1、ICS 13.100CCS D 09 14山 西 省 地 方 标 准 DB14/T 22482020煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制实施规范 Guide and standard of dual prevention mechanism for coal mine safety riskhierarchical control and hidden danger investigation and management 2020-12-22发布 2021-03-22实施山西省市场监督管理局 发 布 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT
2、2020 I 目 次前言 .III引言 .IV1 范围 .12 规范性引用文件 .13 术语和定义 .14 基本要求 .24.1 基本原则 .24.2 机构与职责 .3 4.3 管理制度 .35 安全风险分级管控 .35.1 安全风险辨识 .35.1.1 组织方式 .35.1.2 风险点划分 .45.1.3 辨识对象识别 .45.1.4 安全风险类型 .45.1.5 安全风险辨识内容 .45.1.6 辨识方法 .55.2 安全风险评估 .55.2.1 评估方法 .55.2.2 安全风险等级划分 .55.2.3 重大安全风险认定 .5 5.3 安全风险管控措施 .65.4 分级管控 .65.4.
3、1 管控层级 .65.4.2 管控单元 .65.4.3 管控落实 .65.5 管控清单 .65.6 安全风险分级管控考核 .66 隐患排查治理 .76.1 隐患分级 .76.2 隐患专业划分 .76.3 排查组织 .76.4 隐患治理 .76.4.1 分级治理 .7 6.4.2 治理措施 .76.4.3 隐患治理过程管控 .86.4.4 隐患验收销号 .86.4.5 隐患督办 .86.5 隐患台账 .8 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT 2020 II 6.6 隐患排查治理考核 .86.7 不安全行为管理 .96.7.1 不安全行为管理制度 .96
4、.7.2 不安全行为管控 .96.7.3 不安全行为台账 .97 公告公示 .97.1 安全风险公告报告 .97.2 隐患公示监督 .98 信息平台建设 .98.1 基本要求 .98.2 深化要求 .108.3 信息上报 .10 8.4 使用考核 .109 教育培训 .109.1 安全风险分级管控培训 .109.2 隐患排查治理培训 .1110 持续改进 .1110.1 持续改进类型 .1110.1.1 每日分析改进 .1110.1.2 每月分析改进 .1110.1.3 每季分析改进 .1110.1.4 每年分析改进 .1110.2 持续改进考核 .1211 文件管理 .12 11.1 资料建
5、档 .1211.2 保存期限 .12附录 A（资料性） 安全风险辨识方法 .13A.1 风险点划分 .13A.2 安全检查表法 .14A.3 经验分析法 .15A.4 作业危害分析法 .16附录 B（资料性） 安全风险评估方法 .17B.1 风险矩阵法 .17B.2 作业条件危险性评价法 .17附录 C（规范性） 直接认定重大安全风险的情形 .20附录 D（资料性） 安全风险管控清单格式 .21 附录 E（资料性） 隐患台账格式 .22参考文献 .23 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT 2020 III 前 言本文件按照GB/T 1.1 2020标
6、准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 本文件由山西煤矿安全监察局和山西省应急管理厅提出并监督实施。本文件由山西省煤矿安全生产标准化技术委员会归口。本文件起草单位：山西煤矿安全监察局、山西省应急管理厅、中国矿业大学、山西省应急管理研究院。 本文件主要起草人：刘海红、邓维元、李爽、蔡建军、黄文升、樊建强、乔保英、贺超、王浩、杜帅、陈昌一、黄晨晨、赵世铎、丁录仕、安志敏、吴东风、雷建华、要华伟、王珂、胡京艳、张旭东。 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT 2020 IV 引 言本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范，结合山西省煤矿
7、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“煤矿安全双重预防机制”）建设和实践编制。 本文件依照山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南（晋应急发202039号）的基本要求，明确了煤矿安全双重预防机制运行逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨识出的安全风险制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，管 控措施失效即成为隐患，发现隐患要进行闭环管理，定期分析隐患产生的根源，补充完善风险辨识结果 和管控措施。文中按照GB/T 23694 风险管理 术语对风险管理过程的界定，以及GB/T 45001 职业健康安全管理体系 要求及使用指南的要素，
