1、 ICS 13.200 CCS C 66 DB41 河南省 地 方 标 准 DB41/T 2074 2020 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系 建设效能评估规范 2020 - 12 - 30 发布 2021 - 03 - 30 实施 河南省市场监督管理局 发布 DB41/T 20742020 I 目 次 前言 .II 1 范围 .1 2 规范性引用文件 .1 3 术语和定义 .1 4 基本要求 .1 5 评估方法 .2 附录 A（资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告 (样式 ) .4 附录 B（规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 .7
2、DB41/T 20742020 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则 的规定 起草。 本文件由河南省安全生产标准化技术委员会提出并归口。 本文件起草单位：河南安科院安全科技服务有限公司、中国联合网络通信有限公司河南省分公司、 河南省应急管理科学技术研究院。 本文件主要起 草人 ： 郭红卫、王宜科、付广超、 耿剑统、 袁新峰、宋广飞、刘晓丹、方东、靳松、 邢国隆、杨伟利、江文生、 许亮、 岳 志奇、吴文峰、赵东方、 周舫、 祁珍丽、 陈仁树、 张洁风、 王博妮、 王占平、邢璐 、 郭毅方、 李伟东、 杨至 。 DB41/T 2
3、0742020 1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范 1 范围 本文件规定了通信运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的基本要求和方法。 本文件适用于通信运营企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设效能评 估工作，也适用于通信施工等其他通信企业。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的 规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类和
4、代码 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 YD 5201 通信建设工程安全生产操作规范 DB41/T 1646 企业安全风险评估规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建 设规范 DB41/T 2073 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南 3 术语和定义 DB41/T 2073 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 职责 通信主管部门、安全监管部门负责监督属地通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估 工作。 企业主要负责人全面负责组织企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评
5、估工作，评估结果形 成正式文件，并将评估结果向本企业所有部门、单位和从业人员通报。 4.2 效能评估范围 效能评估范围包括企业的安全组织机构建设、制度建立、教育培训、划分风险点、辨识危险源、风 险评价分级、风险分级管控、编制风险分级管控清单、绘制风险分布图和岗位作业风险柱状图、安全风 险告知以及隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等内容。 DB41/T 20742020 2 4.3 效能评估时效 企业每年应对安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况进行至少一次效能评估，验证安全生产 风险隐患双重预防体系建设实施的适宜性、充分性和有效性，以及企业安全生产风险隐患双重预防
