1、 ICS 03.120.10 A 00 DB41 河南省 地方标准 DB 41/T 1721 2018 政府质量奖评审 工作 准则 2018 - 11 - 26发布 2019 - 02 - 26实施 河南省质量技术监督局 发布 DB41/T 1721 2018 I 目 次 前 言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 2 5 评审组织 . 2 6 申报资格审查 . 2 7 材料评审 . 2 8 现场评审 . 3 9 评委会审议 . 4 10 政府审定 . 4 11 社会公示 . 4 12 表彰奖励 . 4 13 评审资料的保存 . 4
2、 附录 A（资料性附录） 政府质量奖材料评审报告 . 6 附录 B（资料性附录） 政府质量奖材料评审综合报告 . 10 附录 C（资料性附录） 政府质量奖现场评审报告 . 12 DB41/T 1721 2018 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由河南省质量技术监督局提出 并归口 。 本标准起草 单位：河南省标准化研究院、 河南省质量技术监督局、 郑州大学 。 本标准主要起草人： 宋松林、石卉、杨建国、杨剑锋 、郭敬东、杨曼、石笑宇、赵燕、王文军、邵 杰、宋铮、时永占、刘娟、郭鹏、刘放、徐钰佳、王晓亮 。 DB41/T 1721 2018 1 政府质量
3、奖评审工作准则 准则 1 范围 本标准规定了河南省各级 人民 政府质量奖评审的 术语和定义、 基本要求、 评审组织、 申报资格审查 、 材料 评审、现场评审、 评委会 审议 、政府审定 、社会公示、表彰奖励、评审 资料 的保存 。 本标准适用于河 南省各级 人民 政府质量奖的评审。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/Z 19579 卓越绩效评价准则实施指南 GB/T 19580 卓越绩效评价准则
4、3 术语和定义 GB/T 19000和 GB/T 19580界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 政府质量奖 由各级人民政府设立 的质量奖项 ，用于表彰本行政区域 内 导入 卓越绩效管理 模式 ，并在质量、 经济 和社会效益 方面取得显著成绩的组织 。 3.2 材料评审 材料评审组对申请政府质量奖组织提交的 申报 材 料 ， 依据评审标准进行文本 评审 的活动。 3.3 独立评审 在评审过程中，评审员根据分工，按照评审标准的要求，独立开展评审的活动。 3.4 合议评审 独立评审完成后，评审组进行集中评议， 按 GB/Z 19579的要求 就 申奖 组织各个项目的评分、优势及 改进机会
5、、评审结论达成一致意见的活动。 3.5 现场评审 现场评审组在材 料评审的基础上，依据评审标准对申请政府质量奖的组织进行实地核查、评审 的活 动。 4 基本 要求 DB41/T 1721 2018 2 4.1 政府质量奖的评审依据为 GB/T 19580、 GB/Z 19579和 本级 人民 政 府颁布的政府质量奖管理办法。 4.2 政府质量奖评 审 工作 在 “科学、公开、公平、公正”的 基础上 ，坚持“专家评审、政府审定、社 会 公示 ”相结合的原则。 5 评审组织 5.1 评审委员会 政府质量奖评审委员会 （以下简称 评委会 ） 应由 本级 人 民政府设立 ，统一领导 政府质量奖评审活动
6、。 5.2 秘书处 评委会 应 设立秘书处，组织开展本级政府质量奖评审活动。 5.3 监审组 评委会应设立 监审组 ， 负责监督评审全过程 。 5.4 评审组 5.4.1 一般要求 5.4.1.1 秘书处 应 组建 评审组，承担 政府质量奖材 料评审和现场评审任务。 5.4.1.2 评审组人员构成由 秘书处根据申报 组织的规模 、 范围、行业类型等因素确定。 5.4.2 评审组长 5.4.2.1 省 级 政府质量奖评审组长应由 正高级职称 的质量专家担任。 5.4.2.2 市 、县（区） 级政府质量奖评审组长应由 副高级以上职称的质量专家担任。 5.4.3 评审员 由秘书 处从 熟悉 GB/T
