1、 ICS 13.200 CCS C 78 DB51 四 川 省 地 方 标 准 DB51/T 2768 2021 生产安全 事故隐患 排查治理 体系通则 General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents 2021-02-10 发布 2021-03-01 实施 四 川 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB51/T 27682021 I 目 次 前言 .II 1 范围 .1 2 规范性引 用文件 .1 3 术语和定 义 .1 4 基本要求
2、 .2 5 隐患分级 与分类 .2 6 工作程序 与内容 .3 7 文件管理 .6 8 信息化 .6 9 隐患排查 治理的效 果 .6 10 绩效考 核 .6 11 持续改 进 .6 参考文献 .8 DB51/T 27682021 II 前 言 本文件按照GB/T 1.1 2020 标准化 工作导则 第1 部分： 标准化文件 的结构和 起草规则 的规定起 草。 本文件由四 川省应急 管理厅提出 、归口并 解释。 本文件起草 单位：四 川铸创安全 科技有限 公司、四 川煤矿安全 监察局安 全技术中心 。 本文件主要 起草人 ： 刘生 龙、 秦培均、 高朋杰、 蔡正委、 文仁毅、 刘益文、 周建国
3、、 黄敬、 姬有仓 、 李毅、 姬克敏 、 何丰明、 朱渝、 冯志新 、 赵晓光、 周玉竹、 申智勇 、 管凌飞 、 陈睿 、 戴韫、 谭爱 、 郑碧 涛、陈刚、 汪兵、鲜 林、宋润权 、毛朝刚 、王君。 本文件首次发布。 DB51/T 27682021 III 引 言 本文件 是依 据国 家安 全生 产法律 法规 及标 准规 范， 充分借 鉴和 吸收 国际 、 国 内隐患 排查 治理 相 关 标 准、 现 代安 全管 理理 念和 生产经 营单 位的 隐患 排查 治理成 功经 验及 安全 生产 标准化 创建 等相 关 要 求 ， 结 合四川 省安 全生 产实 际编 制而成 。 开展隐 患排 查
4、治 理是 生产 经营单 位安 全管 理的 重要 组成部 分， 是对 风险 控制 措 施的持 续有 效进 行 排 查确认 、有 效控 制风 险的 重要方 法。 本文件 的目 的是 规范 四川 省生产 经营 单位 隐患 排查 治理行 为， 保障 从业 人员 的生命 安全 ， 降 低 生 产 经营单 位安 全生 产风 险， 实现安 全生 产和 安全 发展 。 DB51/T 27682021 1 生 产安全 事故隐患 排查治 理体系通 则 1 范围 本文件 规定 了生 产经 营单 位生产 安全 事故 隐患 （以 下 简称 “ 隐患 ” ） 排查 治理 体 系建设 的基 本要 求、 隐患分 级与 分类
5、、工 作程 序 与内 容、 文件 管理 、信 息化、 隐患 排查 治理 的效 果、 绩 效考 核、 持续 改进。 本文件 适用 于指 导 四 川省 行政区 域内 各行 业领 域隐 患排查 治理 工作 。 2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款 。 其 中 ， 注日 期的 引用 文件 ， 仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件； 不注 日期 的引 用文件 ， 其 最新 版本 （包 括所有 的修 改单 ） 适 用 于 本 文件。 GB/T 23694 风 险管 理 术语 GB/T 33000 企 业安 全生 产标准 化基
6、 本规 范 3 术语和 定义 GB/T 23694 和GB/T 33000 界定的术语 以及下列 术语和定义 适用于本 文件。 3.1 隐患 hidden risk of production safety accident 生产经营单 位违反安 全生产法律 、 法规、 规章、 标准、 规程和 安全生产 管理制度的 规定， 或者 因其 他因素在生 产经营活 动中存在可 能导致事 故发生的 物的危险状 态、人的 不安全行为 和管理上 的缺陷。 3.2 隐患排查 screening for hidden risk 生产经营单 位组织安 全生产管理 人员、 工程技 术人员、 岗位员 工以及其 他相关