6、体系 建设工作目标的完成情况。 4.4 持续改进原则 企业应根据安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估情况所反映的问题和趋势，客观分析企业 安全生产风险隐患双重预防 体系的运行质量，及时修正发现的问题和偏差，完善安全风险管控制度和隐 患治理措施，加强过程管控，持续改进，以实现本质安全为目的，不断提高安全生产风险隐患双重预防 体系运行效能。 5 评估方法 5.1 建立企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的管理制度，明确企业安全生产风险隐患 双重预防体系建设工作目标完成情况、现场状况与安全生产风险隐患双重预防体系建设规范的符合情况 测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量
7、评估应得出可量化的绩效指标。 5.2 企业在进行安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估前应策划评估方案，方 案应包含但不限 于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员及任务分工等内容；安全生产风险隐患双重预防体系建设 效能评估人员能力应满足评估要求，评估人员的选择和评估应确保评估过程的客观性和公正性 ;评估成 员实行回避制度，不评估与本人有关的工作。 5.3 通过评估与分析，发现企业安全生产风险隐患双重预防体系建设运行过程中的责任履行、风险分 级管控、隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题，由企业安全生产风险隐患双重预防体 系建设领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的
8、工作实施计划中。 5.4 企业的安全生产风险隐患双 重预防体系建设效能评估应形成报告，报告应提供完整、准确简明和 清晰的审核记录 ,并包括或引用以下内容： a) 评估范围； b) 评估组织的组成人员； c) 进行评估活动的日期和地点； d) 企业近三年安全生产事故的发生情况； e) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况； f) 对上次效能评估采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的验证； g) 评估发现和相关证据； h) 改进的机会； i) 识别的良好实践； j) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设目标完成情况； k) 评估结论。 5.5 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评
9、估评估报告向企业内所有部门、所属单位和从 业人员通报。 5.6 根据效能评估结论可以表明采取纠正、预防或改进措施的需要。此类措施通常由受评估方确定并 在商定的期限内实施。受评估方应将这些措施的实施状况告知评估方管理人员和评估组。 5.7 企业应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是下次效能评估活动的一部分。 DB41/T 20742020 3 5.8 企业发生死亡事故或工艺技术、设备设施、重大风险发生重大变化应重新进行效能评估。评估记 录至少保存 5年。 5.9 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设的效能评估结果纳入部门、所属单位、从业人员年度 安全绩效考评。 5.10 企业按附录 B
10、对安全生产风险隐患双重预防体系的运行情况 进行评估，形成评估报告 (见附录 A)。 达到 80 分 (百分制 )以上（含 80分）、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险隐患双 重预防体系建设合格。 a) 在效能评估周期内 ,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失 100 万元以上及社会影响较大生 产安全事故。 b) 未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。 c) 每项评估指标实际得分不得低于参评项分值的 60%。 DB41/T 20742020 4 A A 附 录 A （资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告 (样式 ) 通信行业安全生产风险隐患 双重预防体系
