1、 ICS 91.010.01 P 09 DB22 吉林省地方标准 DB22/T 31822020 交通设施养护工程施工企业安全生产风险 分级管控和隐患排查治理双重预防机制建 设实施规范 Code for implementation of the dual prevention mechanism of hierarchical management of production safety risks and troubleshooting and treatment of hidden dangers in construction enterprises of traffic facil
2、ities maintenance projects 2020 - 10 - 14 发布 2020 - 10 - 30 实施 吉林省市场监督管理厅 发布 DB22/T 31822020 I 目 次 前 言 . . II 1 范围 . . 1 2 规范性引用文件 . . 1 3 术语和定义 . . 1 4 基本要求 . . 1 5 工作程序 . . 2 6 文件管理 . . 11 7 信息化建设 . . 11 8 持续改进 . . 11 9 运行效果 . . 12 附录 A（资料性附录） 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作流程图 . 13 附录 B（资料 性附录） 风险分析评
3、估记录样例 .14 附录 C（资料 性附录） 风险分级管控清单样例 .16 附录 D（资料 性附录） 风险告知样例 . 17 附录 E（资料性附录） 基础管理类隐患排查项目清单样例 . 19 附录 F（资料性附录） 施工现场类隐患排查项目清单样例 . 20 附录 G（资料 性附录） 隐患治理台账样例 . 21 DB22/T 31822020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准由吉林省交通运输厅提出并归口。 本标准起草单位：吉林省公路管理局、吉林省长发海昂安全技术服务有限公司。 本标准主要起草人：王东、刘学民、王法政、王勇、包华、杨润超、张炳涛、于丹、
4、孙延忠、崔国 军、韩国栋、张国辉、代磊、周乾、侯静秋、张蕊薪。 DB22/T 31822020 1 交通设施养护工程施工企业安全生 产风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制建设实施规范 1 范围 本标准规定了交通设施养护工程施工企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建 设的基本要求、工作程序、文件管理、信息化建设、持续改进和运行效果。 本标准适用于从事养护工程的交通设施养护工程施工企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，
5、其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 DB22/T 2881 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则 3 术语和定义 DB22/T 2881 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 自主建设 施工企业应自主完成双重预防机制的策划、准备并组织实施，包括进行风险评估单元划分、危险源 辨识、风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级、隐患治理、 隐患统计分析和持续改进等具体工作。 4.2 设置机构 施工企业应成立由主要负责人、分管负责
6、人和各职能部门负责人以及安全、运营、施工、设备设施 等各专业技术人员组成的风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制组织机构。 4.3 职责分工 4.3.1 主要负责人全面负责安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作。 4.3.2 分管负责人协助主要负责人推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工 作。 DB22/T 31822020 2 4.3.3 各职能部门负责人和各专业技术人员负责分管范围内的安全生产风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制建设工作。 4.4 健全制度 施工企业应结合安全生产标准体系的相关要求， 制定和完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理 机制相
7、关制度，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控和隐患排查治理贯穿于施工活动全过程， 成为施工企业各层级、各岗位日常工作重要组成部分。至少包含以下制度： a) 风险分级管控制度； b) 隐患排查治理制度； c) 考核与奖惩管理制度； d) 安全风险公告制度； e) 持续改进管理制度。 4.5 组织培训 施工企业应根据安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施的需要，编制培训计划， 分项目、分层次对本企业的安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制标准、程序、方法进行 培训学习，并建立培训档案。培训档案至少包含以下材料： a) 培训计划； b) 培训方案； c) 培训内容； d) 培
