1、辽宁省地方标准 DB21 DB21/T 1342 2021 建筑工程文件编制归档规程 Specification for construction project document compiling and filing 2021 06 30 发布 2021 07 30 实施 辽宁省住房和城乡建设 厅 辽 宁 省 市 场 监 督 管 理 局 联 合 发 布 ICS 91.010.30 CCS P30 辽宁省地方标准 建筑工程文件编制归档规程 Specification for construction project document compiling and filing DB21/T
2、1342 2021 主编部门： 辽宁省建设事业指导服务中心 批准部门： 辽宁省住房和城乡建设厅 实施日期： 2021年 07 月 30日 出版社 2021 沈阳 前 言 本规程是根据辽宁省住房和城乡建设厅关于印发 2015 年辽宁省工程建设地方标准编制 /修订计划的 通知（辽住建科 2015 4 号）的要求，由 辽宁省建设事业指导服务中心 等单位对建筑工程文件编制归 档规程 DB21/T 1342-2004 进行修订。编制组在修订过程中，开展了专题研究，进行了广泛调查分析，认 真总结辽宁省建筑工程文件编制归档实施中遇到的问题，并广泛征求有关科研、教学、档案管理、监理、 施工、质监、检测等单位的
3、意见，反复讨论、修改，最后经审查定稿。 本规程共分 8 章和 7 个附录，主要技术内容包括：总则、术语、基本规定、建筑工程文件归档范围、 编制方法与组卷要求、建筑工程文件的归档、建筑工程档案的验收与移交、 建筑工程 电子档案管理等。 本规程修订的主要 技术内容是： 1调整、优化基本规定内容； 2按国家现行标准，调整建筑工程归档文件名称及范围； 3新增电子文件的归档格式及电子文件的存储媒介； 4新增关于立卷流程的要求； 5新增电子文件的归档要求； 6取消工程档案预验收，将工程档案验收纳入联合验收环节； 7调整电子工程档案与计算机管理的相关要求； 8调整相关组卷表及表式； 9 新增 建筑工程原材料
4、、构配件及试件检验的项目、规则及取样规定。 本规程由辽宁省住房和城乡建设厅归口管理，由 辽宁省建设事业指导服务中心 负责具体技术内容的解 释。本规程发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈， 我们将及时答复并认真处理， 根据实际情况依法进行评估及复审（归口管理部门：辽宁省住房和城乡建设 厅，通讯地址：沈阳市和平区太原街 2 号，邮编 110001，联系电话： 024-23447652；标准起草单位： 辽宁 省建设事业指导服务中心 ，通讯地址：沈阳市皇姑区嫩江街 38 号，邮编 110032，联系电话： 024-85630095）。 主编单位： 辽宁省建设
5、事业 指导服务中心 参编单位：沈阳市城市建设档案馆 沈阳市建设工程质量监督站 本溪市城市建设服务中心 锦州市城市建设服务中心 营口市城乡建设与公用事业中心 沈阳市振东建设工程监理股份有限公司 江苏南通二建集团有限公司 沈阳都市建筑设计有限公司 抚顺市城市建设发展促进中心 鞍山市城市建设发展中心 葫芦岛市建筑工程服务中心 北京筑业志远软件开发有限公司 中建四局北京公司 华润建筑有限公司沈阳分公司 主要起草人： 杨振凯 柴 光 宇 王长友 白 阳 刘 畅 赵 靓 丁 波 徐 丹 王玉芝 杨建民 郑永成 吕业晨 李国春 何 洁 陈志亮 吴志敏 刘智弘 胡成玉 刘春成 谢思聪 时爱民 朱恩东 马一方
6、矫艳军 高铭泽 主要审查人： 刘薇薇 丁 力 高福彬 孙亚兰 葛文志 李 俊 刘田力 1 目 次 1 总则 . 1 2 术语 . 2 3 基本规定 . 4 4 建筑工程文件归档范围 . 5 5 编制方法与组卷要求 . 26 5.1 建筑工程文件的质量要求 . 26 5.2 立卷的流程、原则和方法 . 27 5.3 卷内文件的排序 . 28 5.4 案卷编目 . 28 5.5 案卷装订与装具 . 30 5.6 案卷目录编制 . 30 6 建筑工程文件的归档 . 31 7 建筑工程档案的验收与移交 . 32 8 建筑工程电子档案管理 . 33 附录 A 向城建档案馆归档的工程准备阶段文件内容和组卷
7、表 . 34 A.1 工程准备阶段文件内容和组卷表 . 34 A.2 工程准备阶段文件附表 . 36 附录 B 向城建档案馆归档的监理文件内容和组卷表及附表 . 46 B.1 监 理文件内容和组卷表 . 46 B.2 监理文件附表 . 47 附录 C 向城建档案馆归档的施工文件内容和组卷表及附表 . 82 C.1 施工管理文件、施工技术文件、进度造价文件和土建工程施工文件内容和组卷表 . 82 C.2 施工管理文件、施工技术文件、进度造价文件（ C1 C3）附表 . 86 C.3 土建（建筑与结构）工程施工文件（ C4）附表 . 95 C.4 建筑给水排水及供暖工程施工文件内容和组卷表 . 1
8、86 C.5 建筑给水排水及供暖工程施工文件（ C5）附表 . 188 C.6 通风与空调工程施工文件内容和组卷表 . 212 C.7 通风与空调工程施工文件（ C6）附表 . 214 C.8 建筑电气工程施工文件内容和组卷表 . 233 C.9 建筑电气工程施工文件（ C7）附表 . 235 C.10 智能建筑工程施工文件内容和组卷表 . 270 C.11 智能建筑 工程施工文件（ C8）附表 . 272 C.12 电梯工程施工文件内容和组卷表 . 297 C.13 电梯工程施工文件（ C9）附表 . 299 2 C.14 建筑节能工程施工文件内容和组卷表 . 318 C.15 建筑节能工程
9、施工文件（ C10）附表 . 321 C.16 施工验收文件内容和组卷表 . 374 C.17 施工验收文件（ C11）附表 . 375 附录 D 竣工图的绘制及折叠 . 382 D.1 竣工图的绘制 . 382 D.2 竣工图的折叠 . 385 附录 E 工程竣工验收文件附表 . 390 附录 F 立卷要求 . 428 F.1 卷内目录式样 . 428 F.2 卷内备考表式样 . 429 F.3 案卷封面式样 . 430 F.4 案卷脊背式样 . 431 附录 G 建筑工程原材料、构配件及试件检 验的项目、规则及取样规定 . 432 本规程用词说明 . 455 引用标准名录 . 456 3