11、建设效能评估报告 单位名称： 评 估得分： 评估日期： 年 月 日 DB41/T 20742020 5 基本情况表 单位名称 地址 统一社会信用代码 安全管理机构名称 员工（人） 专职安全管理 人员（人） 特种作业 人员（人） 固定资产（万元） 主营业务收入 （万元） 法定代表人 /企业（单位） 负责人 电 话 传 真 联系人 电 话 传 真 手 机 邮 箱 如果是某集团的成员单位，请注明集团名称： 双重预防体系 建设工作领导 小组主要成员 姓 名 所在部门职务 /职称 电 话 签 名 组 长 成 员 DB41/T 20742020 6 单位效能评估报告 DB41/T 20742020 7 B
12、 B 附 录 B （规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则见表 B.1。 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 评估时间：从 年 月 日 到 年 月 日 评估组组长：（签字） 评估 组成员：（签字） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （ 8 分） 组织 机构 1.企业应成立安全风险分级 管控与隐患排查治理工作领 导小组；领导小组组成人员 应包括企业主要负责人、安 全生产负责人、各部门负责 人及重要岗位人员；企业
13、主 要负责人担任主要领导职 务，全面负责企业体系建设。 2.企业应 设置双重预防体系 建设管理机构，配备专职或 兼职管理人员。 3.企业应在领导机构成立文 件中明确企业主要负责人、 安全生产负责人、各部门负 责人及岗位人员双重预防体 系建设应履行的职责。 1.对文件要求内容的评审： 1）未建立企业双重预防体系 建设领导机构的，扣 0.2 分。 2）企业主要负责人未担任双 预防主要领导职务的，扣 0.5 分。 2.企业未设置双重预防体系 管理机构，未配备专职或兼 职管理人员的扣 0.5 分。 3.企业在领导机构成立文件 中： 1）未明确企业主要负责人、 安全生产负责人、各部门负 责人及工作组织机
14、构双重预 防体系建设 职责的，一项不 符合扣 0.2 分。 2）企业主要负责人、安全生 产负责人及各岗位人员未履 行双重预防体系建设职责 的，每人次扣 0.2 分。 否决项：未建立双重预防体 系组织机构，且未明确企业 主要负责人、安全生产负责 人、各部门负责人职责的。 2 分 查文件： 下发的正式 文件、企业 建立的安全 生产责任和 安全管理制 度。 查阅双重预 防体系建设 相关记录 等，并核对 实施运行情 况。 询问： 企业主要负 责人、分管 负责人及各 层级、各岗 位人员是否 掌握双重预 防体系建设 基本要求及 应履行的主 要职责。 基本 要求 （ 8 分） 体系 文件 1.企业应制 定符
15、合双重预防 体系建设标准要求的安全生 产责任制、安全风险分级管 控制度、隐患排查治理制度、 1.未制定涵盖双重预防体系 职责要求、覆盖全员全部门 安全生产责任制的，扣 1 分。 2.未制定安全风险分级管 2 分 查资料： 1.安全生产 责任制、安 全管理制 DB41/T 20742020 8 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （ 8 分） 体系 文件 双重预防体系教育培训制 度、安全风险分级管控与隐 患排查 治理持续改进制度、 双重预防体系运
