1、ICS 35.240 A.90 GA 中 华 人 民 共 和 国 公 共 安 全 行 业 标 准 GA/T XXXX XXXX 信息安全技术 工业控制系统主机安全防护 与审计监控 产品安全技术要求 Information security technology Security technical requirements for security protecting and audit monitoring products for industrial control system host （报批稿） XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 中华人民共和
2、国公安部 发布 GA/T XXXX XXXX I 目 次 前 言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品描述 . 2 5 安全功能要求 . 2 5.1 访问控制 . 2 5.2 操作行为审计与监控 . 2 5.3 数据安全交换 . 3 5.4 信息显示与数据分析 . 3 5.5 时间同步 . 3 5.6 用户标识 . 3 5.7 身份鉴别 . 4 5.8 安全审计 . 4 5.9 安全管理功能 . 5 5.10 硬件失效处理 . 5 5.11 网络性能要求 . 5 6 安全保障要求 . 5 6.1 开发 . 5
3、 6.2 指导性文档 . 6 6.3 生命周期支持 . 6 6.4 测试 . 7 6.5 脆弱性评定 . 7 7 安全等级划分及要求 . 8 7.1 等级划分 . 8 7.2 安全功能要求 . 8 7.3 安全保障要求 . 9 GA/T XXXX XXXX II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由公安部网络安全保卫局提出。 本标准由公安部信息系统安全标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：公安部计算机信息系统安全产 品质量监督检验中心 、公安部第三研究所 。 本标准主要起草人：田晓鹏、 沈清泓 、 邹春明 、顾健 、 张艳 、 赵婷 。 GA/T XXXX
4、 XXXX 1 信息安全技术 工业控制系 统主机安全防护与审计监控产品安全 技 术要求 1 范围 本标准规定了工业控制系统主机安全防护与审计监控产品的安全功能要求、安全保障要求及等级划 分要求 。 本标准适用于工业控制系统主机安全防护与审计监控产品的设计、开发与测试。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文 件。 GB/T 18336.3-2015 信息技术 安全技术 信息技术安全评估准则 第 3部分： 安全保障 组件 GB/T 25069-2010 信息安全
5、技术 术语 GB/T 32919-2016 信息安全技术 工业控制系统安全控制应用指南 3 术语和定义 GB/T 18336.3-2015、 GB/T 25069 2010和 GB/T 32919-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文 件。 3.1 工业 控制系统 主机 industrial control system host 应用 于工业控制系统领域 ， 主要 用于 监控管理的 计算机 ，包括 工业 控制系统上位机等 。 3.2 安全防护装置 security protecting device 监控被防护主 机键盘输入、 鼠标操作、 移动存储介质 拷贝 和 显示 器画面的装置。
