1、ICS 03.080CCS A 16 DB4407江 门 市 地 方 标 准DB4407/T 75 2021科 技 成 果 评 价 服 务 规 范 Service specification for scientific and technological achievements evaluation 2021 -04- 28发 布 2021- 05-28实 施江 门 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB4407/T 752021 I 前 言本 文 件 依 据 GB/T 1.1-2020的 规 定 编 写 。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利 。 本
2、文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任 。本 文 件 由 江 门 市 市 场 监 督 管 理 局 提 出 。本 文 件 由 江 门 市 科 学 技 术 局 归 口 。本 文 件 起 草 单 位 ： 江 门 市 科 技 服 务 中 心 、 江 门 市 蓬 江 区 科 技 中 心 、 江 门 市 江 海 区 生 产 力 促 进 中 心 、江 门 市 科 技 创 业 服 务 中 心 、 江 门 市 高 新 技 术 产 业 促 进 会 。本 文 件 主 要 起 草 人 ： 方 君 宁 、 杨 斌 、 林 惠 明 、 黄 颖 杰 、 李 文 炎 、 梁 烁 峰 。 DB440
3、7/T 752021 1 科 技 成 果 评 价 服 务 规 范1 范 围本 标 文 件 定 了 科 技 成 果 评 价 服 务 规 范 的 术 语 和 定 义 、 服 务 原 则 、 基 本 要 求 、 评 价 方 式 和 方 法 、 评 价程 序 、 服 务 质 量 管 理 、 投 诉 处 理 、 监 督 、 考 核 评 价 和 服 务 改 进 。本 文 件 适 用 于 在 江 门 市 行 政 区 域 范 围 内 进 行 的 科 技 成 果 评 价 服 务 。2 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 2.1 科 技 成 果 science and tec
4、hnology achievements指 通 过 研 究 活 动 取 得 具 有 学 术 意 义 或 实 用 价 值 的 创 造 性 结 果 。2.2 科 技 成 果 评 价 evaluation science and technology achievements按 照 委 托 方 的 要 求 ， 由 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 依 照 规 定 的 程 序 和 标 准 ， 组 织 评 价 专 家 对 科 技 成 果 的科 学 性 、 创 新 性 、 先 进 性 、 可 行 性 、 成 熟 度 和 应 用 前 景 等 进 行 评 价 ， 并 出 具 科 技 成 果 评 价 报
5、告 。2.3 科 技 成 果 评 价 服 务 evaluation science and technology achievements service 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 接 受 委 托 方 的 委 托 ， 对 其 提 供 的 科 技 成 果 进 行 评 价 的 活 动 。2.4 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 evaluation science and technology achievements service agencies具 有 科 技 成 果 评 价 业 务 能 力 ， 能 够 独 立 接 受 委 托 ， 组 织 实 施 科 技 成 果 评 价
6、活 动 的 具 有 独 立 法 人 资 格的 专 业 服 务 机 构 。2.5 会 议 评 价 meeting evaluation由 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 组 织 评 价 专 家 采 用 会 议 形 式 对 科 技 成 果 做 出 评 价 。 2.6 DB4407/T 752021 2 函 审 评 价 letter evaluation由 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 聘 请 评 价 专 家 ， 通 过 书 面 审 查 有 关 技 术 资 料 ， 对 科 技 成 果 做 出 评 价 。2.7 评 价 委 员 会 evaluation committee完 成 科