7、 19580、 GB/Z 19579并 具有 相关 评审经验的 专家 中选取。 6 申报 资格审查 秘书处 组织对申报组织进行资格审查 ， 必要时 可 以书面形式征求 本级人民 政府 相关主管部 门的 意 见。 7 材料评审 7.1 材料评审分工 7.1.1 材料评审实行组长负责制。 组长负责 材料评审工作的组织和分工 。 7.1.2 可根据实际工作需要分成若干个材料评审小组。 7.1.3 评审 员根据分工负责申报材料的独立评审。 7.2 材料评审程序 7.2.1 首次会议 DB41/T 1721 2018 3 评审组长负责主持首次会议。内容包括： 秘书 处、 监审组对评审提出 要求； 明确评
8、审目的、准则和范围 ； 明确工作计划， 进行分工 ； 签订 评审工作纪律 承诺书 ； 其它需要重申和告知的相关事宜。 7.2.2 材料评审实施 7.2.2.1 独立评审 评审 员依据 GB/T 19580和 GB/Z 19579对申报材料进行独立评审，记录评审意见， 给出独立评审分值 。 7.2.2.2 合议评审 评审 组 对每个申报组织的独立评审材料进行合议评审， 形成合议 评审意见 ，给出 合议评审 分值。 7.2.2.3 材料 评审报告 评审 组 根据独立评审和 合议评审结果， 形成 材料 评审报告 ，参见附录 A。 7.2.3 末次会议 评审组长 负责主持 末次 会议 。 内容包括：
9、介绍 材料评审的情况 ； 根据年度申报组织及各组推荐情况，确定进入现场评审的申报 组织名单，并 形成 材料评审综合 报告 ，参见附录 B； 评审资料 、 记录 和报告等 交 秘书处。 8 现场评审 8.1 现场评审 方法 8.1.1 现场巡视或观察， 以获取实物性或事实性证据 。 8.1.2 召开 座谈会或进行针对性个别交谈。 8.1.3 查阅相关文件、资料或记录。 8.2 现场评审分工 8.2.1 现场评审实行组长负责制 。 组长负责 评审工作的组织和分工 。 8.2.2 评审 组长应根据每个评审员的知识结构和专业能力进行分工， 编制现场评审计划。 8.2.3 评审 员根据 分工 进行评审，
10、 做好 评审 记录 。 8.3 现场评审程序 8.3.1 首次会议 评审组长 负责主持首次会议。内容包括： 明确评审目的、准则和范围； 明确工作计划，进行分工 ； DB41/T 1721 2018 4 被评审组织汇报 ； 监审组对评审提出要求； 签订 评审工作纪律承诺书； 其它需要重申和告知的相关事宜。 8.3.2 现场评审实施 8.3.2.1 评审 专家根据评审计划实施评审， 据实记录审核证据 ， 记录应具有可追溯性。 8.3.2.2 在现场 评审期间， 组长应 适 时召开评审专家内部沟通会议，及时了解评审计划的完成情况。 8.3.2.3 评审组 应 与被评审组织 进行沟通，通报其主要优势和
11、改进机会 。 如有异议，评审组 应 根据被 评审组织提供的补充性证实材料，及时进行调查 。 8.3.2.4 形成现场评审报告， 参见附录 C。 8.3.3 末次会议 评审 组 长 主持末次会议。 内容包括： 评审组反馈评审意见 ； 监审组通报监审情况； 被评审组织 发言 ； 评审资料 、 记录 和报告等交 秘书处 。 9 评委 会审议 9.1 秘书处向评委会汇报评审情况。 9.2 申报 组织 进行现场展示、陈述。 9.3 根据 材料和现场评审结果 及 申报 组织 的 现场 展示、陈述情况，进行审议 ， 以 等额或差额 的形式 形 成 政府 质量奖拟奖名单。 10 政府审定 10.1 秘书处 向
12、 本级 人民 政府提交评审情况报告 ， 包括申 报、资格审查、材料评审、现场评审、 评委会 审定情况及拟奖组织的基本情况等内容。 10.2 本级 人民 政府研究 决 定拟奖名单。 11 社会公示 秘书处 按规定对 本级人民 政府研究决定的拟奖组织向社会公示 。 12 表彰奖励 由本级人民政府发文公告，并 对获奖组织进行表彰 。 13 评审 资料 的保存 申报材料、 评审记 录和报告等由 秘书处保存，保存期 应不少于 3年。 A DB41/T 1721 2018 5 附 录 A （资料性附录） 政府质量奖材料评审报告 格式 报告编号： 政府质量奖 材 料 评 审 报 告 被评审 组织 ： 评 审