7、人员 依据国家 法律 法 规、标准和生 产经营单位 管理制度，采 取一定的方 式和方法，对 照风险分级 管控措施的有 效落实情 况， 对本单位的 事故隐患 进行排查的 工作过程 ， 并对排 查出的事故 隐患， 按照事 故隐患的等 级进行登 记， 建 立事故隐患 信息档案 或隐患信息 数据库。 3.3 一般隐患 general hidden risk 危害和整改 难度较小 ，发现后能 够立即整 改排除的 隐患。 3.4 重大隐患 major hidden risk 危害和整改 难度较大 ， 应当全部 或者局部 停产停业 ， 并经过 一定时间 整改治 理方能排除 的隐患 ， 或 者因外部因 素影响
8、致 使生产经营 单位自身 难以排除 的隐患。 3.5 隐患治理 elimination of hidden risk 消除或控制 隐患的活 动或过程。 3.6 隐患信息 hidden risk informationDB51/T 27682021 2 包括隐 患名称 、位 置、状 态描述 、可 能 导致 后果及 其严重 程度、 治理 目标、 治理措 施、职 责划 分 、 治理期 限等 信息 的总 称。 3.7 主要负 责人 key person(s) in charge of the enterprise 生产经 营单 位的 董事 长、 总经理 、 法 定代 表人、 厂 长、 经 理、 矿 长
9、， 以 及对 生产经 营活 动有 决策 权 的实际 控制 人。 3.8 绩效 work safety performance 根据安 全生 产和 职业 卫生 目标， 在安 全生 产、 职业 卫生等 工作 方面 取得 的可 测量结 果。 4 基本要 求 4.1 组织保 证 生产经 营单 位应 建立 由主 要负责 人牵 头的 风险 分级 管控和 隐患 排查 治理 组织 机构， 组织 各部 门 分 岗 位、 分 工种 全面 开展 风险 辨识和 隐患 排查 ， 并 在企 业内部 建立 风险 分级 管控 与隐患 排查 治理 双 重 预 防 工 作体系 。 4.2 制度保 障 生产经 营单 位应 健全 全
10、员 安全生 产责 任制 ， 明 确本 单位主 要负 责人 、 分 管负 责人、 其他 负责 人 、 各 部门 、 各 岗位 及从 业人 员 的责任 ， 并保 障安 全生 产 资金投 入 ； 制 定或 完善 本 单位双 重预 防机 制建 设的 相 关工作 制度 和工 作方 案， 建立能 够保 障隐 患排 查治 理体系 全过 程有 效运 行的 管理制 度。 4.3 全员参 与 生产经 营单 位基 层操 作人 员到最 高管 理层 ， 应参 与 隐患排 查治 理 ； 生 产经 营 单位根 据隐 患级 别 ， 明 确相应 的治 理责 任单 位和 人员 。 生产 经营 单位 隐患 排查治 理应 配备 相应
11、 的专 业人员 ， 在 自身 技 术 力 量 或 人员能 力暂 时不 足的 情况 下，可 聘请 第三 方机 构或 专家帮 助开 展相 关工 作。 4.4 体系融 合 隐患排 查治 理体 系与 安全 生产标 准化 体系 互相 补充 ， 与 风险 分级 管控 有机 结 合， 实施 双重 预防 。 通 过全面 辨识 风险 ， 夯 实标 准 化工作 基础 ； 通 过风 险分 级 管控， 消除 或减 少隐 患； 通 过强化 隐患 排查 治理 ， 降低事 故风 险； 通过 标准 化体系 规范 运行 ，促 进双 重预防 机制 有效 实施 。 5 隐患分 级与 分类 5.1 分级 5.1.1 根据 隐患 整改
12、 、 治 理和排 除的 难度 及其 可能 导致事 故后 果和 影响 范围 ， 隐患 等级 分为 一 般 隐 患 和 重大隐 患。 5.1.2 国家 行业 主管 部门 已明确 重大 事故 隐患 判定 标准的 ， 执行 相应 标准 ； 未 明确判 定标 准的 ， 以下 情 形为重 大事 故隐 患： a) 违 反法 律、 法规 有关 规 定，整 改时 间长 或可 能造 成较严 重危 害的 ； b) 涉 及重 大危 险源 的； c) 具 有中 毒、 爆炸 、火 灾 等危险 的场 所， 作业 人员 在 10 人以 上的 ； DB51/T 27682021 3 d) 危 害程 度和 整改 难度 较 大，一