7、技 成 果 评 价 而 成 立 的 临 时 组 织 ， 由 一 定 单 数 数 量 的 评 价 专 家 组 成 ， 受 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构委 托 ， 对 科 技 成 果 进 行 评 价 ， 并 作 出 评 价 结 论 。3 服 务 原 则3.1 公 开 透 明 原 则 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 全 面 明 示 服 务 内 容 和 费 用 规 定 等 基 本 信 息 ， 及 时 、 准 确 地 向 委 托 方 通 报 业务 进 展 中 的 各 种 情 况 。3.2 诚 信 原 则在 评 价 过 程 中 ， 评 价 服 务 人 员 、 评 价 专 家 应 诚
8、实 、 守 信 ， 按 照 既 定 程 序 和 方 法 对 被 评 价 方 提 交 及 从外 部 收 集 的 资 料 和 数 据 进 行 客 观 分 析 、 评 判 。3.3 独 立 原 则科 技 成 果 评 价 活 动 按 要 求 独 立 进 行 ， 不 受 其 他 组 织 和 个 人 的 干 预 。3.4 客 观 公 正 原 则应 对 科 技 成 果 的 客 观 事 实 情 况 进 行 公 正 的 评 审 和 评 议 。 3.5 保 密 原 则对 于 委 托 人 和 被 评 价 方 的 技 术 秘 密 和 经 营 秘 密 承 担 保 密 义 务 ， 维 护 委 托 人 和 被 评 价 方
9、的 知 识 产 权 及相 应 权 益 ， 不 擅 自 披 露 或 使 用 被 评 价 的 科 技 成 果 。4 基 本 要 求4.1 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构4.1.1 具 有 与 评 估 服 务 相 关 的 经 营 资 质 的 独 立 法 人 单 位 ；4.1.2 具 有 固 定 的 服 务 场 所 和 服 务 设 施 ；4.1.3 具 有 科 学 、 严 谨 、 清 晰 的 内 部 管 理 制 度 与 服 务 规 范 ， 能 实 现 全 流 程 记 录 、 监 督 和 管 理 ；4.1.4 具 有 以 互 联 网 平 台 为 依 托 的 业 务 申 请 、 审 核 、 社 会
10、 公 示 、 出 具 报 告 、 备 案 存 档 和 科 技 成 果 展 示等 信 息 化 服 务 能 力 ；4.1.5 拥 有 的 技 术 人 员 比 例 不 少 于 全 员 的 1/2； 4.1.6 具 备 参 与 科 技 成 果 评 价 工 作 经 验 丰 富 的 技 术 及 相 关 专 家 资 源 ， 并 应 建 立 健 全 评 价 专 家 库 。 评 价专 家 库 应 包 括 来 自 科 研 机 构 、 高 校 和 企 事 业 单 位 的 科 学 技 术 专 家 、 经 济 学 家 和 管 理 专 家 等 ， 并 应 当 根 据科 学 技 术 的 发 展 趋 势 和 管 理 工 作
11、的 需 要 及 时 更 新 ， 及 时 调 整 充 实 需 要 的 各 领 域 专 家 。4.2 评 价 服 务 人 员 DB4407/T 752021 3 评 价 服 务 人 员 应 符 合 以 下 要 求 ：a) 遵 纪 守 法 ， 遵 守 职 业 道 德 和 职 业 操 守 ， 客 观 公 正 ， 诚 实 守 信 ；b) 熟 悉 国 家 和 地 方 相 关 法 律 、 法 规 和 政 策 ；c) 具 备 较 强 的 市 场 分 析 能 力 、 职 业 判 断 能 力 以 及 项 目 管 理 能 力 ；d) 掌 握 与 本 专 业 领 域 相 关 的 适 用 技 术 信 息 ， 包 据 技
12、 术 发 展 水 平 、 国 内 外 现 状 、 转 移 转 化 条 件 等 ；e) 具 备 与 所 从 事 的 技 术 服 务 相 关 的 专 业 技 能 ， 包 括 ： 信 息 获 取 、 鉴 别 与 评 价 、 调 研 与 预 测 、 组 织与 洽 谈 、 计 划 与 实 施 、 宣 传 与 传 播 、 协 调 与 应 变 、 口 头 和 书 面 、 沟 通 学 习 与 研 究 ；f) 应 接 受 技 术 交 易 、 技 术 经 理 人 和 技 术 合 同 登 记 等 专 业 培 训 ， 并 取 得 相 应 培 训 证 书 。4.3 评 价 专 家评 价 专 家 应 符 合 以 下 要
13、求 ：a) 具 有 严 谨 的 科 学 态 度 和 良 好 的 职 业 道 德 ， 认 真 严 谨 、 客 观 公 正 ， 热 心 科 学 技 术 事 业 ； b) 对 服 务 项 目 所 涉 及 专 业 有 较 丰 富 的 理 论 知 识 和 实 践 经 验 ， 熟 悉 国 内 外 该 领 城 技 术 发 展 的 状 况 ；c) 具 备 较 高 的 学 术 造 诣 、 敏 锐 的 技 术 洞 察 力 和 较 强 的 行 业 和 产 业 发 展 判 断 力 ， 对 科 技 成 果 的 技 术创 新 性 、 先 进 性 、 市 场 实 现 、 风 险 等 方 面 能 够 做 出 独 立 判 断