16、行奖惩制 度、相关方管理制度、岗位 安全操作规程等体系文件， 且和 GB/T 33000 要求相一 致。安全操作规程至少有但 不限于通信线路作业安全技 术规范、通信机房安全管理 及作业安全技术规范（包括 高处作业、有限空间作业、 吊装作业、制冷与空调作业、 焊接与热切割作业、电工作 业等）。 2.体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门 /岗位。 控制度扣 1 分。 3.未制定隐患排查治理制 度扣 1 分。 4.未制定安全风险分级管 控与隐患排查治理持续改进 制度扣 1 分。 5.教育培训制度未 包含 双重预防体系内容的，扣 0.5 分。 6.各项制度不符合 YD 5201 要
17、求和企业实际、不具有可 操作性、不符合 DB41/T 2073 要求的，一项内容不符合扣 0.2 分。 7.制度未传达到各岗位的， 发现一个岗位扣 0.2 分。 2 分 度、岗位安 全操作规程 等体系文件 文本。 2.制度发放 或传达记 录。 现场检查： 工作岗位是 否已获取有 效的安全生 产责任制、 安全管理制 度、岗位安 全操作规程 等体系文 件。 全员 培训 1.企业将风险管控、事故隐 患治理纳入年度教育和培训 计划并组织实施，明确培训 的责任部门、培训目标、培 训内容、培 训对象、培训时 间、培训学时、评估方式、 相关奖惩等。 2.应分层次、分阶段组织进 行双重预防体系的培训，培 训内
18、容应符合相关标准要 求，至少应包括但不限于关 于风险管理理论、风险辨识 评价方法和双重预防体系建 设的技巧与方法等内容的培 训，使全体员工掌握双重预 防体系建设相关知识，尤其 是具备参与风险辨识、分析 和管控的能力；应定期对各 级管理人员进行教育培训， 使其具备正确履行岗位安全 风险管控和隐患排查治理职 1.企业未将风险管控、事故 隐患治理纳入年度教育和培 训计划的，扣 0.5 分。 2.培训记录、档案不详实或 培训记录无效果评价，无 签 到表，无教材或课件、授课 人等相关记录的，扣 0.5 分。 3.未分层次、分阶段对全员 进行双重预防体系培训，缺 少岗位的一项扣 0.2 分。 4.培训结束
19、未组织进行培训 效果评价或评价内容无针对 性的，扣 0.5 分。 5.未明确双重预防体系培训 评估方式、奖惩规定的，扣 0.2 分。 否决项：抽查 1% 10%但不 少于 5 名相关岗位人员， 5 人及以上或超过半数人员未 掌握企业双重预防体系培训 内容。 2 分 查资料： 1. 培训计 划。 2.培训教育 记录与档 案。 3.安全培 训教育制 度或奖 惩管理制 度。 抽查问询： 1.按照培训 记录随机抽 查 、问询各 层级、各岗 位人员是否 掌握双重预 防体系的相 关培训内 容。 DB41/T 20742020 9 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评
20、估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （ 8 分） 全员 培训 责的知识与能力。 3.培训结束应进行培训效果 评价，可采取闭卷考试、手 指口述、现场情景模拟等方 式，评价内容及结果应记入 培训档案。 2 分 2.企业负责 人、部门负 责人是否明 确本单位的 重大风险； 双重预防体 系建设、运 行流程。 责任 考核 1.企业应在安全风险分级管 控与隐患排查治理责任考核 制度中明确各层级考核内容 及标准，确定考核频次和考 核组织形式，强化考核的导 向和激励作用；对个人应奖 惩并重，以奖为主，并将评 估结果与员工工资薪酬（或
21、奖金）挂钩。 2.应落实安全风险分级管 控与隐患排查治理责任考核 制度，根据考核结果予以奖 惩。 3.企业应制定安全生产风险 隐患双重预防体系建设目 标，并对完成情况考核。 1.安全风险分级管控与隐 患排查治理责任考核制度 未明确考核奖惩的标准、频 次、方式方法，未将评估结 果与员工工资薪酬（或奖金） 相挂钩的，每项扣 0.5 分 。 2.未根据安全风险分级管 控与隐患排查治理责任考核 制度考核结果落实奖惩的， 一项不符合扣 0.5 分。 否决项：未建立安全风险 分级管控与隐患排查治理责 任考核制度和未对安全生 产风险隐患双重预防体系建 设目标完成情况进行考核 的。 2 分 查资料： 1.安全