13、 定时 间得 不到 整改 的； e) 因 外部 因素 影响 致使 生 产经营 单位 自身 难以 排除 的； f) 设 区的 市级 以上 人民 政 府负有 安全 生产 监督 管理 职责的 部门 认定 的。 g) 法 律法 规规 定的 其它 情 形。 5.2 分类 5.2.1 事故 隐患 分为 基础 管理类 隐患 和生 产现 场类 隐患。 5.2.2 基础 管理 类隐 患 基础管 理类 隐患 排查 主要 为 13 个方 面的 内容 ： a) 资 质证 照； b) 安 全生 产管 理机 构及 人 员； c) 安 全生 产责 任制 ； d) 安 全生 产管 理制 度； e) 安 全操 作规 程； f)
14、 教 育培 训； g) 安 全生 产管 理档 案； h) 安 全生 产投 入； i) 应 急管 理； j) 特 种设 备基 础管 理； k) 职 业卫 生基 础管 理； l) 相 关方 基础 管理 ； m) 其他 基础 管理 。 5.2.3 生产 现场 类隐 患 生产现 场类 隐患 排查 主要 为 11 个方 面的 内容 ： a) 特 种设 备现 场管 理； b) 生 产设 备设 施及 工艺 ； c) 场 所环 境； d) 从 业人 员操 作行 为； e) 消 防安 全； f) 用 电安 全； g) 职 业卫 生现 场安 全； h) 有 限空 间现 场安 全； i) 辅 助动 力系 统； j)
15、 相 关方 现场 管理 ； k) 其 他现 场管 理。 6 工作程 序与 内容 6.1 编制隐 患排 查清 单 6.1.1 基本要 求 DB51/T 27682021 4 生产经 营单 位依 据风 险管 控信息 清单 、 行 业隐 患排 查 通用标 准， 编制 包含 全部 应 该排查 的项 目清 单， 清单包 括基 础管 理类 隐患 排查清 单和 生产 现场 类隐 患排查 清单 。 6.1.2 基础管 理类 隐患 排查 清单 应依据 基础 管理 相关 内容 要求， 逐项 编制 排查 清单 。至少 应包 括： a) 基础 管理 名称 ； b) 排查 内容 ； c) 排查 标准 或依 据； d)
16、排查 方法 。 6.1.3 生产现 场类 隐患 排查 清单 应以各 类风 险点 为基 本单 元， 依据 风险 分级 管控 体 系中各 风险 点的 控制 措施 和标准 、 规程 要求 ， 编 制该排 查单 元的 排查 清单 。至少 应包 括： a) 与 风险 点对 应的 作业 、 场所和 设备 设施 名称 ； b) 排 查内 容； c) 排 查标 准或 依据 ； d) 排 查方 法。 6.2 确定排 查项 目 实施隐 患排 查前 ， 应 根据 排查类 型、 人员 数量 、 时 间安排 和季 节特 点， 在排 查项目 清单 中选 择 确 定 具有针 对性 的具 体排 查项 目， 作 为隐 患排 查
17、的 内容 。 隐患排 查可 分为 生产 现场 类隐患 排查 或基 础管 理 类 隐患排 查， 两类 隐患 排查 可同时 进行 。 6.3 组织实 施 6.3.1 排查类 型 排查类 型主 要包 括日 常隐 患排查 、 定 期排 查、 综合 性隐患 排查 、 专 业性 隐患 排查、 专项 或季 节 性 隐 患排查 、专 家诊 断性 检查 和企业 各级 负责 人履 职检 查等。 6.3.2 排查要 求 隐患排 查应 定期 排查 与日 常管理 相结 合， 专业 排查 与 综合排 查相 结合 ， 一 般排 查 与重点 排查 相结 合 。 有下列 情形 之一 的， 应当 开展专 项排 查： a) 与 本
