体性老旧、能力或容量不足、存在功能和性能缺陷、安全或故障隐患的既有轨道 交通设备设施进行的技
6、术性改造。 3.5 运营 operation 为实现安全有效运送乘客而有组织开展的各种活动的总称。 DB51/T 2803 2021 2 4 基本原则 4.1 预防为主原则。运营单位应准确把握车辆系统风险管控规律，科学辨识评估车辆系统风险，深入 分析，研究制定并严格落实预防措施，从本质源头有效减低风险。 4.2 分级管控原则。运营单位应根据风险辨识评估结果，实行分级管控，聚焦重点，强化措施，突出 安全风险管控的针对性、适用性和 可实施性。 4.3 动态管理原则。运营单位在车辆系统风险管控过程中，应根据外部环境、边界条件及设备状态等 变化情况，动态调整风险等 级和管控措施，确保车辆系统风险始终处
7、于受控范围内。 5 风险分类 5.1 运营单位应结合车辆系统结构、功能、控制逻辑、运营场景，充分评估车辆运营技术状态，全面 辨识车辆系统风险。 5.2 运营单位应根据车辆设备特点及风险管控基本原则，分类开展车辆系统风险辨识，主要分为车辆 风险、子系统风险和部件风险三类风险。 5.3 车辆风险表示车辆系统整体性潜在风险，如车辆撞击、脱轨等。 5.4 子系统 风险表示车辆各子系统潜在风险，如运营过程中车门异常打开、制动不缓解等风险，车辆 子系统风险包括但不限于走行部风险、空调风险、车门风险、制动系统风险、牵引系统风险、辅助电气 风险、受流系统风险、列车控制和监控系统风险、车体风险、内装风险、车钩风
8、险、附属设施风险等。 5.5 部件 风险表示车辆子系统关键部件潜在风险，如运营过程中车门无法正常开启、轮对卡死等。 5.5.1 走行部关键部件风险包括但不限于轮对异常磨耗、二系弹簧断裂、转向架部件脱落、齿轮箱吊 杆断裂、接地装置异常、一系弹簧老化、损伤等。 5.5.2 空调系统 关键部件风险包括但不限于空调机组异常振动、部件脱落、空调停机、紧急通风不畅 等。 5.5.3 车门关键部件风险包括但不限于门扇卡滞、车门无法正常开闭、车门无法机械解锁、车门状态 无法显示判别等。 5.5.4 制动系统关键部件风险包括但不限于制动风缸漏风或阻塞、干燥器失效、防滑功能失效、空压 机压力开关失效等。 5.5.
9、5 牵引系统关键部件风险包括但不限于电抗器滤波电容鼓包或爆炸、高压母线烧损、隔离开关未 闭合等。 5.5.6 辅助电气关键部件风险包括但不限于蓄电池漏液或自燃、电气部件绝缘失效或短路、车间电气 连接器脱 落等。 5.5.7 受流系统关键部件风险包括但不限于受电弓裂纹或断裂、受电弓无法升降、受流器脱落等。 5.5.8 车体关键部件风险包括但不限于部件脱落导致侵限、剐蹭轨行区设备等。 5.5.9 内装关键部件风险包括但不限于部件脱落等风险。 5.5.10 车钩关键部件风险包括但不限于车钩缓冲器裂纹或变形失效、车钩紧固件丢失等。 5.5.11 附属设施关键部件风险包括但不限于座椅侧挡玻璃爆裂、烟雾报
10、警系统缺失或失效、疏散门失 效、安全标示缺 损、应急照明失效等。 6 风险分级及评估方法 6.1 基本要求 DB51/T 2803 2021 3 运营单位应根据风险评估程 序科学评估车辆系统风险等级，评估可能引发的运营突发事件类型、发 生可能性和后果严重程度。 6.2 风险评估方法 6.2.1 是非判断法 所要评估的风险对象符合以下 3种情况之一者，可直接定为较大及以上级别的风险： 不符合职业安全健康法律、法规、标准； 直接观察到存在潜在重大风险（火灾、爆炸等）； 曾发生过事故，尚无合理有效控制措施。 6.2.2 半定量分析法（ L C=D） 对 车辆系统风险采用半定量分析法评估，具体 说明
11、如下： 对 辨识出来 的风险 评估其事故后果发生的可能性或概率（ L 值）和事故后果的严重程度 (C 值 )； 风险的 L和 C的取值，由运营单位按 照附录 A和附录 B，并结合实际情况制定； 风险的事故后果发生的可能性或概率（ L)、事故后果的严重程度（ C)确定后，按照“ L C=D” 的定量规则确定风险风险等级 D值的大小。 6.3 风险分级 可按照风险发生可能性和后果的严重程度等，将风险划分为 如下 4级： 重大 风险： 指对风险缺乏有效的防控措施前，不能投入运营或进行 作业的风险； 较大风险： 指从企业运营成本效益和安全管理角度考虑，必须降低的风险； 般风险： 指在制定了足够可行的防
12、控措施情况下，后果程度可容忍的风险； 较小风 险： 沿用已有的规章制度、控制措施，可不采取进一步防控措 施的风险。 6.4 风险等级划分标准 车辆系统运营风险等级划分标准表 1（表中风险值大小参照 6.2.2中半定量分析法确定）： 表 1 风险类别及管控基本原则 风险等级值（ D） 风险等级 管控基本原则 55 D 100 重大风险 1.停止作业，撤出人员。 2.整改过程中定期对风险等级进行评估，风险等级降低后才能开始或继续工作。 3.针对风险研究制定技术整改方案。 4.如无有效的整改控制措施，将高风险列为重大隐患并组织整改，未整改前该风险停 止运营或禁止工作。 20 D 55 较大风险 1.