8、训签到表； e) 培训试卷； f) 培训效果评估。 4.6 全员参与 从主要负责人到各岗位人员，应根据岗位职责参与风险评估单元划分、危险源辨识、风险分析、评 估、分级管控、隐患排查、治理、验收、隐患统计分析等各环节的安全生产风险分级管控和隐患排查治 理双重预防机制建设工作。 4.7 闭环管理 施工企业应实现安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作中危险源辨识、 风险 分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治理、隐患统计分析和持续改进的全 闭环管理。 4.8 监督考核 施工企业应建立安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的目标责任考核、 奖 惩机
9、制，并严格执行，目标责任考核和奖惩情况应记录并归档。 5 工作程序 5.1 工作流程 工作流程参见附录 A 。 DB22/T 31822020 3 5.2 风险评估单元划分 5.2.1 风险评估单元划分原则 施工企业应按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、 流程工艺等进行风险单元划分并建立风险单元清单。 5.2.2 单元划分 5.2.2.1 风险评估单元划分应分层次逐级进行，可将施工企业各系统依次划分为子单元和基本单元。 5.2.2.2 子单元和基本单元的划分，施工企业应根据自身生产工艺、设备设施分布状况和管理需要， 灵活增减单元划分层级和数量。基本单元宜
10、按设备设施、作业活动、岗位作业场所和安全管理等划分。 5.3 危险源辨识 5.3.1 辨识范围 危险源辨识范围应包括： a) 可能导致的事故类型； b) 周边安全环境； c) 物料的使用、储存及运输过程； d) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； e) 工艺、技术、设备、管理、人员等变更； f) 维修、废弃、拆除与处置； g) 事故及潜在的紧急情况； h) 常规和非常规作业活动； i) 气候、地质及环境影响； j) 进入施工作业场所人员的活动。 5.3.2 辨识内容 5.3.2.1 危险源辨识内容应按 GB/T 13861 的规定，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理 因素。 5
11、.3.2.2 应从工艺技术、设备设施、物料、周边环境、安全管理等方面查找和确定危险源存在的部位、 存在的方式。 5.3.2.3 施工企业应依据 GB 18218 进行危险化学品重大危险源辨识。 5.3.3 辨识方法 危险源辨识宜选用但不限于以下方法： a) 对于危险物质、设备设施，宜选用安全检查表法（SCL）； b) 对于作业活动，宜选用工作危害分析法（JHA）； c) 涉及危险化学品的，应按 GB 18218 的要求进行重大危险源辨识。 5.4 风险分析 施工企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，并确定危险有害因素 可能引发的事故类型。 5.5 风险评估 DB22/
12、T 31822020 4 5.5.1 施工企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合施工企业自身实际，明确事故 （事件）发生的可能性和严重性，进行风险评估。 5.5.2 风险评估选用但不限于以下方法： a) 风险矩阵法（LS）； b) 安全检查表法（SCL）； c) 作业条件危险性分析法（LEC）； d) 工作危害分析法（JHA）。 5.6 风险分级 5.6.1 根据风险评估结果判定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。 5.6.2 风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，对应用红、橙、 黄、蓝四种颜色标示。施工企业根据风险源辨识、风险分析、风险评估
13、和风险分级的结果填写风险分析 评估记录，参见附录 B。 5.6.3 施工企业应将以下情形之一直接判定为重大风险： a) 违反法律、法规及国家标准和行业标准中强制性条款的； b) 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； c) 构成重大危险源的； d) 经过风险评估确定为重大风险的。 5.7 风险分级管控 5.7.1 风险管控措施 5.7.1.1 工程技术措施 工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常采用的工程技术措施有： a) 消除（替代）。通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素； b) 预防。当消除（替代）危险、危害因素有困难时