18、单 位安 全生 产相 关 的法律 、法 规、 规章 、标 准以及 规程 制定 、修 改或 者废止 的； b) 设 备设 施、 工艺 、技 术 、生产 经营 条件 、周 边环 境发生 重大 变化 的； c) 停 工停 产后 需要 复工 复 产的； d) 发 生生 产安 全事 故或 者 险情的 ； e) 县 级以 上人 民政 府负 有 安全生 产监 督管 理职 责的 部门组 织开 展安 全生 产专 项整治 活动 的； f) 气 候条 件发 生重 大变 化 或者预 报可 能发 生重 大自 然灾害 ，对 安全 生产 构成 威胁的 。 6.3.3 组织级 别 生产经 营单 位应 根据 自身 组织架 构确
19、 定不 同的 排查 组织级 别和 频次 。 排 查组 织 级别一 般包 括公 司 级 、 部门级 、车 间级 、班 组级 。 6.3.4 治理建 议 DB51/T 27682021 5 按照隐 患排 查治 理要 求， 各相关 层级 的部 门和 单位 对照隐 患排 查清 单进 行隐 患排查 ， 填 写隐 患 排 查 记录。 根据排 查出 的隐 患类 别， 提出治 理建 议， 一般 应包 含： a) 针 对排 查出 的每 项隐 患 ，明确 治理 责任 单位 和主 要责任 人； b) 经 排查 评估 后， 提出 初 步整改 或处 置建 议； c) 依 据隐 患治 理难 易程 度 或严重 程度 ，确
20、定隐 患治 理期限 。 6.4 隐患治 理 6.4.1 隐患治 理要 求 隐患治 理实行 分级 治理、 分类实 施的原 则。 主要包 括岗位 纠正、 班组 治理、 车间治 理、部 门治 理 、 公司治 理等 。 隐患治 理应 做到 方法 科学 、 资金 到位 、 治 理及 时有 效、 责 任到 人、 按时 完成 。 能立 即整 改的 隐 患 必 须立即 整改 ， 无 法立 即整 改 的隐患 ， 治 理前 要研 究制 定 防范措 施， 落实 监控 责任 ， 防止隐 患发 展为 事故 。 6.4.2 事故隐 患治 理流 程 事故隐 患治 理流 程包 括： 通报隐 患信 息、 下 发隐 患 整改通
21、知、 实 施隐 患治 理、 治理情 况反 馈、 验 收、 验证等 环节 。 隐患排 查结 束后 ， 将 隐患 名称、 存在 位置 、 不 符合 状况、 隐患 等级 、 治 理期 限及治 理措 施要 求 等 信 息向从 业人 员进 行通 报。 隐 患 排查 组织 部门 应制 发隐 患整改 通知 书， 应 对隐 患整 改责任 单位、 措施 建 议 、 完成期 限等 提出 要求 。 隐 患存在 单位 在实 施隐 患治 理前应 当对 隐患 存在 的原 因进行 分析 ， 并 制 定 可 靠 的 治理措 施。 隐患 整改 通知 制发部 门应 当对 隐患 整改 效果组 织验 收。 6.4.3 一般隐 患治
22、理 对于一 般事 故隐 患， 根据 隐 患治理 的难 易程 度和 动用 资源情 况， 由生 产经 营单 位 各级 （ 公司 、 部 门、 车间、 班组 等） 负责 人或 者有关 人员 负责 组织 整改 、治理 。 6.4.4 重大隐 患治 理 经判定 或评 估属 于重 大隐 患的， 生产 经营 单位 应当 及时编 制重 大隐 患治 理方 案。 治理方 案应 当包 括下 列主 要内容 ： a) 治 理的 目标 和任 务 ； b) 采 取的 方法 和措 施 ； c）经 费和 物资 的落 实 ； d）负 责治 理的 机构 和人 员 ； e）治 理的 时限 和要 求 ； f）安 全措 施和 应急 预案
23、 ； g）复查 或 验收 工作 要求 和 安排 ； h）其 他需 要明 确的 事项 。 重大隐 患治 理方 案实 施前 应当由 生产 经营 单位 主要 负责人 组织 相关 负责 人、 管理人 员、 技术 人 员 和 具体负 责整 改人 员进 行论 证，必 要时 聘请 专家 参加 。 6.4.5 验收与 闭合 管理 DB51/T 27682021 6 隐患治 理完 成后 ， 生 产经 营 单位根 据隐 患级 别组 织相 关人员 对治 理情 况进 行验 收， 从 排查 发现 隐患 、 制定整 改方 案、 落实 整改 措施、 验证 整改 效果 等环 节实现 闭合 管理 。 对 政府 督办的 重大 隐