6、3.3 安全防护平台 security protecting platform 接收 安全防护装置上传的 审计与监控数据 ，并进行数据分析及安全策略配置 的 平台 。 3.4 数据摆渡 data ferrying 利用 安全防护装置 ， 实现 工业控制系统 主机 与 移动存储介质 之间进行数据交换的一种机制， 内外接 口在物理链路上不能同时与安全防护装置连通，利用摆渡方式完成 信息传输 。 GA/T XXXX XXXX 2 4 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品描述 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品在结构上主要由安全防护装 置、安全防护平台等组件构 成，主要用于对工业控制系统主机进行
7、安全 防护与审计监控 。 图 1 为该产品的典型部署 环境，其中 安全防护装置 利用铠甲式方式部署 ，主要用于连接工程师站、 操作员站等工业控制系统主机的各类外设接口，如： VGA 接口、 USB 接口、 PS/2 接口等，实现对工业 控制系统主机外设接口的接入控制；安全防护平台 通过网络 方式 连接安全防护装置，主要用于接收安全 防护装置上传的 审计 与 监控 数据，并支持下发安 全策略，实现数据摆渡、数据分析等功能。此外， 该 产 品提供恶意代码防御服务器， 提供对摆渡数据的恶意代码查杀和 数据封装 等功能 。 工业控制网络 工程师站 / 操作员站 鼠标 键盘 安全防护装置 安全防护平台
8、显示器 外设接口 恶意代码防御 服务器 移动存储介质 图 1 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品 典型部署 环境 5 安全功能要求 5.1 访问控制 针对 主体、 客体 以及主客体之间的所有操作， 产品应 能够执行以下访问 控制 策略 ： a) 支持 根据主 体 （ 如 ： 访问 用户等） 、客体 （ 如 ：被防护主机等 ）、 访问权限设置访问控制策略 ； b) 主客体之间发送 和接收 的 信息 流 均经过安全 策略允许 后 传输 ； c) 主体 访问权限 至少包括：被防护主机管理 权限、审计数据查询、访问控制策略等。 5.2 操作行为审计与监控 5.2.1 操作行为 审计 产品应记录操作
9、行为，包括但不限于： a) 提供工业控 制系统主机 图形化实时监视功能； b) 记录工业控制系统主机通过键盘、鼠标进行输入的 操作 行为 ； c) 记录工业 控制系统 主体通过移动存储交换介质进行数据交换 的 操作行为； d) 记录工业 控制 系统 主机通过网络 进行运维 管理的 操作 行为。 5.2.2 操作行为响应 产品应对 违反 访问 控制策略的 操作 行为 进行 响应， 如日志审计、 对话框报警等响应策略 。 GA/T XXXX XXXX 3 5.2.3 操作事件回溯 产品应支持操作事件回溯，包括： a) 支持 回溯 用户通过 移动存储交换介质 进行数据交换 的 过程 ； b) 支持
10、选择指定节点进行回溯 操作 ，并可按事件 发生 时间、审计事件类别、 主体、客体等 进行查 询 。 5.2.4 实时监控 产品应支持实 时监控功能， 包括： a) 对 被防护主机当前登录状态进行实时监控，当有访问人员登录时，能及时发现； b) 对 安全防护装置进行实时监控，当出现故障时断开时，能及时发现。 5.3 数据安全交换 5.3.1 摆渡式数据安全交换 产品应支持摆渡式数据安全交换，在 主体执行 数据 拷贝 操作 时， 应 通过 身份 鉴别，利用 移动 存储介 质和安全防护装置进行数据 摆渡操作 。 5.3.2 数据封装 产品应支持对 拷入 移动存储 介质中的数据进行数据 封装操作。 5
11、.3.3 恶意 代码防御 产品 应支持恶意代码 防御 功能， 对外部拷入 的 数据 进行恶意 代码查杀 ， 支持恶意代码库的 手动 升级 。 5.4 信息显示与数据分析 5.4.1 前端信息显示 产品应支持 实时 显示当前访问人员的登录信息， 包括登录时间、登录用户、操作行为等 。 5.4.2 数据分析与评价 产品应对上传至安全防护平台的各类数据分类统计，形成分析报告。 5.5 时间同步 产品应支持各个组件之间的时间同步，包括手动同步和自动同步。 5.6 用户标识 5.6.1 属性定义 产品应为每个管理员规定与之相关的安全属性，包括：管理角色标识、鉴别信息、隶属组、权限等。 5.6.2 属性初