10、Contents 1 General provisions . 1 2 Terms . 2 3 Basic requirements . 4 4 Archiving range of building engineering . 5 5 Compilation and filing . 26 5.1 Quality requirements for construction project . 26 5.2 Procedure， principle and methods of filing . 27 5.3 Arrangement of within-file document . 28 5
11、.4 Cataloging of document . 28 5.5 File stapling and outfits . 30 5.6 File cataloguing . 30 6 Putting into construction project document . 31 7 Acceptance check and transferring of project archives . 32 8 building engineering electric archives management . 33 Appendix A Pre-construction document con
12、tent and composition tablesand forms . 34 A.1 Pre-construction document content and composition tables . 34 A.2 Pre-construction document forms . 36 Appendix B Project supervision document content and composition tables and forms . 46 B.1 Project supervision document content and composition tables .
13、 46 B.2 Project supervision document forms . 47 Appendix C Constructing document content and composition tables and forms . 82 C.1 Construction management documents， construction technical documents and schedule cost documents content and composition tables . 82 C.2 Construction management documents
14、， construction technical documents and schedule cost documents forms（ C1 C3） . 86 C.3 Architectural and structural engineering constructing document forms（ C4） . 95 C.4 Water supply drainage and heating works constructing document content and composition tables . 186 C.5 Water supply drainage and he
15、ating works constructing document forms（ C5） . 188 C.6 Ventilation and air conditioning works constructing document content and composition tables . 212 C.7 Ventilation and air conditioning works constructing document forms（ C6） . 214 C.8 Building electrical engineering constructing document content
16、 4 and composition tables . 233 C.9 Building electrical engineering constructing document forms（ C7） . 235 C.10 Intelligent building constructing document content and composition tables 270 C.11 Intelligent building constructing document forms（ C8） . 272 C.12 Installation of lifts， escalators and pa
17、ssenger conveyors constructing document content and composition tables . 297 C.13 Installation of lifts， escalators and passenger conveyors constructing document forms（ C9） . 299 C.14 Energy efficient building constructing document content and composition tables . 318 C.15 Energy efficient building