24、患 ， 按 有 关 规 定执行 。 6.5 隐患排 查周 期 生产经 营单 位根 据法 律、 法规要 求， 结合 企业 生产 工艺特 点， 按照 本单 位隐 患排查 制度 要求 ， 确 定 各类隐 患排 查周 期。 7 文件管 理 生产经 营单 位在 隐患 排查 治理体 系策 划、 实施 及持 续改进 过程 中， 应完 整保 存体现 隐患 排查 全 过 程 的记录 资料 ，并 分类 建档 管理。 至少 应包 括： a) 隐 患排 查治 理制 度； b) 隐 患排 查治 理台 账； c) 隐 患排 查项 目清 单等 内 容的文 件成 果。 重大事 故隐 患排 查、 评估 记录， 隐患 整改 复查
25、 验收 记录等 ，应 单独 建档 管理 。 8 信息化 生产经 营单 位应 当与 政府 部门建 立的 隐患 排查 治理 信息系 统平 台互 联互 通， 定 期录入 隐患 排查 治 理 信息， 全过程 记录 报告隐 患排查 治理情 况。 生产经 营单位 可构建 本单 位的隐 患排查 治理信 息管 理系 统 ， 支撑隐 患排 查治 理的 具体 实施。 创建 基于 隐患 排查 的结果 构建 生产 经营 单位 隐患治 理数 据库 ， 实 现 隐 患 排查治 理全 过程 信息 化管 理。 9 隐患排 查治 理的 效果 通过隐 患排 查治 理体 系的 建设， 生产 经营 单位 应至 少在以 下方 面有 所
26、改 进： a) 风 险控 制措 施持 续完 善 ； b ）风 险管 控能 力持 续提 升 ； c) 隐 患排 查治 理制 度进 一 步完善 ； d) 各 级排 查责 任得 到进 一 步落实 ； e) 员 工隐 患排 查水 平持 续 提高； f ）隐 患排 查、 登记 、评 估 、治理 、报 告、 销账 等闭 环管理 工作 持续 改进 ； g) 生 产安 全事 故或 涉险 事 故明显 减少 ； h) 职 业健 康安 全管 理水 平 进一步 提升 。 10 绩效考 核 生 产 经 营单 位 应建 立 隐患排 查 治 理目 标 绩效 评 价和奖 惩 考 核制 度, 应 明 确每一 个 岗 位都 有
27、排查 隐 患、 报 告隐 患、 参与 治理 隐患、 落实 治理 措施 的责 任， 发 挥全 体员 工主 体作 用。 可 采用 基于 积 分 的 正 向 激励机 制或 基于 考核 周期 内的扣 分制 约束 机制 。 11 持续改 进 DB51/T 27682021 7 11.1 评估 生产经 营单 位应 适时 和定 期对隐 患排 查治 理体 系运 行情况 进行 评估 ， 以 确保 其持续 适宜 性、 充 分 性 和有效 性 。 评 估应 包括 体 系改进 的可 能性 和对 体系 进行修 改的 需求 。 评估 每 年应不 少于 一次 ， 当发 生 调 整时应 及时 组织 评估 。应 保存评 估记
28、录。 11.2 调整 生产经 营单 位应 主动 根据 以下情 况对 隐患 排查 治理 体系的 影响 ， 及 时调 整隐 患排查 治理 的范 围 、 隐 患等级 和类 别、 隐患 信息 等内容 ，主 要包 括： a) 法 律法 规及 标准 规程 变 化或更 新； b) 政 府规 范性 文件 提出 新 要求； c ）生 产经 营单 位组 织机 构 及安全 管理 机制 发生 变化 ； d) 生 产经 营单 位生 产工 艺 发生变 化、 设备 设施 增减 、原辅 物料 、产 品变 化等 ； e) 生 产经 营单 位自 身提 出 更高要 求； f ）事 故事 件、 应急 情况 或 应急预 案演 练结 果
29、反 馈的 需求； g) 其 他情 形。 11.3 沟通 生产经 营单 位应 建立 不同 职能和 层级 间的 内部 沟通 和用于 与相 关方 的外 部沟 通机制 ， 及 时有 效 传 递 隐患信 息， 提高 隐患 排查 治理的 效果 和效 率。 生产 经营单 位应 能识 别内 部各 级人员 隐患 排查 治 理 相 关 培 训需求 ，并 纳入 企业 培训 计划， 组织 相关 培训 ，持 续提高 从业 人员 的安 全意 识和隐 患排 查治 理能 力。 DB51/T 27682021 8 参考文 献 1 安全生 产事故隐 患排查治 理暂行规 定 原国家安 全监管总 局局长令 第16号。 2 安全生 产事故隐 患排查治理 体系建设 实施指南 安委办 2012 28 号。 _