14、和 评 价 。d) 具 有 副 高 级 及 以 上 职 称 。5 评 价 方 式 和 方 法5.1 科 技 成 果 评 价 宜 根 据 下 述 条 件 采 取 会 议 评 价 或 函 审 评 价 方 式 ：a) 需 要 对 科 技 成 果 进 行 现 场 考 察 、 测 试 ， 或 需 要 经 过 答 辩 和 讨 论 才 能 做 出 评 价 的 ， 应 采 用 会 议 评价 形 式 。b) 不 需 要 进 行 现 场 考 察 、 答 辩 和 讨 论 即 可 做 出 评 价 的 ， 可 采 用 函 审 评 价 形 式 。 函 审 评 价 必 须 出 具评 价 专 家 签 字 的 书 面 评 价
15、意 见 。5.2 查 阅 相 关 证 明 材 料 进 行 定 性 或 定 量 评 价 后 ， 会 议 评 价 由 评 价 委 员 会 形 成 一 致 意 见 ， 评 价 委 员 会 主任 、 副 主 任 签 字 确 认 ， 函 审 评 价 由 评 价 委 员 会 各 专 家 独 立 评 价 提 出 评 价 意 见 ， 再 由 评 价 委 员 会 主 任 进 行 综 合 评 议 。6 评 价 程 序6.1 业 务 申 请6.1.1 科 技 成 果 评 价 可 由 科 技 成 果 的 使 用 方 、 所 有 方 、 完 成 者 、 政 府 管 理 部 门 及 其 他 相 关 方 自 愿 提 出申
16、请 。6.1.2 申 请 材 料 应 当 完 整 、 真 实 、 清 晰 、 可 靠 ， 前 后 内 容 表 述 一 致 。6.1.3 申 请 材 料 应 包 括 纸 质 材 料 原 件 及 复 印 件 各 2 份 ， 以 及 申 请 材 料 电 子 版 (PDF格 式 )。6.1.4 申 请 材 料 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 :a) 科 技 成 果 评 价 申 请 表 （ 参 见 附 录 A） ；b) 技 术 资 料 和 有 关 文 件 ： 1) 计 划 任 务 书 或 合 同 书 ；2) 项 目 验 收 报 告 ；3) 工 作 总 结 ；4) 技 术 研 究 报 告 ；5)
17、项 目 自 评 表 （ 包 括 但 不 局 限 于 技 术 科 学 性 、 创 新 性 、 先 进 性 、 可 行 性 、 成 熟 度 和 应 用 前 景等 方 面 ） ； DB4407/T 752021 4 6) 产 品 质 量 标 准 ；7) 有 资 质 的 检 测 机 构 出 具 的 检 测 （ 检 验 ） 报 告 ；8) 市 场 预 测 及 社 会 经 济 效 益 分 析 报 告 ；9) 至 少 三 份 第 三 方 出 具 的 应 用 情 况 及 经 济 、 社 会 效 益 证 明 材 料 ；10) 近 一 年 内 有 效 的 查 新 检 索 报 告 ；11) 其 他 相 关 材 料
18、。 如 ： 营 业 执 照 、 财 务 报 表 或 审 计 报 告 ， 与 项 目 相 关 的 设 计 与 工 艺 图 表 、 专利 、 论 文 等 成 果 ， 涉 及 与 环 境 安 全 或 劳 动 安 全 有 关 的 科 技 成 果 ， 需 提 供 有 关 主 管 机 构 出 具的 报 告 或 证 明 。6.2 业 务 对 接科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 归 纳 委 托 方 需 求 ， 与 委 托 方 协 商 ， 明 确 目 标 、 任 务 要 求 、 内 容 、 执 行 计 划和 评 价 方 式 ， 形 成 服 务 项 目 实 施 建 议 方 案 。 6.3 材 料 初 审
19、科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 对 委 托 方 提 交 的 资 料 进 行 材 料 审 查 ， 判 断 评 价 委 托 方 提 出 的 材 料 是 否 达 到开 展 评 价 活 动 的 要 求 。 评 价 资 料 不 齐 全 的 ， 应 要 求 委 托 方 进 行 补 齐 。6.4 业 务 受 理申 请 材 料 齐 全 且 符 合 要 求 ， 科 技 成 果 评 价 机 构 予 以 受 理 。6.5 签 订 服 务 合 同6.5.1 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 受 理 委 托 后 ， 应 与 委 托 方 签 订 科 技 成 果 评 价 技 术 服 务 合 同 ；6.5.