14、，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发 生； c) 减弱。在无法消除（替代）危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措 施； d) 隔离。在无法消除（替代）、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔 开或将不能共存的物质分开； e) 警告。在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置声、 光或声光组合报警装置。 5.7.1.2 安全管理措施 安全管理措施包括： a) 制定管理制度并认真落实； b) 预测、预警； c) 制定实施作业程序、安全许可、作业方案、操作规程并严格执行等； d) 统计分析。如事故、未遂事件统计分析等； e) 风
15、险转移（共担）。如购买保险等。 5.7.1.3 培训教育措施 DB22/T 31822020 5 培训教育措施包括： a) 新员工入厂三级教育培训； b) 从业人员每年再教育培训； c) 复工、转岗教育培训； d) 主要负责人、安全管理人员及特种作业人员培训教育； e) 作业前安全技术交底； f) 其他方面的培训。 5.7.1.4 个体防护措施 根据实际情况，对头部、眼部、手部、口部、面部、足部等采取防护措施，包括佩戴安全帽、安全 带、防护鞋、防毒口罩、呼吸面具等。 5.7.1.5 应急处置措施 应急处置措施包括： a) 制定综合应急预案、专项预案、现场处置方案； b) 配备应急物资和应急救援
16、人员； c) 定期开展应急演练和评估。 5.7.1.6 重大风险管控措施 重大风险管控措施包括： a) 需通过技术措施才能管控的风险，施工企业应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方 案； b) 对不需要采取技术措施的风险，需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件。文 件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并有效落实； c) 必要时，可同时采取以上规定的措施。 5.7.2 风险管控措施评审 施工企业在实施风险管控措施前，应针对以下内容进行评审： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使风险降低至可控状态； c) 是否产生新的危险有害因素； d) 是否已选定最佳的解决方案。 5
17、.7.3 风险分级管控主体 5.7.3.1 风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级同时 负责管控，逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业 活动应重点进行管控。 5.7.3.2 施工企业应根据风险分级管控的基本原则，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、 部门级、班组级和岗位级，也可结合本企业机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并，主要包括： a) 重大风险（红色）：公司、部门、班组、岗位管控； b) 较大风险（橙色）：公司、部门、班组、岗位管控； c) 一般风险（黄色）：部门、班组、岗位管控； d) 低风
18、险（蓝色）：班组和岗位管控。 DB22/T 31822020 6 5.7.4 编制风险分级管控清单 施工企业应在每一轮风险评估后，编制风险分级管控清单，参见附录 C。风险分级管控清单中应至 少包括岗位/地点、作业活动、风险类别、风险等级、管控措施、管控层级和责任人等风险信息。逐级 汇总、评审、发布、培训等，并按规定及时更新。 5.8 安全风险告知 5.8.1 绘制安全风险四色分布图 施工企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将设备设施、作业场所等区域存在的不同等级风险标示 在总平面布置图，并在醒目位置公示。 5.8.2 绘制作业安全风险比较图 施工企业应通过对作业活动、关键任务等风险分析，用统计学
19、的方法，采取柱状图、曲线图或饼状 图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来并公示，实现对重点环节的重点管控。 5.8.3 制作岗位安全风险告知卡 施工企业应依据风险分级管控清单制作岗位安全风险告知卡，参见附录 D.1。告知卡应至少包括以 下内容： a) 岗位名称； b) 位置/场所； c) 主要风险类别； d) 风险等级； e) 报告电话； f) 危害或潜在危害事件； g) 风险管控措施； h) 安全警示标识。 5.8.4 设置安全风险公告栏 施工企业应在醒目位置设置安全风险公告栏，参见附录 D.2。公告栏应至少包括以下内容： a) 位置/场所； b) 主要危险源； c) 风险等级；