22、风 险分级管控 与隐患排查 治理责任考 核制度。 2.双重预防 体系考核奖 惩记录，相 关财务、工 资（或奖金） 发放记录。 3.安全生产 风险隐患双 重预防体系 建设目标的 完成情况。 风险 分级 管控 （ 30 分） 划分 风险 点 应按照 DB41/T 2073 要求建 立安全风险 清单： 1.宜按照以下功能区划分风 险点：通信机房、发电机房、 移动通信基站、铁塔、营业 厅、客服中心、办公场所、 仓储、消防设施、变配电设 施、油库等。 2.风险点应覆盖功能区内的 所有作业活动和设备设施。 3.企业应组织安全、技术、 设备等部门管理人员及岗位 作业人员进行集体讨论，确 保风险点划分的合理性
23、、覆 1.未建立作业活动风险清 单，扣 0.5 分。清单不完善， 扣 0.2 分。 2.未建立设备设施风险清 单，扣 0.5 分。清单不完善， 扣 0.2 分。 3.风险点划分、确定未经企 业安全、技术、设备等部门 管理人员及岗位作业人员集 体讨论 的，扣 0.1 分。 否决项：风险点有明显遗漏 或有 10%划分不符合企业实 际的。 2 分 查资料、查 信息系统： 1.作业活动 风险清单。 2.设备设施 风险清单。 3.风险点划 分、论证、 确认记录。 查现场： 通过分析工 作流程、工 作现场判断 是否遗漏主 DB41/T 20742020 10 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体
24、系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （ 30 分） 划分 风险 点 盖范围的全面性。 2 分 要作业活 动、设备设 施。 辨识 危险 源 1.企业应组织全员参与，采 取自下而上、自上而下反复 进行的方式，针对划分的每 一个风险点进行危险源辨识 分析；辨识危险源时应充分 考虑在正常、异常和紧急三 种状态以及过去、现在和将 来三种时态下人的行为、物 的状态、作业环境、安全管 理等 4 个方面的不安全因 素。 2.针对作业活动风险点清 单，采用合理的辨识方法对 每个作业活动及作业步骤进 行
25、危险源辨识、分析。 3.针对设备设施风险点清 单，采用合理的辨识方法进 行危险源辨识、分析。 4.危险源的辨识范围应包括 但不限于安全生产责任制、 操作规程、教育培训、现场 作业、 应急救援等安全生产 管理制度的制定和落实情 况；普通设备设施和特种设 备，机械防护等涉及安全生 产的设备设施及其检验检测 情况；建筑物、构筑物等生 产经营环境，以及与生产经 营相关相邻的作业环境、场 所和气象条件；从业人员的 健康状况、安全防护状况和 安全作业行为；通信网络中 传输、存储、处理的数据信 息安全；影响网络运行安全 的情形；其他可能产生安全 风险的因素。 1.辨识危险源时未充分考虑 在正常、异常和紧急三
26、种状 态以及过去、现在和将来三 种时态下人的行为、物的状 态、作业环境、安全管理等 4 个方面的不安全因素的。 每缺少一方面不安全因素的 每处扣 0.1 分。 2.未按照 DB41/T 2073 规定 针对作业活动逐个进行危险 源辨识、分析的，缺一项扣 0.5 分。作业活动、作业步 骤、危险源辨识、分析不准 确、危险源遗漏不符合 GB/T 13861 内容的，一项不符合 扣 0.2 分。 3.未按照 DB41/T 2073 规定 针对设备设施逐个进行危险 源辨识、分析，缺一项扣 0.5 分。设备设施检查项目、检 查标准、危险源辨识、分析 不准确、危险源遗漏，一项 不符合扣 0.2 分。 4.危
27、险源辨识、确认未经企 业安全、技术、设备等部门 管理人员及岗位作业人员进 行集体讨论的，扣 0.1 分。 否决项 ：危险源辨识有 10% 不准确的。 5 分 查资料、查 信息系统： 1.作业活动 分析评价记 录。 2.设备设施 分析评价记 录。 3.危险源论 证、确认记 录。 询问： 1.询问主要 岗位人员参 与危险源辨 识、分析情 况。 2.询问相关 人员是否熟 悉危险源辨 识采用哪些 分析方法。 3.岗位人员 是否了解本 岗位存在的 风险点、危 险源及其危 害后果（事 故类型）。 DB41/T 20742020 11 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续）