12、始化 产品应提供使用默认值对创建的每个管理角色的属性进行初始化的能力。 5.6.3 唯一性标识 GA/T XXXX XXXX 4 产品应保证任何用户都具备唯一的标识，用户标识与产品自身审计相关联，并在产品的生命周 期内 唯一。 5.7 身份鉴别 5.7.1 基本鉴别 产品应在执行任何 与管理员相关功能之前鉴别用户的身份 。 5.7.2 多 鉴别 产品应支持采用两种或两种以上的用户身份组合鉴别方式。 5.7.3 鉴别数据初始化 产品应根据规定的鉴别机制，提供授权管理员鉴别数据的初始化功能，并确保仅允许授权管理员使 用这些功能。 5.7.4 鉴别失败处理 当管理员鉴别尝试失败连续达到指定次数后，产
13、品应阻止管理员进一步的鉴别请求， 并将有关信息 生成审计事件。最多失败次数仅由授权管理员设定。 5.7.5 鉴别数据保护 应保护鉴别数据在传输和存储过程中不被未授权查阅和修改。 5.8 安全审计 5.8.1 自身审计数据生成 产 品 应对下列可审计事件生成一个审计记录： a) 管理员 的登录 和 退出 ； b) 对 安全策略进行更改的操作； c) 对 管理 员 进行增加、删除和 属性 修改的操作； d) 因 鉴别尝试不 成功 的次数超出了设定的 限值 ，导致的会话连接终止； e) 安全防护装置与安全防护平台状态日志； f) 对 其他安全功能配置参数的修改（ 设置和 更新） ， 无论 成功 与否
14、。 对于每一个审计记录， 产品 应至少记录以下信息：事件发生的日期和 时间、事件类型、主体身份和 事件 结果 （成功 或失败 ） 等 。 5.8.2 审计记录管理 产品 应允许授权管理员创建、存档、删除和清空审计记录。 5.8.3 可理解格式 产品 应使存储于永久性审计记 录中的所有审计数据可为人所理解。 5.8.4 限制审计记录访问 除了具有明确的访问权限的授权管理员之外，产品应禁止所有其他用户对审计日志的访问。 GA/T XXXX XXXX 5 5.9 安全管理功能 如果产品支持远程管理，应能通过加密的方式来保护远程管理会话内容不被非授权获取。 5.10 硬件失效 处理 安全防护装置应提供
15、硬件失效处理机制，如 在 断电或 防护 装置系统资源不足的情况提供 硬件 Bypass 功能。 5.11 网络性能要 求 产品接入工业 控制系统 网络后，不能影响工业 控制 系统 原有网络设备和 主机的功能，并且 不能 对 原 网络系统 产生明显的影响 。 6 安全保障 要求 6.1 开发 6.1.1 安全架构 开发者应提供产 品安全功能的安全架构描述，安全架构描述 应满足以下要求： a) 与产品设计文档中对安全功能 实施 抽象描述的级别一致； b) 描述与安全功能要求一致的产品安全功能的安全域； c) 描述产品安全功能初始化过程为何是安全的； d) 证实产品安全功能能够防止被破坏； e) 证
16、实产品安全功能能够防止安全特性被旁路。 6.1.2 功能规范 开发者应提供完备的功能规范说明，功能规范说明应满足以下要求： a) 完全描 述产品的安全功能； b) 描述所有安全功能接口的目的与使用方法； c) 标识和描述每个安全功能接口相关的所有参数； d) 描述安全功能接口相关的安全功能实施行为； e) 描述由安全功能 实施行为处理而引起的直接错误消息； f) 证实安全功能要求到安全功能接口的追溯； g) 描述安全功能实施过程中，与安全功能接口相关的所有行为； h) 描述可能由安全功能接口的调用而引起的所有直接错误消息。 6.1.3 实现表示 开发者应提供全部安全功能的实现表示，实现表示 应