20、d) 风险类别； e) 可能导致的后果； f) 风险管控层级； g) 责任部门，责任人； h) 安全生产举报投诉电话 12350； i) 交通运输举报电话 12328。 5.9 隐患排查 5.9.1 编制隐患排查项目清单 5.9.1.1 基本要求 DB22/T 31822020 7 施工企业应结合各类危险源的风险管理措施编制隐患排查清单， 包括基础管理类隐患排查项目清单 和施工现场类隐患排查项目清单。 5.9.1.2 基础管理类隐患排查项目清单 基础管理类隐患排查项目清单，参见附录E，至少应包括：排查项目、排查内容、排查标准、隐患 级别、排查类型、排查方法、排查周期、组织级别、责任部门（人）等
21、信息。 5.9.1.3 施工现场类隐患排查项目清单 施工现场类隐患排查项目清单，参见附录F，至少应包括：评估单元、排查项目、排查内容、排查 标准、排查类型、组织级别、排查周期和责任部门（人）等信息。 5.9.2 确定排查项目 5.9.2.1 实施隐患排查前，施工企业应根据项目类型、人员数量和时间安排特点，在排查项目清单中 选择具有针对性的排查项目，作为隐患排查的内容。施工企业隐患排查项目分为基础管理类和施工现场 类。 5.9.2.2 基础管理类隐患排查项目包括但不限于以下方面： a) 施工企业资质证照； b) 安全生产管理机构及人员； c) 特种作业人员； d) 安全生产责任制； e) 安全生
22、产管理制度； f) 安全操作规程； g) 教育培训； h) 安全生产管理档案； i) 安全生产投入； j) 应急管理； k) 特种设备管理； l) 相关方安全管理； m) 检维修管理和变更管理； n) 基础管理其他方面。 5.9.2.3 施工现场类隐患排查项目包括但不限于以下方面： a) 施工方案； b) 专项方案； c) 应急预案； d) 交通组织方案； e) 养护作业控制区布设； f) 安全标识的设置； g) 设备设施； h) 储运系统、仪表系统； i) 从业人员操作行为； j) 消防系统； k) 特种设备； l) 供配电设施； DB22/T 31822020 8 m) 动力系统； n)
23、危险化学品管理； o) 相关方现场作业； p) 其他方面。 5.9.3 组织实施 5.9.3.1 制定排查计划 施工企业应根据施工项目特点，制定隐患排查计划，明确施工期间各类型隐患排查的时间、目的、 要求、范围、组织级别和人员等。 5.9.3.2 排查类型 5.9.3.2.1 日常隐患排查包括： a) 班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查。班组、岗位人员按照本企业巡回检查制度进行 巡检，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检，对排查出的隐患进行记录并上报； b) 基层单位领导和专业技术人员的日常性检查。 基层单位领导以及专业技术人员对现场进行相关 专业检查，对排查出的隐患进行记录并组织整改、上报
24、； c) 日常隐患排查要加强对关键作业、要害部位、关键环节的检查和巡查。 5.9.3.2.2 综合性隐患排查。由公司或部门负责人牵头，进行全面检查。 5.9.3.2.3 专项隐患排查包括： a) 业务部门专项隐患排查。安全部门负责施工现场隐患排查，财务部门负责安全投入专项隐患排 查，人事部门负责安全培训专项隐患排查，设备部门负责特种设备专项隐患排查等； b) 专业隐患排查。重点针对隧道、桥梁围堰、支架等专项施工方案涉及到的安全防护措施、工艺、 设备、消防、电气、仪表等由专业人员进行排查； c) 根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用对安全生产条件形成的变化开展针对的隐患排 查； d) 季节
25、性隐患排查。根据季节性特征及本企业的生产实际（春季防火、防风；夏季防火、防暑、 防汛、防雷暴；秋季防火；冬季防冻、防滑），开展针对性的排查； e) 重大活动及节假日前隐患排查。主要是在重大活动和节假日前，对工作场所是否存在异常状况 和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工 作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、保运及紧急抢修力量安排、备件及各类 物资储备和应急工作进行重点检查。 5.9.3.2.4 事故类比隐患排查。企业内和同类企业发生事故后开展的隐患排查。 5.9.3.2.5 专家诊断性排查。企业组织抽调生产技术骨干，设立企业自己的安全队伍
26、组织开展诊断性 检查， 自身技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业可委托安全生产技术服务机构或安全生产专家 进行隐患排查。 5.9.3.3 排查要求 隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合， 一般排查和重点排查相结合，建立事故隐患排查工作机制。 5.9.3.4 组织级别 DB22/T 31822020 9 施工企业应根据排查类型， 合理确定不同的排查组织级别。 排查组织级别一般包括公司级、 部门级、 班组级，也可结合本企业机构设置情况对组织级别进行调整，主要包括以下内容： a) 日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级、部门级； b) 综合性隐患排