28、 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （ 30 分） 辨识 危险 源 5.企业应组织安全、技术、 设备等部门管理人员及岗位 作业人员进行集体讨论，以 可能造成事故的严重程度为 标准辨识危险源，危险源顺 序以日常排查顺序确定。 5 分 风险 评价 分级 1.企业风险评价应符合 DB41/T 2073 及企业生产实 际。 2.参与评价人员应熟知企业 情况、掌握评价分级标准， 合理评价，评价级别正确。 3.对事故类型描述应符合 GB/T 6441 要求。 1.评价人员不熟悉评价分级 标准或者风险评价取值不合 理（偏低
29、）、评价级别不准确、 未依照从严从高原则进行评 价的，一项不符合扣 0.2 分。 2.未按照 GB/T 6441 标准进 行事故类型描述或事故后果 与作业步骤、检查项目以及 危险源无因果关系、逻辑关 系的，每项扣 0.2 分。 否决项：应判定为重大风险 而未判定为重大风险。 5 分 查资料、查 信息系统： 1.风险评价 分级标准。 2.作业危害 及安全检查 表分析等记 录。 询问： 1.主要负责 人、部门负 责人、岗位 人员是否掌 握重大风险 相关内容。 2.相关岗位 人员是否熟 知风险评价 规则并进行 正确评价。 编制 风险 管控 措施 1.岗位人员、技术人员、管 理人员应从工程技术、管理、
30、 培训教育 、个体防护、应急 处置等方面，针对辨识出的 危险源，提出风险控制措施， 并经过单位相关程序评审确 定；制定管控措施时，应以 工程技术、安全管理措施为 主，个体防护、教育培训、 应急处置措施为辅。企业应 重点对人为失误、固有危险 制定管控措施，管控措施应 与实际情况相符合，具有针 1.控制措施与潜在的危险源 及事故后果无对应关系或与 实际不符、可操作性较差、 未有效落实、有遗漏的，一 项不符合扣 0.5分。 2.各专业技术人员、对应岗 位人员未参与控制措施制定 的，每人次扣 0.2 分。 3.企业未按程序组织进行控 制措施评审确定的，扣 1 分。 4.未编制重大风险专项应急 预案的，
31、每个扣 1 分；未对 重大风险专项应急预案进行 6 分 查资料、查 信息系统： 检查控制措 施制定过 程，是否全 员参与并经 过评审确 定，控制措 施是否全 面、无疏漏、 可操作性强 并有效落 实。 DB41/T 20742020 12 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （ 30 分） 编制 风险 管控 措施 对性、有效性、可操作性、 不应笼统宽泛，并得到有效 落实。 2.对重大风险应当编制专项 应急预案。 培训、演练的每项扣 0.5
32、分。 否决项：核查控制措施， 10% 及以上控制措施与危险源及 潜在的事故后果无对应关系 或与实际不符、不具有可操 作性、未有效落实、管控措 施缺失的。 6 分 现场检查： 核查岗位人 员是否落实 自身岗位相 关管控措 施。 风险 分级 管控 1.企业应根据风险分级管控 的基本原则，合理确定各级 风险的管控层级，一般分为 公司级、部门（科室）级、 班组级、岗位级，重大风险 由公司管控、较大风险由部 门管控、一般风险由班组管 控，低风险由岗位管控。企 业也可结合本单位机构设置 情 况，对风险管控层级进行 增加或合并。 2.根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。 3
33、.风险分级管控应遵循风险 等级越高管控层级越高的原 则，上一级负责管控的风险， 下一级应同时负责管控，并 逐级落实具体措施。 1.风险管控层级不符合标准 要求或管控层级与企业组织 机构设置不符的，扣 0.5 分。 2.各风险点和危险源未根据 管控层级确定责任部门及人 员、落实管控责任的，每项 扣 0.2 分。 3.重大风险（点）确定公司 级管控责任人后，确定下级 管控责任人专业不符合管控 措施要求的，每项扣 0.2 分。 4.风险管控 责任人应包含该 风险（点）对应的最高层级 责任人及以下所有各层级责 任人，风险管控责任人不完 整的每项扣 0.2 分。 5.抽查企业主要负责人、实 际控制人、部
34、门负责人、岗 位人员，未掌握相应管控风 险内容的，每人次扣 0.2 分。 否决项：根据相关记录文件， 抽查 1%-10%但不少于 5名相 关岗位人员， 5 人及以上或 超过半数未掌握本岗位应管 控风险及相关控制措施的 。 5 分 查资料、查 信息系统： 作业危害分 析记录、安 全检查表分 析记录、风 险分级管控 清单、重大 风险专项应 急预案演练 等资料。 询问： 企业主要负 责人、实际 控制人、部 门负责人、 岗位 人员是 否清楚应管 控的风险及 相关控制措 施。 风险 分级 管控 清单 1.企业应编制风险（作业活 动类、设备设施类）分级管 控清单，清单应由企业组织 相关部门、岗位人员按程序