13、基于现有技术和成本，强化风险过程管控 ，维持或降低现有的风险等级，避免风险 等级升高。 2.针对风险研究制定技术整改方案。 3.定期开展风险再辨识，结合风险管控情况对风险描述、等级、措施等要素进行评估。 DB51/T 2803 2021 4 表 1 风险类别及管控基本原则 （续） 风险等级值（ D） 风险等级 管控基本原则 5 D 20 一般风险 1.基于现有技术和成本，强化风险过程管控，维持或降低现有的风险等级，避免风险 等级升高。 2.针对风险研究制定技术整改方案。 3.定期开展风险再辨识，结合风险管控情况对风险描述、等级、措施等要素进行评估。 0 D 5 较小风险 l.利用现有的 管理制
14、度作为管控措施，无需另外制定防控措施；如确有安全需要可另 外制定防控措施。 2.针对风险研究制定技术整改方案。 3.定期开展风险再辨识，将风险控制在现有水平或消除，避免风险等级升高。 6.5 常见风险 车辆 系统设备自身存在的常见风险参考附录 C。 6.6 辨识周期 运营单位每年对所辖线路开展一次车辆系统风险全面辨识，持续发现未知安全风险。运营单位发现 新的车辆系统风险或已有风险发生变化，导致发生可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险 再评估，并根据评估结果修订风险等级。 7 风险管控 7.1 基本要求 运营单位应 针对车辆系统风险评估结果，制定针对性的风险管控措施，形成车辆安全风险数
15、据库， 如通过深度参与车辆设计制造过程、开展车辆维保及更新改造、车辆监测、做好应急保障等方式加强风 险管控，保障运营安全。 7.2 车辆设计 运营单位应深度参与车辆设计制造过程，督促设计制造单位，落实相关设计标准，从源头上把控车 辆制造质量，降低车辆系统风险。 7.3 车辆维保 7.3.1 运营单位应结合车辆维护手册及车辆质量状态制定车辆维保修程修制，开展车辆维保，确保车 辆维保质量。 7.3.2 运 营单位应根据运营情况和维保生产实际，动态优化车辆修程修制，提高检修质量和效率，降 低车辆 系统风险。 7.4 更新改造 7.4.1 运营单位应根据车辆状态及行业内新技术发展趋势开展车辆系统更新改
16、造，有效降低风险。 7.4.2 更新改造应采 用先进技术和合理措施消除车辆系统既有设备设施缺陷、隐患，解决因设备性能 下降、技术落后、损坏等原因无法满足运营使用要求的问题，提升设备安全可靠性和质量。 7.5 车辆监测 DB51/T 2803 2021 5 7.5.1 运营单位应充分利用信息技术实现车辆监测，通过故障实时监测、故障预测、故障数据分析、 远程指导等方式提升故障处置效率，为车辆运行维护和应急处置提供基础数据支持。 7.5.2 车辆监测 不得影响其他专业系统的使用及车辆被监测对象的功能和性能。 7.6 应急保障 7.6.1 运营单位应根据风险评估结果，针对正线常见故障、运营突发事件，通
17、过制定车辆上下线标准、 车辆常见故障应急处理指南、应急预案等方式做好应急保障。 7.6.2 运营单位应制定车辆上下线标准，明确车辆出库及正线运营质量标准，防止故障影响扩大。 7.6.3 运营单位应制定车辆常见故障应急处理指南等制度，为车辆正线故障处理提供操作指引，提高 车门、牵引、制动、辅助、受流、列车控制和监控等系统的常见故障处置效率，降低车辆正线故障影响。 7.6.4 运营单位应针对车辆系统运营突发事件制定专项应急预案，主要包含车辆系统各类预警及突发 事件预防、相关专业职责、信息流转 流程等工作。 7.6.5 运营单位应以专项应急预案为依据，编制现场处置方案，针对车辆系统较大故障、运营突发