27、查的组织级别为公司级、部门级； c) 专业或专项隐患排查的组织级别为部门级； d) 季节性隐患排查的组织级别为公司级、部门级； e) 重大活动及节假日前隐患排查的组织级别为公司级、部门级； f) 事故类比隐患排查的组织级别为公司级、部门级； g) 专家诊断性排查根据企业实际情况确定。 5.9.3.5 排查周期 5.9.3.5.1 施工企业应根据法律、法规要求，结合施工企业生产经营特点，确定隐患排查周期。具体 包括： a) 日常隐患排查周期结合企业实际情况确定； b) 综合性隐患排查公司级每半年至少 1 次，部门级每季度至少 1 次； c) 专业或专项隐患排查每季度至少 1 次； d) 季节性隐
28、患排查每季节至少 1 次； e) 重大活动及节假日前隐患排查在重大活动及节假日前进行 1 次； f) 事故类比隐患排查周期根据企业实际情况确定； g) 专家诊断性排查周期根据企业实际情况确定。 5.9.3.5.2 当发生以下情形之一，施工企业应及时组织进行相关专项隐患排查： a) 颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的； b) 组织机构和人员发生重大调整的； c) 工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的； d) 外部安全生产环境发生重大变化的； e) 发生事故或对事故、事件有新的认识的； f) 气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害的
29、； g) 长期停工停产需要复工复产的。 5.9.3.6 排查结果记录 各层级的组织部门应对照隐患排查表进行隐患排查并记录，施工现场类隐患排查宜保留影像记录。 5.10 隐患分级和治理 5.10.1 隐患分级 5.10.1.1 基本要求 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，将隐患分为一般事故隐患和 重大事故隐患。 5.10.1.2 重大事故隐患确定 施工企业存在以下情形应判定为重大事故隐患： a) 违反法律、法规规定，极易导致重特大安全生产事故的； b) 整改难度较大，需要全部或者局部停产停业的； DB22/T 31822020 10 c) 因外部因素影响致使企业自身难
30、以排除的； d) 施工过程中穿越岩溶发育区、高风险断层、沙层、采空区、高地应力或软弱围岩、滑坡体、高 瓦斯或瓦斯突出等地质的； e) 特大桥梁、隧道、高边坡、深基坑、临水临边、交叉施工等作业未按施工专项设计方案实施的； f) 龙门吊、架桥机等大型施工机械不符合安全要求的； g) 工程施工期间遇台风、暴雨、冰冻、浓雾（霾）、突风、洪水、泥石流、山体滑坡等极端自然 灾害天气未采取安全防护措施继续施工的； h) 国家、地方负有安全生产监督管理职责的部门规定的。 5.10.2 隐患治理 5.10.2.1 隐患治理要求 5.10.2.1.1 隐患治理实行分级治理，主要包括公司治理、部门治理、班组治理、岗
31、位纠正等。 5.10.2.1.2 隐患治理应做到方法科学、资金到位、责任到人、治理及时有效、按时完成。 5.10.2.1.3 施工企业应对能立即整改的隐患立即整改。无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范 措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。 5.10.2.1.4 隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可 能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。对暂时难以停产或者 停止使用后极易引发生产安全事故的相关设备、设施，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。 5.10.2.1.5 对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业应
32、进行排查治理，采取可靠的预防措施。 在接到有关自然灾害预报时， 应当及时发出预警通知。 发生自然灾害可能危及企业和人员安全的情况时， 应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。 5.10.2.2 隐患治理流程 主要包括以下内容： a) 通报隐患信息。在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治 理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报； b) 下发隐患整改通知。隐患排查组织部门下达隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整 改责任人、措施建议、完成期限等提出要求； c) 实施隐患治理。隐患存在的施工企业在实施隐患治理前应对隐