35、 评审，并由企业主要负责人 审核通过后发布。 2.风险分级管控清单内容应 1.风险分级管控清单： 1）未建立作业活动类风险分 级管控清单，扣 0.5 分。 2）未建立设备设施类风险分 级管控清单，扣 0.5 分。 3）风险分级管控清单未经企 业相关部门、岗位人员按程 2 分 查资料、查 信息系统： 1.作业活动 类风险分级 管控清单。 2.设备设施 类风险分级 DB41/T 20742020 13 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （
36、30 分） 风险 分级 管控 清单 符合 DB41/T 2073 要求。 序评审的，每项扣 0.1 分。 4）风险分级管控清单未经企 业主要负责人审定发布的， 每项扣 0.1 分。 2.风险分级管控清单中内容 不符合 DB41/T 2073要求的， 每项扣 0.1 分。 否决项：企业未建立风险分 级管控清单的。 2 分 管控清单。 3.查阅评审 评 价记录。 4.查阅清单 签发页。 风险 分布 图 1.企业应绘制公司和各独立 区域的红、橙、黄、蓝四色 安全风险平面分布图（或地 理坐标图）和企业作业安全 风险柱状图，并设置在企业 醒目位置。 2.在企业总平面布置图上采 用不同颜色的图标准确标出
37、风险点、危险源中心所在位 置，标明具体名称。至少显 示出风险等级最高的风险 点、危险源，并给出各级别 风险点数量及总数。 3.企业作业安全风险柱状图 将风险分值最高的不少于 5 项作业活动以柱状图的形式 进行比较。 4.应按现场风险变化情况对 风险分布图及时进行更新。 1 风险分布图不完善的扣 0.5 分。 2.风险点、危险源标注情况 与风险评估结果不一致，扣 0.5 分；标注位置错误，或 名称标注缺失或错误，出现 一处扣 0.2 分；标识形式不 规范，扣 0.2 分。 3.作业活动风险分值与风险 评估结果不一致，扣 0.5 分； 作业活动名称不规范，出现 一条扣 0.2 分。 4.风险分布图
38、和现场风险情 况不一致的每处扣 0.5 分。 3 分 查资料或信 息系统： 1.企业风险 分布图。 2.企业作业 安全风险柱 状图。 3.对照风险 管控清单进 行风险点等 级核对。 查现场： 现场确认风 险图中重大 风险点、危 险源标注位 置是否与现 场一致。 安全 风险 告知 1.企业在固定岗位周围制作 悬挂岗位安全风险告知牌、 岗位事故应急处置卡或为岗 位员工配发岗位风险告知卡 等，在醒目位置或作业场所 等将作业风险比较图对员工 及相关方公告。 2.在有重大风险的场所和设 备设施的醒目位置设置重大 风险告知栏，标明危险源名 称、风险等级、危害有害因 1.未制作发放岗位风险告知 卡、岗位事故
39、应急处置卡或 未悬挂岗位安全风险告知牌 的均扣 1 分。 2.重大风险场所未设置 重大 风险告知栏的每处扣 0.5 分。 3.风险 告知内容不符合要求 的，每少一项扣 0.2 分； 告 知地点不当，每处扣 0.2 分。 4.无培训记 录，扣 0.2 分。 2 分 查文件： 1.风险告知 相关文件。 2.告知方式 及内容。 3.风险评价 结果、重大 风险信息培 训等资料。 现场检查： 安全风险公 DB41/T 20742020 14 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估
40、记录 扣分 风险 分级 管控 （ 30 分） 安全 风险 告知 素、可能导致事故类型及后 果、风险管控措施、应急处 置措施、应急电话、责任单 位、责任人等信息。 3.应组织各层级、各岗位进 行风险评价结果（危 险有害 因素、后果、风险管控措施、 应急措施、应急电话等信息） 的告知培训。 4.重大风险更新和系统性更 新时，应开展全员告知培训。 2 分 告栏及安全 警示标志、 监测或预警 设施。检查 岗位作业人 员持卡情 况。 隐患 排查 治理 (38 分 ) 编制 隐患 排查 清单 1.应根据所有风险管控措施 或检查标准编制生产现场类 隐患排查清单。生产现场类 隐患排查清单排查内容应包 含风险分