18、constructing document forms（ C10） . 321 C.16 Construction acceptance document content and composition tables . 374 C.17 Construction acceptance document forms（ C11） . 375 Appendix D Producing and folding as-built drawings . 382 D.1 Producing as-built drawings . 382 D.2 Folding as-built drawings . 38
19、5 Appendix E Handing over document forms . 390 Appendix F Filing . 428 F.1 Model of within-file document list . 428 F.2 Model of files remark table . 429 F.3 Model of files front cover . 430 F.4 Model of files spine . 431 Appendix G Re-inspection list of approached common construction materials . 43
20、2 Explanation of wording in this standard . 455 List of quoted standards . 456 1 1 总 则 1.0.1 为加强建筑工程文件资料的统一管理，提高工程建设管理水平，做好建筑工程文件编制归档工作， 统一建筑工程档案的验收标准，建立真实、完整、准确的工程档案，制定本规程。 1.0.2 本规程适用辽宁省内新建、改建、扩建的建筑工程文件的收集、整理、归档，以及建筑工程档案的 验收与移交工作。凡在辽宁省内参与工程建设的建设 （ 开发 ） 、勘察、设计、施工、监理、检测试验单位 以及城建档案管理机构和其他有关部门均应执行本规程。
21、 1.0.3 建筑工程文件的收集、整理、归档以及建筑工程档案的验收与移交除应符合本规程外，尚应符合国 家、行业和辽宁省行政区现行有关标准的规定。 2 2 术 语 2.0.1 建筑工程文件 construction project document 在建筑工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、 竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。 2.0.2 工程准备阶段文件 pre-construction document 工程开工以前，在立项、审批、用地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。 2.0.3 监理文件 project supervision
22、 document 监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 2.0.4 施工文件 constructing document 施工单位在施工过程中形成的文件。 2.0.5 竣工图 as-built drawing 工程竣工验收后，真实反映建筑工程施工结果的图样。 2.0.6 竣工验收文件 handing over document 建筑工程项目竣工验收活动中形成的文件。 2.0.7 建筑工程档案 project archives 在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种形式的 历史记录，简称工程档案。 2.0.8 建筑工程电子文件 proje
23、ct electronic records 在工程建设过程中通过数字设备及环境生成，以数码形式存储于磁带、磁盘或光盘等存储载体，依赖 计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。 2.0.9 建筑工程声像档案 project audio-visual archives 记录工程建设活动，具有保存价值的，用照片、影片、录音带、录像带、光盘、硬盘等记载的声音、 图片和影像等历史记录。 2.0.10 整理 arrangement 按照一定的原则，对工程文件进行挑选、分类、组合、排列、编目，使之有序化的过程。 2.0.11 案卷 file 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。 2.0.
24、12 立卷 filing 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷，亦称组卷。 2.0.13 归档 putting into record 文件形成部门或形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定向本单位档案室或向 城建档案管理机构移交的过程。 2.0.14 城建档案管理机构 urban-rural development archives organization 管理本地区城建档案工作的专门机构，以及接收、收集、保管和提供利用城建档案的城建档案馆、城 建档案室。 2.0.15 永久保管 permanent preservation 工程档案保管期限的一种，指
25、工 程档案无限期地、尽可能长远地保存下去。 3 2.0.16 长期保管 long-term preservation 工程档案保管期限的一种，指工程档案保存到该工程被彻底拆除。 2.0.17 短期保管 short-term preservation 工程档案保管期限的一种，指工程档案保存 10 年以下。 4 3 基本规定 3.0.1 工程文件的形成和积累应纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。 3.0.2 工程文件应随工程建设进度同步形成，不得事后补编。 3.0.3 每项建筑工程应编制一套电子档案，随纸质档案一并移交城建档案管理机构。电子档案签署了具有 法律效力的电子印章或电子签名的