8、设计了可持续改进的整体框架。 本文件在煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）“安全风险分级管控”和“事故隐患排查治理”两要素要求基础上，坚持“源头治理、预防为主，突出重点、一体管理，科技支 撑、现场规范，全员参与、持续改进”四个原则，建立管理层、技术层和操作层各负其责的安全风险分 级管控责任体系，通过岗位作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风险管控延伸到岗；强化不安 全行为管理，拓展隐患排查治理范畴，细化隐患治理督办制度，使隐患治理达到闭环；深化安全管理的 系统化、标准化、信息化、智能化要求，明确煤矿安全双重预防机制运行的抓手，实现构建煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预
9、防体系的目标。 本文件目的在于规范山西省内煤矿安全双重预防机制建设和运行工作，通过贯彻标准规范要求，使煤矿能够将双重预防机制与日常安全生产管理工作相结合，进一步提升山西省煤矿安全治理能力和治理 水平。 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT 2020 1 煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制实施规范1 范围 本文件规定了煤矿安全双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，明确了安全风险分级管控、隐患排查治理、信息化建设和持续改进等内容要求。 本文件适用于山西省行政区域内所有生产、建设煤矿的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作。2 规范
10、性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441企业职工伤亡事故分类GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术GB/T 45001 职业健康安全管理体系 要求及使用指南3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全风险 safety risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合。3.2 风险点 risk site安全
11、风险伴随的部位、场所和区域。3.3 辨识对象 identification object存在安全风险的主体。3.4 安全风险辨识 safety risk identification DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORMTEXT 2020 2 识别辨识对象所存在或伴随安全风险的过程。3.5 安全风险评估 safety risk assessment针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程。3.6 安全风险分级管控 risk grading control按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素
12、，确定不同管控层级的管控方式。3.7 管控措施 risk control measures 为管控安全风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。3.8 风险预警 risk warning根据安全风险管控效果和隐患排查治理情况等相关信息监控安全风险的变化情况，当其超过预设条件时发出警示信息。3.9 隐患 hidden danger隐患也称事故隐患，指安全风险管控不到位导致可能发生职业健康损害或事故的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷。3.10 隐患排查 screening for hidden danger对安全风险管控措施落实情况、管控效果及生产过程中产生
13、的隐患进行检查、监测、分析的过程。3.11不安全行为 unsafe behavior指能造成事故的人为错误。来源：GB 6441,3.74 基本要求4.1 基本原则煤矿安全双重预防机制的建设、运行过程中，除GB/T24353 风险管理 原则与实施指南中的原 则外，还应遵循以下基本原则： a) 源头治理、预防为主。煤矿应贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，全面梳理安全风险辨识对象，辨识出存在的安全风险，制定、完善管控措施，根据层级、专业、岗位夯实责任，实现安全关口前移，超前防范。 DB FORMTEXT 14/T FORMTEXT 2248 FORM
14、TEXT 2020 3 b) 突出重点、一体管理。煤矿应根据企业生产、建设实际，科学评估安全风险等级，结合直接认定重大安全风险的情形，建立完善重大安全风险清单，明确企业管控重点，将安全风险管控和隐患排查过程有机结合，规范煤矿安全双重预防工作相关业务流程。c) 科技支撑、现场规范。煤矿应积极采用物联网、云计算、大数据、移动互联网等现代信息技术，创新双重预防机制工作，在降低从业人员工作量的同时，提升机制运行效率和效果，坚持现场导向，通过岗位作业流程标准化，加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全风险辨识和管控能力，做好现场隐患排查治理工作。d) 全员参与、持续改进。煤矿应建立全员参与的双重预防机制运行制度，明确涵盖矿领导、技术管理层、操作层每一个相关从业人员的安全风险分级管控和隐患排查治理职责，通过考核制度推动双重预防机制运行，定期对机制运行效果进行总结分析，评价机制运行情况，查找问题和隐患产生的原因，一方面补充、完善风险辨识结果和管控措施，另一方面对本矿