17、满足以下要求： a) 提供产品设计描述与实现表示实例之间的映射，并证明其一致性； b) 按详细级别定义产品安全功能，详细 程度达到无须进一步设计就能生成安全功能的程度； c) 以开发人员使用的形式提供。 6.1.4 产品 设计 开发者应提供产品设计文档，产品设计文档 应满足以下要求： GA/T XXXX XXXX 6 a) 根据子系统描述产品 结构； b) 标识 和描述 产品安全功能的所有子系统； c) 描述安全功能所有子系统间的相互作用； d) 提供的映射关系能够证实设计中描述的所有行为能够映射到调用它的安全功能接口； e) 根据模块描述安全功能； f) 提供安全功能子系统到模块间的映射关系
18、； g) 描述所有安全功能实现模块，包括其 目的及与 其他 模块间的相互作用； h) 描述所有实现模块 的安全功能要求相关接口、 其他 接口的返回值、与 其 他 模块间的相互作用及 调用的接口； i) 描述所有安全功能的支撑或相关 模块，包括其目的及与 其他 模块间的相互作用。 6.2 指导性文档 6.2.1 操作用户指南 开发者应提供 明确和合理的 操作 用户指南，操作用户指南与为评估而提供的其他所有文档保持一 致， 对每一种用户角色的描述应 满足以下要求： a) 描述在安全处理环境中被控制的用户可访问的功能和特权，包含适当的警示信息； b) 描述如何以安全的方式使用产品提供的可用接口； c
19、) 描述可用功能和接口，尤其是受用户控制的所有安全参数，适当时 指明安全值； d) 明确说明与需要执行的用户可访问功能有关的每一种安全相关事件， 包括改变安全功能所控制 实体的安全特性； e) 标识产品运行的所有可能状态（包括操作导致的失败或者操作性错误），以及它们与维持安全 运行之间的因果关系和联系； f) 充分实现安 全目的所必须执行的安全策略。 6.2.2 准备程序 开发者应提供产品及其准备程序，准备程序描述应满足以下要求： a) 描述与开发者交付程序相一致的安全接收所交付产品必需的所有步骤； b) 描述安全安装产品及其运行环境必需的所有步骤。 6.3 生命周期支持 6.3.1 配置管理
20、能力 开发者的配置管理能力 应满足以下要求： a) 为产品的不同版本提供唯一的标识； b) 使用配置管理系统对组成产品的所有配置项进行 维护，并唯一标识配置项； c) 提供配置管理文档，配置管理文档 描述用于唯一标识配置项的方法； d) 配置管理系统提供一种自动方式来支持产品的生成，通过该方式确保只能对产品的 实现表示进 行已授权的改变； e) 配置管理文档包括一个配置管理计划，配置管理计划描述如何使用配置管理系统开发产品。实 施的配置管理 与配置管理计划相一致； f) 配置管理计划描述用来接受修改过的或新建的作为产品组成部分的配置项的程序。 6.3.2 配置管理范围 GA/T XXXX XX
21、XX 7 开发者应提供产品配置项列表，并说明配置项的开发者。配置项列表 应包含以下内容： a) 产品、安全保障要求的评估证据和产品的组成 部分； b) 实现表示、安全缺陷报告及其解决状态。 6.3.3 交付程序 开发者应使用一定的交付程序交付产品，并将交付过程文档化。 在给用户方交付产品的各版本时， 交付文档应描述为维 护安全所必需的所有程序 。 6.3.4 开发安全 开发者应提供开发安全文档。开发安全文档应描述在产品的开发环境中，为保护产品设计和实现的 保密性和完整性所必需的所有物理的、程序的、人员的和其他方面的安全措施。 6.3.5 生命周期定义 开发者应建立一个生命周期模型对产品的开发和
22、维护进行的必要控制，并提供生命周期定义文档描 述用于开发和维护产品的模型。 6.3.6 工具和技术 开发者应明确定义 用于开发产品的工具，并提供开发工具文档无歧义地定义实现中每个语句的含义 和所有依赖于实现的选项的含义。 6.4 测试 6.4.1 测试覆盖 开发者应提供测试覆盖文档，测试覆盖描述应满 足以下要求： a) 表明测试文档中所标识的测试与功能规范中所描述的产品的安全功能间的对应性； b) 表明上述对应性是完备的，并证实功能规范中的所有安全功能接口都进行了测试。 6.4.2 测试深度 开发者应提供测试深度的分析。测试深度分析描述 应满足以下要求： a) 证实测试文档中的测试与产品设计中