20、2 合 同 内 容 应 包 括 服 务 内 容 ， 服 务 时 间 与 地 点 ， 费 用 及 明 细 ， 服 务 变 更 手 续 ， 投 诉 与 纠 纷 解 决 方式 ， 保 密 要 求 ， 成 果 交 付 形 式 ， 数 量 ， 各 方 权 利 和 义 务 等 。6.5.3 合 同 应 体 现 公 平 公 正 的 原 则 ， 在 双 方 平 等 自 愿 的 前 提 下 订 立 。 6.5.4 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 履 行 告 知 义 务 ， 提 醒 委 托 方 注 意 协 议 中 与 委 托 方 利 益 密 切 相 关 的 内 容 ，告 知 形 式 包 括 口 头 告
21、 知 、 书 面 告 知 、 公 示 告 知 等 。6.6 实 施 评 价6.6.1 确 定 专 家科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 根 据 所 受 理 科 技 成 果 特 点 和 评 价 目 的 及 工 作 需 要 ， 遴 选 专 家 组 成 评 价 委 员会 ， 遴 选 的 专 家 应 符 合 以 下 要 求 ：a) 评 价 委 员 会 应 由 5至 9名 单 数 专 家 组 成 ， 评 价 委 员 会 可 包 括 技 术 、 管 理 、 经 济 领 域 等 专 家 ， 原则 上 技 术 专 家 不 得 低 于 评 价 委 员 会 总 人 数 的 1/3， 其 他 专 家 原 则
22、 上 不 多 于 评 价 专 家 总 数 的 1/3；b) 同 一 法 人 单 位 原 则 上 只 聘 请 一 人c) 委 托 方 及 其 关 联 单 位 的 人 员 不 得 作 为 评 价 专 家 ；d) 委 托 方 不 得 向 评 价 机 构 推 荐 专 家 。6.6.2 材 料 审 核 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 将 评 价 材 料 发 至 各 专 家 查 阅 ， 必 要 时 ， 根 据 专 家 意 见 ， 再 次 补 充 评 价 材 料 ，评 价 材 料 齐 全 后 ， 方 可 进 入 实 质 性 评 价 阶 段 。6.6.3 开 展 评 价6.6.3.1 会 议 评 价
23、主 要 的 活 动 包 括 :a) 评 价 专 家 在 参 与 科 技 成 果 评 价 活 动 前 应 签 署 公 正 性 与 保 密 声 明 ； DB4407/T 752021 5 b) 评 价 委 员 会 应 自 行 选 举 产 生 主 任 1名 ， 且 应 由 技 术 专 家 担 任 ， 副 主 任 2名 ；c) 评 价 委 员 会 主 任 负 责 主 持 评 价 活 动 、 形 成 评 价 结 论 等 工 作 ；d) 评 价 委 员 会 应 开 展 审 查 材 料 、 听 取 汇 报 、 走 访 现 场 、 质 询 答 疑 、 评 价 结 论 讨 论 等 工 作 ， 必 要 时可 进
24、行 现 场 检 测 （ 检 验 ） ；e) 评 价 服 务 人 员 应 负 责 会 议 记 录 、 汇 总 评 价 意 见 、 起 草 评 价 结 论 和 评 价 技 术 报 告 编 写 等 工 作 ；f) 评 价 委 员 会 应 根 据 各 位 专 家 的 量 化 结 果 ， 经 过 讨 论 ， 确 定 被 评 价 科 技 成 果 的 总 体 水 平 ， 形 成 评价 结 论 。6.6.3.2 函 审 评 价 主 要 的 活 动 包 括 :a) 评 价 专 家 在 参 与 科 技 成 果 评 价 活 动 前 应 签 署 公 正 性 与 保 密 声 明 ；b) 评 价 委 员 会 应 推 选