18、事 件制定的现场应急处置措施，主要包含具体处置方案、人员分工、上报信息内容及善后恢复等工作。 7.6.6 运营单 位应加强应急预案宣传、培训、演练，并通过评估、修订等方式作好应急预案动态管理。 DB51/T 2803 2021 6 A A 附 录 A （资料性） 风险发生的可能性、概率 (L)的分级标准 表 A.1规定了风险发生的可能性、概率 (L)的分级标准。 表 A.1 风险发生的可能性、概率 (L)的分级标准表 序号 可能性级别 取值分数 判断标准 1 极高 10 1.已经发生过类似事故或事 件，且没有采取防护措施或采取现有防护措施后依然发 生类似事故或事件； 2.其他运营单位多次发生过
19、类似的事故或事件，而本运营单位也明显存在导致该类 事故事件发生的条件的； 3.明显违反国家有关安全操作、设备设施安全性能要求等强制性标准； 4.设备设施的定期检测结果严重不符合国家法律法规的安全要求或行业标准，且在 规定的时间间隔内没有进行整改的； 5.操作规章未建立； 6.人员无证上岗； 7.设备设施严重超负荷运转； 8.设备设施没有经过专业检查。 2 高 7 1.安全操作规程培训不到位； 2.经常出现违反安全操作 规程的行为，但没有发生事故； 3.设备设施有时出现超负荷运转，但不是严重超负荷运转； 4.设备设施的定期检测结果不符合国家法律法规的安全要求或行业标准，且在规定 的时间间隔内没有
20、进行整改的； 5.使用超期没有经过检查的设备； 6.一年内可能发生多次。 3 中等 5 1.有时会出现违章行为； 2.导致事故发生的触发因素容易被发现； 3.过去曾经发生类似事故或事件； 4.一年内可能发生一次。 4 低 3 1.已有控制措施，但员工安全意识较薄弱； 2.三年内可能发生一次。 5 较低 1 1.有充分、有效的控制 措施，偶尔出现措施没有严格执行的情况； 2.设备安全条件较好，但员工安全卫生意识较薄弱； 3.五年内可能发生一次。 6 极低 0.5 1.危险因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测； 2.风险的发生需要多个条件，而这几个条件发生的可能性都较小； 3.十年内可能发生一次
21、。 DB51/T 2803 2021 7 B B 附 录 B （资料性） 后果严重程度（ C）分级取值 表 B.1规定了后果严重程度（ C）分级取值。 表 B.1 后果严重程度（ C）分级取值表 序号 后果严重程度等级 后果严重程度总体判断标准 取值 1 非常严重 1.人身伤害及经济损失类 （ 1）可能导致 人员重伤或 8 人以上轻伤。 （ 2）可能导致 200 万元以上直接经济损失。 2.行车安全类 （ 3）可能导致地铁单条运营线路正线单向中断运营 30 分钟以上。 （ 4）可能导致有轨电车正线单向中断运营 2 小时以上。 （ 5）可能导致载客列车挤岔。 （ 6）可能导致非载客列车脱轨、冲突
22、、分离。 （ 7）可能导致列车溜逸，或者机车车辆溜走并进入正线。 （ 8）可能导致改变列车运行方向。 （ 9）可能导致载客列车错开车门、开门行车。 （ 10）可能导致运营时段正线冒进信号。 3.消防防汛类 （ 11）可能导致运营线路列车发生火情。 4.公共安 全类 （ 12）因设备设施故障问题，可能导致 5 人以上踩踏。 10 2 严重 1.人身伤害及财产损失类 （ 1）可能导致造成 5 人以上 8人以下轻伤。 （ 2）可能导致 100 万元以上 200 万元以下直接经济损失。 2.行车安全类 （ 3）可能导致地铁行车晚点 20 分钟以上 30 分钟以下。 （ 4）可能导致有轨电车正线单向中断
