1、ICS 35.240 A90 GA 中 华 人 民 共 和 国 公 共 安 全 行 业 标 准 GA/T XXXX XXXX 信息安全技术 安全采集远程终端单元 (RTU) 安全技术要求 Information security tecnology Security technical requirements for remote terminal unit(RTU) for security data acquisition （报批稿） XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 中华人民共和国公安部 发布 GA/T XXXX XXXX I 目 次 前 言 .
2、II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 缩略语 . 1 5 总体说明 . 1 5.1 安全技术要求分类 . 2 5.2 安全等级划分 . 2 6 安全功能要求 . 2 6.1 工业以太网协议支持 . 2 6.2 自身管理安全 . 2 6.3 远程通讯安全 . 2 6.4 数据存储安全 . 2 6.5 时间同步功能 . 2 6.6 自监测功能 . 3 6.7 支撑系统安全 . 3 6.8 开发接口安全 . 3 6.9 固件升级安全 . 3 6.10 安全审计功能 . 3 7 安全保障要求 . 3 7.1 开发 . 3 7.2 指导性文档 . 4 7.3 生
3、命周期支持 . 5 7.4 测试 . 5 7.5 脆弱性评定 . 6 8 不同安全等级的 要求 . 6 8.1 安全功能要求 . 6 8.2 安全保障要求 . 7 GA/T XXXX XXXX II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由公安部网络安全保卫局提出。 本标准由公安部信息系统安全标准化技术委员会 归口。 本标准起草单位：公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心 (公安部第三研究所 )、公安部 网络安全保卫局。 本标准主要起草人： 田原、邹春明、沈清泓、顾健、陆臻、 张笑笑 。 GA/T XXXX XXXX 1 信息安全技术 安全采集远程终端单元
4、 (RTU)安全技术要求 1 范围 本标准规定了安全采集远程终端单元 (RTU)产品的安全功能要求 、 安全保障要求 和等级划分要求 。 本标准适用于安全采集远程终端单元 (RTU)产品的设计、开发及 测试 。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不 注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 18336.3-2015 信息技术 安全技术 信息技术安全评估准则 第 3部分：安全保障组件 GB/T 25069-2010 信息安全技术 术语 3 术语和定义 GB/T 18336.3-2015
5、 和 GB/T 25069-2010 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 主终端 单元 master terminal unit 一般部署在调度控制中心，主要用于生产过程的信息收集和监测，通过网络与 RTU保持通信。 3.2 远程终端单元 remote terminal unit 安装在远程工业生产现场，用于监测、控制远程工业生产装备的各类设备的统称。 3.3 安全采集远程终端单元 remote terminal unit for security data acquisition 内置安全模块的 RTU，实现数据采集与 MTU端到端的安全通讯。 4 缩略语 下列缩略语适用于本文件
6、。 MTU：主终端单元（ Master Terminal Unit） NTP：网络时间协议（ Network Time Protocol） PTP：精确时钟同步协议（ Precision Time Protocol） RTU： 远程终端单元（ Remote Terminal Unit） 5 总体说明 GA/T XXXX XXXX 2 5.1 安全技术要求分类 本标准将安全采集远程终端单元 (RTU)产品安全技术要求分为安全功能要求和安全保障要求两大 类。其中，安全功能要求是对安全采集远程终端单元 (RTU)产品应具备的安全功能提出的具体要求，例 如：远程通讯安全、数据存储安全、支撑系统安全和开