25、产 生 主 任 1名 ， 且 应 由 技 术 专 家 担 任 ；c) 评 价 委 员 会 委 员 应 独 立 开 展 审 查 材 料 、 质 询 答 疑 、 评 价 意 见 等 工 作 ；d) 评 价 委 员 会 主 任 负 责 收 集 委 员 评 价 意 见 ， 进 行 综 合 评 议 等 工 作 ， 形 成 评 价 结 论 。 6.7 评 价 报 告评 价 结 束 后 ， 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 在 10个 工 作 日 内 编 制 形 成 评 价 报 告 （ 参 见 附 录 B） 。 评 价 报告 内 容 应 包 括 成 果 概 况 、 成 果 评 价 及 评 价 结
26、论 等 。 评 价 报 告 应 加 盖 “ 评 价 机 构 专 用 章 ” ， 并 书 面 通 知 委托 方 。6.8 后 续 服 务实 施 科 技 成 果 评 价 后 ， 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 提 醒 、 指 导 委 托 方 在 一 个 月 内 向 省 科 技 行 政 部 门 申请 科 技 成 果 登 记 。6.9 存 档科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 对 评 价 报 告 及 相 关 佐 证 材 料 进 行 归 档 保 存 。 7 服 务 质 量 管 理7.1 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 建 立 服 务 质 量 管 理 制 度 ， 设 置 质
27、 量 管 理 关 键 点 并 配 备 质 量 控 制 人 员 ， 在服 务 过 程 中 核 查 各 关 键 点 质 量 ， 及 时 解 决 质 量 问 题 ， 保 障 服 务 质 量 。7.2 在 评 价 活 动 结 束 后 ， 科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 主 动 收 集 客 户 反 馈 意 见 ， 分 析 服 务 质 量 问 题 ， 形 成质 量 改 进 方 案 并 持 续 改 进 。8 投 诉 处 理 、 监 督 、 考 核 评 价 和 服 务 改 进8.1 投 诉 处 理科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 建 立 服 务 质 量 投 诉 处 理 机 制 ， 设 立
28、 并 公 布 投 诉 电 话 或 其 他 的 投 诉 方 式 ， 对所 有 有 效 的 投 诉 进 行 记 录 ， 调 查 和 分 析 原 因 ， 采 取 措 施 加 以 处 理 ， 并 向 客 户 反 馈 。 8.2 服 务 质 量 监 督8.2.1 应 建 立 有 效 的 服 务 质 量 监 督 机 制 。 服 务 项 目 应 接 受 客 户 监 督 ， 包 括 对 外 公 布 服 务 质 量 监 督 电 话或 其 他 联 系 方 式 ， 接 受 客 户 的 意 见 和 建 议 。 DB4407/T 752021 6 8.2.2 应 接 受 和 配 合 行 政 管 理 部 门 、 行 业