33、患存在的原因进行分析，制定可 靠的治理措施，并以时限要求实施隐患治理； d) 治理情况反馈。隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况； e) 隐患整改验收。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。 5.10.2.3 一般事故隐患治理 对于一般事故隐患， 根据隐患治理划分的层级， 施工企业各级负责人或者有关人员应负责组织整改， 整改情况要进行确认。 5.10.2.4 重大事故隐患治理 5.10.2.4.1 经判定属于重大事故隐患的，施工企业主要负责人应及时组织评估，并编制事故隐患评估 报告书。评估报告书应包括事故隐患的类别、影响范围和危害程度以及对事故隐
34、患的监控措施、治理方 式、治理期限的建议等内容。 5.10.2.4.2 施工企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案，治理方案应包括下列主要内容： DB22/T 31822020 11 a) 治理的目标和任务； b) 采取的方法和措施； c) 经费和物资的落实； d) 负责治理的机构和人员； e) 治理的时限和要求； f) 安全措施和应急措施等。 5.10.2.4.3 应由施工企业主要负责人依照重大事故隐患治理方案组织整改。 5.10.3 隐患治理验收 隐患治理完成后，施工企业应根据隐患分级治理要求，组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭 环管理，重大事故隐患治理工作结束后，也应对治理情况
35、进行复查评估。对政府督办的重大事故隐患， 按有关规定执行。 5.11 隐患统计分析和应用 施工企业应每年对本公司事故隐患进行统计分析，建立隐患排查治理台账，参见附录 G，将分析结 果纳入危险源辨识、风险评估和分级管控全过程中。 6 文件管理 6.1 施工企业应完整保存文件、过程资料与数据信息，并建立电子档案。至少应包括： a) 企业风险分级管控清单； b) 设备设施清单和作业活动清单； c) 安全风险公告； d) 岗位安全风险告知卡； e) 安全风险四色分布图； f) 作业安全风险比较图； g) 双重预防机制建设相关制度； h) 隐患排查项目清单、隐患排查治理台帐等内容的文件成果。 6.2 涉
36、及重大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等，应单独建档管理。 6.3 涉及重大事故隐患时，其排查记录、评估报告书、治理方案、隐患整改复查验收记录等，应单独 建档管理。 7 信息化建设 7.1 施工企业应统一使用政府建立的安全生产信息管理平台，按照要求录入双重预防机制建设的相关 信息，并动态更新。 7.2 企业应运用信息化手段，实现与政府安全生产管理平台互联互通、信息共享。 8 持续改进 8.1 评审 DB22/T 31822020 12 施工企业应适时和定期对风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制运行情况进行评审。 评审每年 应不少于1次，并保存评审记录。 8.2 更新 施
37、工企业应根据以下情况对风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的影响， 及时针对变化更新 双重预防机制信息，主要包括： a) 法律、法规及标准、规范变化或更新； b) 政府规范性文件提出新要求； c) 企业组织机构及安全管理机构发生变化； d) 企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； e) 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； f) 发生事故后，有对事故、事件或其它信息的新认识，对相关危险源的再评估； g) 新辨识出的危险源； h) 企业自身提出更高要求； i) 未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； j) 企业认为应当修订的其它情形。 9 运行效果 通过风险分
38、级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设，施工企业至少应在以下方面有所体现： a) 每一轮风险辨识和评估后，应重新确认原有管控措施，或者通过增加新的管控措施提高安全可 靠性； b) 重大作业风险场所、部位、岗位等的警示标识得到保持和改善； c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度； d) 施工人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； f) 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性； g) 风险控制措施全面持续有效； h) 风险管控能力得
39、到加强和提升； i) 隐患排查治理制度进一步完善； j) 各级排查责任得到进一步落实； k) 施工人员隐患排查水平进一步提高； l) 对出现频率较高的隐患进行系统分析，并制定完善控制措施； m) 生产安全事故明显减少。 DB22/T 31822020 13 A A 附 录 A （资料性附录） 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作流程图 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作流程见图 A.1。 图A.1 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作流程图 DB22/T 31822020 14 B B 附 录 B （资料性附录） 风险分析评估记录样例 工