23、运营 1 小时以上 2 小时以下。 （ 5）可能导致非载客列车挤岔。 （ 6）可能导致车辆段内列车溜逸或误动作，但未进入正线。 （ 7）可能导致运行中列车超过规定的限制速度运行。 3.设备故障类 （ 8）可能导致列车客室内 设备、设施、器材松动脱落等情况，造成人身伤害。 （ 9）可能导致列车运行中列车大部件、设备设施、器材、物资、装载货物、装 载加固材料（或装置）超限或在轨行区坠落。 （ 10）可能导致正线范围内接触网断线、倒杆、塌网。 4.操作禁令类 （ 11）可能未经许可擅自进行影响行车或行车设备的施工。 7 DB51/T 2803 2021 8 表 B.1 后果严重程度（ C）分级取值表
24、 （续） 序号 后果严重程度等级 后果严重程度总体判断标准 取值 2 严重 （ 12）可能未经许可擅自超范围施工耽误列车。 （ 13）可能未经许可擅自维修作业耽误列车。 （ 14）可能错挂 、漏挂、错撤、漏撤接地线。 5.公共安全类 （ 15）因设备设施故障问题，可能导致 5 人以下跌倒的踩踏事件。 7 3 较严重 1.人身伤害及财产损失类 （ 1）可能导致 5 人以下轻伤。 （ 2）可能导致 50 万元以上 100 万元以下直接经济损失。 2.行车安全类 （ 3）可能导致地铁行车晚点 15 分钟以上 20 分钟以下。 （ 4）可能导致错发、错传、漏发、漏传调度命令，耽误列车运行。 （ 5）可
25、能导致未经允许列车载客进入非运营线。 （ 6）可能导致未撤出防溜措施动车。 （ 7）可能导致运营时段正线列车擅自退行。 3.设备故障类 （ 8）可能导致场段内接触网断线、倒杆、塌网。 （ 9）可能导致因设备故障或人为操作失误造成列车越站通行。 （ 10）可能导致车辆段钢轨由轨顶到轨底贯通断裂。 （ 11）可能导致列车救援。 4.消防防汛类 （ 12）可能导致出现明火、冒烟需要扑救并影响客服或造成不良社会影响。 （ 13）可能导致气体误喷。 5.公共安全类 （ 14）因安防、护卫工作不到位可能导致较大安全隐患，严重危及运营、人 身、财产安全或大范围社会负面影响。 （ 15）可能导致录音录像、台账
26、等原始记录丢失，影响事故（事件）调查取 证的。 3 4 一般严重 1.人身伤害及财产损失类 （ 1）可能导致 1 万元以上 50 万元以下直接经济损失。 2.行车安全类 （ 2）可能导致地铁行车晚点 5分钟以上 10 分钟以下。 3.设备故障类 （ 3）可能导致影响行车安全或客服质量但未达到 B 类一般事件的设备故障。 2 5 不严重 1.人身伤害及财产损失类 （ 1）可能导致 1 万元以下直接经济损失。 2.行车安全类 （ 2）可能导致地铁行车晚点 5分钟以下。 3.设备故障类 （ 3）可能导致不影响行车安全或客服质量的设备故障。 1 DB51/T 2803 2021 9 C C 附 录 C
27、 （资料性） 城市轨道交通车辆系统常见风险 表 C.1列出 了城市轨道 交通车辆系统常见风险。 表 C.1 城市轨道交通车辆系统常见风险表 车辆系统 主要风险 风险评估 风险 等级 可能性 （ L） 严重程度 （ C） 车体、内装 内装紧固件松动可能导致部件脱落 0.5 3 较小 车钩 车钩缓冲器裂纹、变形、失效可能造成缓冲器不能正常吸收冲击动能 0.5 7 较小 车钩紧固件丢失、钩座裂纹或断裂、卡环螺栓断裂可能导致列车连挂 脱钩 0.5 7 较小 走行部 构架裂纹、齿轮箱吊座裂纹、电机吊座裂纹可能导致转向架断裂、部 件脱落 0.5 10 较小 轮对异常磨耗、损伤、失圆、超限等可能 导致列车异