23、的安全功能子系统和实现模块之间的一致性； b) 证实产品设计中的所有安全功能子系统、实现模块 都已经进行过测试。 6.4.3 功能测试 开发者应测试 产品安全 功能， 将结果 文档化 并提供测试文档。 测试文档应包括 以下内容： a) 测试计划 ， 标识 要执行的测试 ， 并描述执行每个测试的方 案 ，这些方案 包括对于 其他 测试结果 的任何顺序依赖性 ； b) 预期的测试 结果，表明测试成功后的预期输出； c) 实际测试结果和预期的一致性。 6.4.4 独立测试 开发者应 提供一组与 其自测 安全 功能时使用的 同等资源，以 用于安全功能的抽样测试。 6.5 脆弱性评定 GA/T XXXX
24、 XXXX 8 基于已标识的潜在脆弱性 ，产品能够抵抗以下 攻击 行为： a) 具有基本攻击潜力的攻击者的攻击； b) 具有增强型基本攻击潜力的攻击者的攻击。 7 安全 等级划分 及 要求 7.1 等级划分 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品 的 安全 等级按照其安全功能要求 和安全保障要求的强 度划分为基本级和增强级，其中安全保障要求 参考了 GB/T 18336.3 2015。 7.2 安全 功能要求 不同 安全 等级的 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品 的安全功能要求 如表 1 所示。 表 1 不同 安全 等级的 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品 的 安全功能要求 安全功
25、能要求 基本级 增强级 访问控制 5.1 5.1 操作 行为审计与 监控 操作 行为记录 5.2.1 a) c) 5.2.1 操作 行为响应 5.2.2 操作事件 回溯 5.2.3 5.2.3 实时监控 5.2.4 5.2.4 数据安全 交换 摆渡式 数据安全交换 5.3.1 5.3.1 数据 封装 5.3.2 5.3.2 恶意 代码防御 5.3.3 5.3.3 信息 显示与数据 分析 前端 信息展示 5.4.1 5.4.1 数据 分析与评价 5.4.2 时间 同步 5.5 5.5 用户标识 属性定义 5.6.1 5.6.1 属性 初始化 5.6.2 5.6.2 唯一性 标识 5.6.3 5.
26、6.3 身份 鉴别 基本鉴别 5.7.1 5.7.1 用户多 鉴别 5.7.2 鉴别 数据初始化 5.7.3 5.7.3 鉴别 失败处理 5.7.4 鉴别 数据保护 5.7.5 5.7.5 安全 审计 审计 数据 生成 5.8.1 a) c) 5.8.1 审计 记录管理 5.8.2 5.8.2 可理解 格式 5.8.3 5.8.3 GA/T XXXX XXXX 9 表 1（续） 安全功能要求 基本级 增强级 安全审计 限制 审计记录访问 5.8.4 5.8.4 安全 管理功能 5.9 硬件 失效处理 5.10 网络性能 要求 5.11 5.11 7.3 安全保障 要求 不同 安全 等级的 的安
27、全保障 要求 如表 2 所示。 表 2 不同 安全 等级的 工业控制系统主机安全防护与审计监控产品 的 安全保障 要求 安全保障 要求 基本级 增强级 开发 安全架构 6.1.1 6.1.1 功能规范 6.1.2 a) f) 6.1.2 实现表示 6.1.3 产品设计 6.1.4 a) d) 6.1.4 指导性文档 操作用户指南 6.2.1 6.2.1 准备程序 6.2.2 6.2.2 生命周期支持 配置管理能力 6.3.1 a) c) 6.3.1 配置管理范围 6.3.2 a) 6.3.2 交付程序 6.3.3 6.3.3 开发安全 6.3.4 生命周期定义 6.3.5 工具和技术 6.3.6 测试 覆盖 6.4.1a) 6.4.1 深度 6.4.2 功能测试 6.4.3 6.4.3 独立测试 6.4.4 6.4.4 脆弱性评定 6.5 a) 6.5 b) _