29、管 理 部 门 的 监 督 和 检 查 ， 对 在 监 督 、 检 查 过 程 中 发 现 的 问 题 ，应 及 时 整 改 。8.3 考 核 评 价科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 定 期 对 本 机 构 提 供 的 服 务 质 量 进 行 评 价 ， 如 自 我 考 核 、 客 户 满 意 度 调 查 等 ，必 要 时 可 委 托 第 三 方 机 构 进 行 考 核 评 价 。8.4 服 务 改 进科 技 成 果 评 价 服 务 机 构 应 分 析 服 务 评 价 结 果 、 客 户 满 意 度 调 查 、 客 户 投 诉 意 见 ， 识 别 改 进 机 会 ， 确定 改 进 目
30、 标 ， 制 定 改 进 措 施 ， 不 断 提 高 服 务 水 平 。 DB4407/T 752021 7 附 录 A（ 资 料 性 ）科 技 成 果 评 价 申 请 表成 果 名 称 ：成 果 承 担 单 位 ：申 请 评 价 单 位 ： （ 盖 章 ）申 请 评 价 日 期 ： 组 织 评 价 单 位 ：申请评价单位 单 位 名 称所 在 地 区 代 码 名 称 单 位属 性（ ） 1.独 立 科 研 机 构 2.高 等 院 校3.工 矿 企 业 4.集 体 个 体 5.其 他联 系 人邮 政 编 码 联 系 电 话通 信 地 址 成果承担单位 科 技 成 果中 文 名 称研 究 起 始
31、时 间 研 究 终 止 时 间任 务 来 源 （ ） 国 家 科 技 计 划 省 科 技 计 划 3.其 他 计 划 （ 国 家 部 委 计 划 省 其 他 部 门 计 划 市级 科 技 计 划 ） 4.计 划 外成 果 有 无密 级 密 级 （ ） 1-秘 密 2-机 密 3-绝 密科 技 成 果 承 担 单 位 情 况序 号 成 果 承 担 单 位名 称 邮 政 编 码 详 细 通 信 地 址 隶 属 省 部 单 位 属 性12 DB4407/T 752021 8 科 技 成 果 评 价 申 请 表 （ 续 ）内 容 简 介技 术 资 料 目 录主 要 研 制 人 员 名 单 序 号 姓
32、名 性 别 出 生 年 月 技 术 职 称 文 化 程 度（ 学 位 ） 工 作 单位 对 成 果 创造 性 贡 献 签 名123 申 请 评 价 单 位 意 见领 导 签 字 （ 盖 章 ） 年 月 日 成 果 承 担 单 位 意 见领 导 签 字 （ 盖 章 ） 年 月 日组 织 评 价 单 位 意 见经 办 人 （ 签 字 ） ： 主 管 领 导 （ 签 字 ） ： 年 月 日 评 价 方 式 会 议 评 价 （ ） 函 审 评 价 （ ） DB4407/T 752021 9 AA附 录 B（ 资 料 性 ）科 学 技 术 成 果 评 价 报 告成 果 名 称 :成 果 承 担 单 位
33、：申 请 评 价 单 位 ： 评 价 方 式 ：组 织 评 价 单 位 （ 盖 章 ） ：评 价 日 期 ： 简 要 技 术 说 明 及 主 要 技 术 性 能 指 标推 广 应 用 前 景 与 措 施 主 要 技 术 文 件 目 录 及 来 源评 价 意 见评 价 委 员 会 主 任 ： 副 主 任 ： 年 月 日 组 织 评 价 单 位 意 见主 管 领 导 签 字 ： （ 盖 章 ） 年 月 日 DB4407/T 752021 10 科 学 技 术 成 果 评 价 报 告 （ 续 ）科 技 成 果 承 担 单 位 情 况序 号 科 技 承 担 单 位名 称 邮 政 编 码 详 细 通 信 地 址 隶 属 省 部 单 位 属 性123 主 要 研 制 人 员 名 单序 号 姓 名 性 别 出 生 年 月 技 术 职 称 文 化 程 度 工 作 单 位 对 成 果 创 造 性 贡 献 签 名1 23 评 价 委 员 会 名 单序 号 评 价 会 职 务 姓 名 工 作 单 位 所 学 专 业 现 从 事 专 业 职 称 职 务 签 名123 _