28、常振动、脱轨 0.5 10 较小 轴箱轴承、齿轮箱轴承、电机轴承温升超标，齿轮箱断齿可能导致抱 轴、燃轴 0.5 7 较小 一系弹簧、二系弹簧老化、损伤、变形、剥离、断裂、坍塌可能导致 列车运行不平稳、部件脱落 0.5 7 较小 齿轮箱吊杆断裂可能导致列车失去动力 0.5 7 较小 接地装置异常可能导致列车接地不良或失效 0.5 7 较小 排障器裂纹可能导致断裂、脱落 0.5 10 较小 空调系统 空调机组紧固件松动可能导致异常振动、噪音、部件脱落 0.5 7 较小 环境温度 过高、运行过载可能导致空调故障短路、停机 0.5 1 较小 紧急通风逆变器失效可能导致紧急通风不畅 0.5 3 较小
29、车门 车门机构紧固件松动、行程开关触点烧损、门扇卡滞、驱动电机故障 可能造成车门无法正常开闭、隔离 7 1 一般 车门锁闭机构失效可能造成列车行驶中车门异常打开 0.5 7 较小 门控器失效可能造成车门指令无法施加、状态无法显示判别 7 1 一般 紧急解锁装置失效可能造成紧急情况下车门无法机械解锁 1 7 一般 附属设施 座椅侧挡玻璃爆裂、扶手环（杆）断裂可能划伤乘客 3 1 较小 烟雾报警系统缺失或失效可能导致无法火灾报警 0.5 2 较小 疏散门失效可能导致紧急情况下无法开启 0.5 1 较小 安全标识缺损可能影响安全装置的使用和乘客紧急疏散 3 1 较小 乘客紧急报警与对讲装置失效可能造
30、成乘客无法正常反映紧急事件 1 2 较小 应急照明失效可能造成紧急情况下无法正常启动或者持续时间不达标 0.5 3 较小 DB51/T 2803 2021 10 表 C.1 城市轨道交通车辆系统常见风险表 （续） 车辆系统 主要风险 风险评估 风险 等级 可能性 （ L） 严重程度 （ C） 制动系统 制 动风缸和管路漏风或阻塞，阀类腐蚀、损坏可能造成制动无法正常 施加 0.5 1 较小 制动截断塞门漏风、失效可能导致不能切除车辆空气制动 0.5 1 较小 空压机状态无法正常显示、压力开关失效可能导致清客或救援 0.5 3 较小 制动系统干燥器失效可能导致管路、阀件锈蚀，制动无法正常施加 0.
31、5 3 较小 制动系统对列车防滑控制功能失效可能会造成滑行时擦伤、损伤轨面 0.5 1 较小 牵引系统与 辅助电源 牵引系统、辅助电源滤波电抗器滤波电容鼓包、温升、爆炸等故障可 能造成单车失去动力 3 1 较 小 滤波电抗器因雨雪、毛絮粉尘侵入可能造成绝缘降低导致接地或者匝 间绝缘降低 0.5 1 较小 牵引系统、辅助电源断路器触头烧蚀黏连可能造成脱扣，单车失去动 力 3 1 较小 牵引系统、辅助电源熔断器失效可能造成单车失去动力 0.5 1 较小 牵引系统隔离开关闭合不当或未闭合可能造成单车无高压 0.5 3 较小 高压母线局部绝缘老化可能造成受热后线缆烧损或拉弧高压接地 0.5 3 较小
32、蓄电池老化、变形、漏液可能导致电池容量及电压不足，严重时可能 导致应急照明缺失 0.5 3 较小 蓄 电池温度异常、过热可能导致自燃、起火烧损 0.5 7 较小 电气箱体防尘、防水不良或失效可能导致电气部件绝缘失效、短路、 接地 1 3 较小 车间电气连接器脱落可能导致侵限、剐蹭轨行区设备 0.5 7 较小 受流系统 受电弓裂纹、断裂可能脱落，造成列车失电 0.5 7 较小 碳滑板磨耗异常可能造成供电接触不良 3 1 较小 受电弓上下臂杆连接失效可能造成无法升降弓 0.5 1 较小 受流器安装紧固力矩、接触压力不满足要求可能造成受流器脱落、受 电不良 0.5 3 较小 DB51/T 2803 2021 11 参 考 文 献 1 GB/T 7928 地铁车辆通用技术条件 2 GB 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 3 GB/T 23694 风险管理术语 4 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 5 GB/T 27921 风险管理风险评估技术 6 GB/T 30012 城市轨道交通运营管理规范 _