41、级管控清单中各风 险点、危险源及控制措施。 2.应依据法律法规、标准规 范的相关要求，编制基础管 理类隐患排查清单。 3.隐患排查清单内容包括： 排查内容、排查标 准、排查 方法、排查周期、排查责任 等。 4.应根据风险分级管控的原 理类隐患排查清单中选择相 应的排查内容，编制公司隐 患排查表、部门隐患排查表、 岗位隐患排查表等各层级隐 患排查表。 1.未编制基础管理类隐患排 查清单、作业现场类隐患排 查清单的每缺少一项扣 2 分。 2.作业现场类隐患排查清单 排查内容，未包含各风险点、 危险源及控制措施的，每项 扣 0.5 分；基础管理类隐患 排查清单排查项目不全、排 查标准不符合法律法规及
42、标 准规范要求，每项扣 0.5 分。 3.隐患排查清单未包括排查 内容、排查标准、排查方法、 排查周期、排查责任等内容， 每 项扣 0.5 分。 4.未结合企业实际情况，编 制相关层级隐患排查表的， 每缺一个层级扣 1 分；各层 级隐患排查清单未涵盖所属 区域的重大风险或重大风险 管控措施的每项扣 2 分。 6 分 查资料、查 信息系统： 查各类隐患 排查清单和 各层级隐患 排查表。 制定 隐患 排查 计划 企业应根据自身实际，结合 隐患排查治理制度，制定从 企业主要负责人到每位员工 的隐患排查计划。隐患排查 计划应明确隐患排查的事 项、内容、层级、责任人和 频次。 1.未制定各级人员隐患排查
43、 计划，每缺少一级，扣 1 分。 2.排查计划内容不全，缺一 项扣 0.5 分。 2 分 查资料、查 信息系统： 隐患排查计 划等资料。 DB41/T 20742020 15 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 （续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 隐患 排查 治理 (38 分 ) 隐患 排查 1.企业应按照隐患排查计划 和隐患排查清单、隐患排查 表组织相关人员进行隐患排 查，并填写隐患排查记录， 形成隐患和问题清单，建立 隐患治理台账。 2.隐患排查类型、周期、实 施主体应符合河南省企业 安
44、全生产风险隐患双重预防 体系建设导则的要求。 3.查出 的不能立即整改或危 害较高的隐患应记录详实， 如条件允许应保留影像资 料。 1.各组织层级未按风险管控 排查计划组织隐患排查，缺 一项扣 1 分。 2.隐患排查类型、周期、实 施主体不符合要求的每次扣 1 分。 3.排查记录不详实的，隐患 信息填写不准确、不全面的， 隐患排查表存在漏项未排查 的，发现一项扣 1 分。 否决项：伪造记录，弄虚作 假，排查流于形式的。 10 分 查资料、查 信息系统： 隐患排查 表、排查记 录、隐患登 记表等记 录。 现场检查： 核查项目与 标准、结果 与现场的一 致性。 一般 事故 隐患 治理 1.隐患排查
45、结束后，对 于当 场不能立即整改的隐患，由 排查组织部门下达隐患整改 通知书，并填写如下内容： 隐患描述、隐患等级、建议 整改措施、治理责任单位和 主要责任人、治理期限等内 容，并以适当方式向从业人 员告知隐患信息。 2.隐患存在单位在实施治理 原因进行分析，并制定可靠 的治理措施。 3.排查组织部门应当对整改 效果进行评价，并组织验收。 4.事故隐患治理情况记录应 当保存 2年以上。 5.对排查出事故隐患的治理 情况如实记录，向从业人员 通报。 1.针对查出的不能当场整改 的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣 0.5 分；整改通知书填写不 符合 要求的每处扣 0.5 分； 未告知隐患排查结果，发现 一项扣 0.5 分。 2.隐患存在单位未对不能当 场整改事故隐患原因进行分 析的每次扣 0.5 分；隐患治 理单位未按期完成整改，每 次扣 0.5 分。 3.隐患整改后未对整改情况 进行验收并签字的，一项扣 0.5 分。 4.隐患排查表、整改通知单 及隐患治理台账信息不对应 的，一项扣 1 分；事故隐患 治理情况记录未保存 2 年以 上的扣 2 分。 5.未向员工通报隐患排查治 理情况的，每次扣 0.5 分。 否决项： 20%及以上隐患未按 期完成整改。 8 分 查资料、查 信息系统： 1. 隐患通 报。 2.隐患整改 通知单 。 3.隐患治理