7、发接口安全等；安全保障要求是针对安全采集远 程终端单元 (RTU)产品的生命周期过程提出具体的要求，例如：开发、指导性文档、生命周期支持、测 试、脆弱性评定等。 5.2 安全等级划分 安全采集远程终端单元 (RTU)产品 的安全等级按照其安全功能要求和安全保障要求的强度划分为 基本级和增强级，其中安全保障要求参考了 GB/T 18336.3 2015。 基本级规定了安全采集远程终端单元 (RTU)产品的最低安全要求。通过简单手段实现对管理员和 MTU 的认证，防止数据泄漏，防止非授权管理员危害系统，保护产品的正常运行。 增强级产品具有较强的安全保护能力，通过数字证书技术实现对管理员和 MTU的
8、认证，并能够保证 通讯数据的保密性和完整性，能够抵御重放攻击，具备自监测功能，且能够实现较精确的时间同步功能。 6 安 全功能要求 6.1 工业以太网协议支持 若安全采集远程终端单元 (RTU)产品采用以太网传输数据，则应支持至少一种工业以太网协议。 6.2 自身管理安全 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应保证自身管理安全，具体要求如下： a) 具备本地管理方式，并对管理员进行身份认证； b) 具备远程管理方式，并对管理员进行身份认证， 且保证 管理数据非明文传输； c) 支持使用数字证书技术对远程管理会话进行认证。 6.3 远程通讯安全 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应保证远程通讯
9、安全，具体要求如下： a) 保证 远程通讯数据为非明文传输； b) 支持 对远程通讯的 MTU 设备进 行认证； c) 支持使用数字证书技术对远程通讯的 MTU 设备进行认证； d) 提供通讯数据加密功能，加密算法必须使用经过国家密码管理部门批准使用的算法； e) 提供防重放功能，防止数据采集和控制指令重放攻击； f) 提供通讯数据的完整性校验功能。 6.4 数据存储安全 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应保证数据存储安全，具体要求如下： a) 保证本地缓存的用户数据安全，防止因电源故障、网络中断造成数据丢失； b) 保证产品自身数据如关键配置文件、日志等安全，防止非授权的访问和修改； c
10、) 当剩余可用存储空间低于阈值时，能够采取措施防止存储数据丢失，如自动转 储或压缩较早数 据。 GA/T XXXX XXXX 3 6.5 时间同步功能 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应具备时间同步功能，具体要求如下： a) 支持 NTP 时间同步功能； b) 支持 PTP 时间同步功能。 6.6 自监测功能 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应具备自监测功能，具体要求如下： a) 支持对自身硬件使用情况进行监测，如 CPU、内存和存储设备等； b) 支持对自身各项功能运行状态进行监测； c) 出现异常情况时，能够向 MTU 发出报警信息。 6.7 支撑系统安全 安全采集远程终端单元 (
11、RTU)产品的支撑系统应满足以下要求： a) 不开放多余的网络端口，不预留后门； b) 不含已知的安全漏洞； c) 能够抵御畸形报文攻击 。 6.8 开发接口安全 若安全采集远程终端单元 (RTU)产品提供用户开发接口，应保证开发接口的安全性，不含任何越权 访问、敏感数据泄露、拒绝服务等安全漏洞。 6.9 固件升级 安全 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应提供设备固件升级功能，且应能够对升级包进行校验。 6.10 安全审计功能 安全采集远程终端单元 (RTU)产品应对自身的安全事件进行审计，具体要求如下： a) 记录事件： 1) 鉴别事件：如管理员认证、远程设备认证等； 2) 重要管理配置