13、 日 期 ： 政府质量奖评审委员会秘书处 DB41/T 1721 2018 6 评分 汇总 表 注： 独立评审得分栏由独立评审员填写；合议评审得分由评审组长填写。 编 号 评审要素 名称 标准分数 评分权重 (%) 独立评审 得 分 合议评审 得分 4.1 领导 4.1.1 高层 领导 的 作用 50分 4.1.2 组织治理 30分 4.1.3 社会责任 30分 4.2 战略 4.2.1 战略制定 40分 4.2.2 战略部署 50分 4.3 顾客与市场 4.3.1 顾客和市场的了解 40分 4.3.2 顾客关系与顾客满意 50分 4.4 资源 4.4.1 人力资源 60分 4.4.2 财务资
14、源 15分 4.4.3 信息 和知识资源 20分 4.4.4 技术 资源 15分 4.4.5 基础设施 10分 4.4.6 相关方关系 10分 4.5 过程管理 4.5.1 过程 的识别与设计 50分 4.5.2 过程 的实施与改进 50分 4.6 测量、分析与改进 4.6.1 测量 、 分析 和评价 40分 4.6.2 改进 与 创新 40分 4.7 结果 4.7.1 产品和服务结果 80分 4.7.2 顾客与市场 结果 80分 4.7.3 财务结果 80分 4.7.4 资源结果 60分 4.7.5 过程有效性结果 50分 4.7.6 领导方面的 结果 50分 总分 1000分 DB41/T
15、 1721 2018 7 材料评审评价 1、申报材料完整及真实性 ： （包括 申报表、组织简介、自评报告、证实材料及其他各种材 料） 2、组织概述、自评报告描述与质量奖评审实施细则要求的符合性 ： 3、组织的优势方面 ：（可增加附页） DB41/T 1721 2018 8 4、组织的改进方面 （可增加附页） ： 5、 按照 GB/Z 19579规定的分值和评分办法，满分为 1000分， 材料评审 得 分 为 分。 独立评审员签字： 组长签字： 合议 评审员签字 ： 日期 ： 监审组签字： 日期 ： B DB41/T 1721 2018 9 附 录 B （资料性附录） 政府质量奖材料评审综合报告
16、 格式 报告编号： 政府质量奖 材料评审综合报告 政府质量奖评审委员会秘书处 DB41/T 1721 2018 10 政府质量奖材料评审综合报告 评审概述： 组长签名： 日 期： 材料评审 专家签名 监审 组 意见 签名： 日期： DB41/T 1721 2018 11 A C 附 录 C （资料性附录） 政府质量奖现场评审报告 格式 报告编号： 政府质量奖 现 场 评 审 报 告 被评审 组织 ： 评 审 日 期 ： 政府质量奖评审委员会秘书处 DB41/T 1721 2018 12 评分 汇总 表 编 号 评审要素名称 标准分数 评分权重 (%) 评审得分 4.1 领导 4.1.1 高层
17、领导 的 作用 50分 4.1.2 组织治理 30分 4.1.3 社会责任 30分 4.2 战略 4.2.1 战略制定 40分 4.2.2 战略部署 50分 4.3 顾客与市场 4.3.1 顾客和市场的了解 40分 4.3.2 顾客关系与顾客满意 50分 4.4 资源 4.4.1 人力资源 60分 4.4.2 财务资源 15分 4.4.3 信息 和知识资源 20分 4.4.4 技术 资源 15分 4.4.5 基础设施 10分 4.4.6 相关方关系 10分 4.5 过程管理 4.5.1 过程 的识别与设计 50分 4.5.2 过程 的实施与改进 50分 4.6 测量、分析与改进 4.6.1 测
18、量 、 分析 和评价 40分 4.6.2 改进 与 创新 40分 4.7 结果 4.7.1 产品和服务结果 80分 4.7.2 顾客与市场 结果 80分 4.7.3 财务结果 80分 4.7.4 资源结果 60分 4.7.5 过程有效性结果 50分 4.7.6 领导方面的 结果 50分 总分 1000分 DB41/T 1721 2018 13 现场评审评价 评审概述： 1、组织的优势方面： DB41/T 1721 2018 14 2、组织的改进方面： 3、按照 GB/Z 19579规定的分值和评分办法，满分为 1000分，现场评审综合得分 为 分。 组长签字： 日期 ： 评审员签字 ： 日期 ： 监审组签字： 日期 ： _