40、作危害风险分析评估记录（JHA+LEC）见表 B.1。 表B.1 工作危害风险分析评估记录（JHA+LEC）（样表） （记录受控号）单位： 岗位： 作业活动： NO.： 风险评价 序号 作业 活动 危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发 生的事 故类型 及后果 风险控制措施 LEC D 风险 等级 建议 改进措施 备注 1 机械 挖土 未按设计和施 工方案进行分 层、分段开挖 或开挖不均衡 坍塌 基坑开挖应按设计 和施工方案要求遵 循“开槽支撑，先支 撑后开挖，分层开 挖，严禁超挖”的原 则；对作业人员做好 班前培训等。 6 6 3 108 较大 风险 严格按设计 和施工方案
41、 进行 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 工作危害风险分析评估记录（SCL+LS）见表 B.2。 表B.2 工作危害风险分析评估记录（SCL+LS）（样表） （记录受控号）单位： 岗位： 作业活动： NO.： 风险评价 序号 作业 活动 危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发 生的事 故类型 及后果 风险控制措施 L S R 风险 等级 建议 改进措施 备注 1 机械 挖土 未按设计和施 工方案进行分 层、分段开挖 或开挖不均衡 坍塌 基坑开挖应按设计和 施工方案要求遵循 “开槽支撑，先支撑 后开挖，分层开挖， 严禁超挖”的原则； 对作业人员做好班前 培训
42、等。 2 2 4 较大 风险 可考虑建立 操作规程、 作 业指导书， 但 需定期检查 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 安全检查表风险分析评估记录（SCL+LEC）见表 B.3。 DB22/T 31822020 15 表B.3 安全检查表风险分析评估记录（SCL+LEC）（样表） （记录受控号）单位： 岗位： 作业活动： NO.： 风险评价 序号 检查 项目 标准 不符合标准 情况及其后果 风险 控制措施 LECD 风险 等级 建议 改进措施 备注 1 钢筋 起吊 起重机钢 丝绳保养、 维护、 安装、 检验和报 废 吊运中用钢丝绳 起刺 ，发生物体 打击事故 作业前由专 人
43、对钢丝绳 严格检查 26448 较大 风险 更换钢丝绳 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 安全检查表风险分析评估记录（SCL+LS）见表 B.4。 表B.4 工作危害风险分析评估记录（SCL+LS）（样表） （记录受控号）单位： 岗位： 作业活动： NO.： 风险评价 序号 检查 项目 标准 不符合标准 情况及其后果 风险控制措施 L S R 风险 等级 建议 改进措施 备注 1 钢筋 起吊 起重机钢 丝绳保养、 维护、 安装、 检验和报 废 吊运中用钢丝绳 起刺 ，发生物体 打击事故 作业前由专人 对钢丝绳严格 检查 4 3 12 较大 风险 更换钢丝绳 分析人： 日期：
44、 审核人： 日期： 审定人： 日期： DB22/T 31822020 16 C C 附 录 C （资料性附录） 风险分级管控清单样例 风险分级管控清单见表 C.1。 表C.1 风险分级管控清单（样表） 单位： 管控措施 序号 岗位/ 地点 危险 源 风险 类别 风险 等级 工程 技术 控制 措施 管理 措施 培训 教育 措施 个体 防护 措施 应急 处置 措施 管控 层级 责任 单位 责任 人 备注 1 施工 现场 自卸 车操 作 车辆 伤害 低风 险 / 严格 遵循 自卸 车操 作规 程 培训 合格 后上 岗 劳保 用品 立即 停止 作业 岗位 级 XXXX XXX DB22/T 31822
45、020 17 D D 附 录 D （资料性附录） 风险告知样例 岗位安全风险告知卡见表 D.1。 表D.1 岗位安全风险告知卡（样表） 位置/场所 XX 项目 XX 标 岗位 焊工 主要风险类别 火灾、 爆炸、 触电、 灼烫 风险等级 较大风险 管控级别 岗位级 报告电话 XXXXXXXXXXX 危害或潜在 危害事件 1、焊渣飞溅，电弧光灼伤眼睛或皮肤 2、焊钳破损，绝缘不良 3、电焊机绝缘电阻不符合要求 4、焊接产生有害气体 5、焊接区域存在易燃物质 6、 焊接材料或试件搬运中存在倾倒或腰部扭伤的危险 7、 焊丝的末端或熔滴可能伤害手、眼睛、脸等部位 风险管控措施 1、 焊接时，须使用焊接面罩等遮光保护用具，穿戴能够有效阻止电弧光线的防护服 2、 焊接时，使用呼吸用保护用品 3、 焊接时，开启排烟设备，保持作业环境通风良好 4、 使用焊机前，熟悉了解设备操作使用方法，并遵守注意事项 5、 在搬运或者使用焊接材料、焊接试件时，须穿戴安全鞋 6、 保管或搬运焊接材料、焊接试件时，遵守安全管理及操作规定，注意防止掉落或 倒塌 安全警示标志 DB22/T 31822020 18 安全风险公告栏见表 D.2。 表D.2 安全风险公告栏（样表） 序号 位置/场所 主要 危险源 风险等级 风险类别 可能造成 的后果 风险