12、操作事件：如固件升级、时间同步等； 3) 异常事件：如自监测事件、电源故障、网络中断等。 b) 日志内容： 1) 事件发生的时间，日期应包括年、月、日，时间应包括时、分、秒； 2) 事件发生的主体、客体和描述，其中鉴别事件应包括成功与失败。 7 安全保障要求 7.1 开发 7.1.1 安全架构 开发者应提供产品安全功能的安全架构描述，安全架构描述 应满足以下要求： a) 与产品设计文档中对安全功能实施抽象描述的级别一致； b) 描述与安全功能要求一致的产品安全功能的安全域； GA/T XXXX XXXX 4 c) 描述产品安全功能初始化过程为何是安全的； d) 证实产品安全功能能够防止被破坏；
13、 e) 证实产品安全功能能够防止安全特性被旁路。 7.1.2 功能规范 开发者应提供完备的功能规范说明，功能规范说明应满 足以下要求： a) 完全描述产品的安全功能； b) 描述所有安全功能接口的目的与使用方法； c) 标识和描述每个安全功能接口相关的所有参数； d) 描述安全功能接口相关的安全功能实施行为； e) 描述由安全功能实施行为处理而引起的直接错误消息； f) 证实安全功能要求到安全功能接口的追溯； g) 描述安全功能实施过程中，与安全功能接口相关的所有行为； h) 描述可能由安全功能接口的调用而引起的所有直接错误消息。 7.1.3 实现表示 开发者应提供全部安全功能的实现表示，实现
14、表示 应满足以下要求： a) 提供产品设计描述与实现表示实例之间的映射，并证明其一致性； b) 按详细级别定 义产品安全功能，详细程度达到无须进一步设计就能生成安全功能的程度； c) 以开发人员使用的形式提供。 7.1.4 产品设计 开发者应提供产品设计文档，产品设计文档 应满足以下要求： a) 根据子系统描述产品结构； b) 标识和描述产品安全功能的所有子系统； c) 描述安全功能所有子系统间的相互作用； d) 提供的映射关系能够证实设计中描述的所有行为能够映射到调用它的安全功能接口； e) 根据模块描述安全功能； f) 提供安全功能子系统到模块间的映射关系； g) 描述所有安全功能实现模块
15、，包括其目的及与其他模块间的相互作用； h) 描述所有实现模块的安全功能要求相关接口、其 他接口的返回值、与其他模块间的相互作用及 调用的接口； i) 描述所有安全功能的支撑或相关模块，包括其目的及与其他模块间的相互作用。 7.2 指导性文档 7.2.1 操作用户指南 开发者应提供 明确和合理的 操作用户指南，操作用户指南与为评估而提供的其他所有文档保持一 致， 对每一种用户角色的描述应 满足以下要求： a) 描述在安全处理环境中被控制的用户可访问的功能和特权，包含适当的警示信息； b) 描述如何以安全的方式使用产品提供的可用接口； c) 描述可用功能和接口，尤其是受用户控制的所有安全参数，适
16、当时指明安全值； GA/T XXXX XXXX 5 d) 明确说明与需要执行的用户可访问功能有关的 每一种安全相关事件，包括改变安全功能所控制 实体的安全特性； e) 标识产品运行的所有可能状态（包括操作导致的失败或者操作性错误），以及它们与维持安全 运行之间的因果关系和联系； f) 充分实现安全目的所必须执行的安全策略。 7.2.2 准备程序 开发者应提供产品及其准备程序，准备程序描述应满足以下要求： a) 描述与开发者交付程序相一致的安全接收所交付产品必需的所有步骤； b) 描述安全安装产品及其运行环境必需的所有步骤。 7.3 生命周期支持 7.3.1 配置管理能力 开发者的配置管理能力
17、应满足以下要求： a) 为产品的不同版本提供唯一的标识； b) 使用配置管理系统对组成 产品的所有配置项进行维护，并唯一标识配置项； c) 提供配置管理文档，配置管理文档描述用于唯一标识配置项的方法； d) 配置管理系统提供一种自动方式来支持产品的生成，通过该方式确保只能对产品的实现表示进 行已授权的改变； e) 配置管理文档包括一个配置管理计划，配置管理计划描述如何使用配置管理系统开发产品。实 施的配置管理与配置管理计划相一致； f) 配置管理计划描述用来接受修改过的或新建的作为产品组成部分的配置项的程序。 7.3.2 配置管理范围 开发者应提供产品配置项列表，并说明配置项的开发者。配置项列