26、，可不移交相应纸质档案。 3.0.4 建设单位应按下列流程开展工程文件的收集、整理、归档、验收、移交等工作： 1 在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确竣工图的编制单位、 工程档案的编制套数、编制费用及承担单位、工程档案的质量要求和移交时间等内容； 2 收集和整理工程准备阶段形成的文件，并进行立卷归档； 3 组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文 件的形成、积累和立卷归档工作； 4 收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案； 5 收集和整理竣工验收文件，并进行立卷归档； 6 在组织工程竣工验收前，应按本规程的要求将全部文件材料收集齐全并
27、完成工程档案的立卷；在 组织竣工验收时，应组织对工程档案进行验收，验收结论应在工程竣工验收报告、 验收组人员签署的工程 竣工验收意见 中明确； 7 对列入城建档案管理机构接收范围的工程，工程竣工验收备案前，应向当地城建档案管理机构移 交一套符合规定的工程档案。 3.0.5 勘察、设计、施工、监理等单位应 将本单位形成的纸质工程文件、电子文件、声像文件立卷后向建 设单位移交。 3.0.6 建筑工程项目实行总承包管理的，总包单位应负责收集、汇总各分包单位形成的工程文件，并应及 时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建筑工程项 目由几个单位承包的，各承包单
28、位应负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移 交。工程竣工验收前，施工单位应按承包合同中约定的份数和规定的时间向建设单位提交完整、准确、经 施工单位技术负责人审批并经监理单位审查的施工文件，并对施工文件的真 实性、完整性和有效性负责。 3.0.7 建筑工程档案的验收应纳入建筑工程竣工联合验收环节。 3.0.8 城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行指导和服务， 并负责对建设单位移交的建筑工 程档案在联合验收环节的验收工作。 3.0.9 建设、勘察、设计、施工、监理等单位的工程 资料管理人员 应经过工程文件归档整理的专业培训。 3.0.10 建设、勘察、设计、施工、监
29、理等单位 应认真履行工程档案管理的责任与义务，建立和完善符合 本规程关于工程档案的著录、收集、整理、归档、组卷等规定的工作标准和要求。 5 4 建筑工程文件归档范围 4.0.1 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件， 均应收集齐全、整理立卷后归档。 4.0.2 建筑工程文件的分类、整理与归档保存宜符合表 4.0.2 的规定，向城建档案管理机构归档的工程文 件及用表应符合本规程附录 A、附录 B、附录 C的要求。 表 4.0.2 建筑工程文件的归档范围 序号 编号 归档文件名称 保存单位 建设 单位 设计 单位 施工 单位 监理 单位 城建档 案馆
30、 A 类 工程准备阶段文件 一 A1 立项阶段 1 A1-1 项目建议书批复文件及项目建议书 2 A1-2 可行性研究报告批复文件及可行性研究报告 3 A1-3 专家论证意见，项目评估文件 4 A1-4 有关立项的会议纪要、领导批示 5 A1-5 绿色建筑审查文件 二 A2 建设用地、拆迁文件 1 A2-1 选址申请及选址规划意见通知书 2 A2-2 建设用地批准书 3 A2-3 拆迁安置意见、协议、方案等 4 A2-4 建设用地规划许可证及其附件 5 A2-5 土地使用证明文件及其附件 6 A2-6 建设用地钉桩通知单 三 A3 勘察、设计文件 1 A3-1 工程地质勘察报告 2 A3-2
31、水文地质勘察报告 3 A3-3 初步设计文件 (说明书 ) 4 A3-4 设计方案审查意见 5 A3-5 设计计算书 6 A3-6 施工图设计文件审查意见 7 A3-7 节能设计备案文件 8 A3-8 绿色建筑设计评价文件 6 续表 4.0.2 序号 编号 归档文件名称 保存单位 建设 单位 设计 单位 施工 单位 监理 单位 城建档 案馆 四 A4 招投标文件 1 A4-1 勘察、设计招投标文件 2 A4-2 勘察、设计合同 3 A4-3 施工招投标文件 4 A4-4 施工合同 5 A4-5 工程监理招投标文件 6 A4-6 监理合同 五 A5 开工审批文件 1 A5-1 建设工程规划许可证
32、及其附件 2 A5-2 建设工程施工许可证 六 A6 工程造价文件 1 A6-1 工程投资估算材料 2 A6-2 工程设计概算材料 3 A6-3 招标控制价格文件 4 A6-4 合同价格文件 5 A6-5 结算价格文件 七 A7 工程建设基本信息 1 A7-1 工程概况信息表 2 A7-2 建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册 3 A7-3 监理单位工程项目总监及监理人员名册 4 A7-4 施工单位工程项目经理及质量管理人员名册 5 A7-5 建设单位法定代表人授权书 6 A7-6 建设单位项目负责人工程质量终身责任承诺书 7 A7-7 勘察单位法定代表人授权书 8 A7-8 勘察单位项目
33、负责人工程质量终身责任承诺书 9 A7-9 设计单位法定代表人授权书 10 A7-10 设计单位项目负责人工程质量终身责任承诺书 11 A7-11 监理单位法定代表人授权书 7 续表 4.0.2 序号 编号 归档文件名称 保存单位 建设 单位 设计 单位 施工 单位 监理 单位 城建档 案馆 12 A7-12 监理单位总监理工程师工程质量终身责任承诺书 13 A7-13 施工单位法定代表人授权书 14 A7-14 施工单位项目经理工程质量终身责任承诺书 B 类 监理文件 一 B1 监理管理文件 1 B1-1 总监理工程师任命书 2 B1-2 监理规划 3 B1-3 监理实施细则 4 B1-4 监理月报 5 B1-5 第一次工地会议纪要 6 B1-6 监理会议纪要 7 B1-7 监理工作日志 8 B1-8 监理工作总结 9 B1-9 工作联系单 10 B1-10 施工单位申请表 11 B1-11 监理通知单 12 B1-12 监理通知回复单 13 B1-13 工程开工令 14 B1