18、表 应包含以下内容： a) 产品、安全保障要求的 评估证据和产品的组成部分； b) 实现表示、安全缺陷报告及其解决状态。 7.3.3 交付程序 开发者应使用一定的交付程序交付产品，并将交付过程文档化。在给用户方交付产品的各版本时， 交付文档应描述为维护安全所必需的所有程序。 7.3.4 开发安全 开发者应提供开发安全文档。开发安全文档应描述在产品的开发环境中，为保护产品设计和实现的 保密性和完整性所必需的所有物理的、程序的、人员的和其他方面的安全措施。 7.3.5 生命周期定义 开发者应建立一个生命周期模型对产品的开发和维护进行的必要控制，并提供生命周期定义文档描 述用于开发和维护产品的模型。
19、 7.3.6 工具和技 术 GA/T XXXX XXXX 6 开发者应明确定义用于开发产品的工具，并提供开发工具文档无歧义地定义实现中每个语句的含义 和所有依赖于实现的选项的含义。 7.4 测试 7.4.1 测试覆盖 开发者应提供测试覆盖文档，测试覆盖描述应满足以下要求： a) 表明测试文档中所标识的测试与功能规范中所描述的产品的安全功能间的对应性； b) 表明上述对应性是完备的，并证实功能规范中的所有安全功能接口都进行了测试。 7.4.2 测试深度 开发者应提供测试深度的分析。测试深度分析描述 应满足以下要求： a) 证实测试文档中的测试与产品设计中的安全功能子系统和实现模块之间的一致性；
20、b) 证实产品设计中的所有安全 功能子系统、实现模块都已经进行过测试。 7.4.3 功能测试 开发者应测试产品安全功能，将结果文档化并提供测试文档。测试文档应包括以下内容： a) 测试计划，标识要执行的测试，并描述执行每个测试的方案，这些方案包括对于其他测试结果 的任何顺序依赖性； b) 预期的测试结果，表明测试成功后的预期输出； c) 实际测试结果和预期的测试结果的一致性。 7.4.4 独立测试 开发者应提供一组与其自测安全功能时使用的同等资源，以 用于安全功能的抽样测试。 7.5 脆弱性评定 基于已标识的潜在脆弱性，产品能够抵抗以下攻击行为： a) 具有基本攻击潜力的攻击者的攻击； b)
21、具有增强型 基本攻击潜力的攻击者的攻击。 8 不同安全等级的要求 8.1 安全功能要求 不同安全等级的安全采集远程终端单元 (RTU)产品 的安全功能要求如表 1所示。 表 1 不同安全等级的安全采集远程终端单元 (RTU)产品的安全功能要求 安全功能要求 基本级 增强级 工业以太网协议支持 6.1 6.1 自身管理安全 6.2 a)、 b) 6.2 远程通讯安全 6.3 a)、 b) 6.3 数据存储安全 6.4 a)、 b) 6.4 时间同步功能 6.5 a) 6.5 GA/T XXXX XXXX 7 表 1（续） 安全功能要求 基本级 增强级 工业以太网协议支持 6.1 6.1 自身管理
22、安全 6.2 a)、 b) 6.2 远程通讯安全 6.3 a)、 b) 6.3 数据存储安全 6.4 a)、 b) 6.4 时间同步功能 6.5 a) 6.5 自监测功能 6.6 支撑系统安全 6.7 6.7 开发接口安全 6.8 6.8 固件升级安全 6.9 6.9 安全审计功能 6.10 6.10 8.2 安全保障要求 不同安全等级的安全采集远程终端单元 (RTU)产品 的 安全保障要求如表 2 所示。 表 2 不同安全等级的安全采集远程终端单元 (RTU)产品的安全保障要求 安全保障要求 基本级 增强级 开发 安全架构 7.1.1 7.1.1 功能规范 7.1.2 a) f) 7.1.2 实现表示 7.1.3 产品设计 7.1.4 a) d) 7.1.4 指导性 文档 操作用户指南 7.2.1 7.2.1 准备程序 7.2.2 7.2.2 生命周 期支持 配置管理能力 7.3.1 a) c) 7.3.1 配置管理范围 7.3.2 a) 7.3.2 交付程序 7.3.3 7.3.3 开发安全 7.3.4 生命周期定义 7.3.5 工具和技术 7.3.6 测试 测试覆盖 7.4.1 a) 7.4.1 测试深度 7.4.2 功能测试 7.4.3 7.4.3 独立测试 7.4.4 7.4.4 脆弱性评定 7.5 a) 7.5 b) _
