1、 ICS 73.010 D09 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3164 2018 地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管 控体系建设实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground Hard clay ore 2018 - 03 - 29 发布 2018 - 04 - 29 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3164 2018 I 前 言 本标准按照 GB/
2、T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位： 山东王村铝土矿有限公司。 本标准主要起草人：杨卫星、马洪友、齐清、朱训强、胡永庆、董志军、刘临元、郑春晓、陈金锋、 胡淼。 DB37/T 3164 2018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产 风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采硬质粘土矿企业的安全生产风险分级管控经验， 融合职业健康安全管理体系
3、及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采硬质粘土矿企业安全生 产特点编制而成。 本标 准用于规范和指导山东省地下开采硬质粘土矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低 风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 DB37/T 3164 2018 1 地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采硬质粘土矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程 序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。 本标准适用于指导山东省内地下开采硬质粘土矿山企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不
4、可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于 本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、 DB37/T 2972-2017界定的以及下列术语和定义适用于本标准。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、 划分风险点、 辨识危险源、制
5、定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9个步骤。 4.2 成立机构 4.2.1 地下开采 硬质粘土矿 企业 应 建立以企业主要负责人为组长的领导小组，成员包括安全、生产、 技术、设备等各职能部门负责人。 4.2.2 企业可 结合自身特点，在 领导小组下设立风险分级管控体系建设工作组；根据风险辨识、管控 的需求，工作组设立采矿、机运等工作组， 组长由企业分管负责人担任； 工作组可根据专业设立 掘进、 采矿、爆破、提升、防治水、通风、运输、机电等专业组，组长由专业负责人担任。 4.2.3 领导小组工作职责 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系 建设工作； 确保风险分级管控体
6、系建设所需人力资源、资金投入、物资保障； 组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。 4.2.4 工作组职责 DB37/T 3164 2018 2 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制； 落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险 分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况； 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。 4.2.5 专业组职责 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制。 对本专业风险分级管控体系建设内 容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.
7、3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推 广、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风 险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级 确 定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训
8、教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风 险分级管控相关内容的职责，明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定 考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将 考核结果与评先争优、物质奖励等有机结 合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对
9、变化范围开展危险源辨识、风险评价 和风险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控 的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故 案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴 标语、发放宣传资料、 召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的 重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。 DB37/T 3164 2018
10、3 4.4.2 法律法规学习 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体 系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。 4.4.3 培训 企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员 工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、 相关概念、风 险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩 挂钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方 案，全面部署排查
11、风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按 DB37/T 2882-2016中 6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组织岗位、班组、专业、部门人员，以 生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划分单位， 确定出掘进系统、采矿系统、防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、提升系统 、运输系统、压风 系统、供排水系统等小划分单位，在小单位内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理、作业活动等 进行细分。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、设备等部门人员和专业、岗位人员，集中进 行审查、确
12、认， 确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。 示例 1： 采掘系统风险点确定。 表 1 采掘系统风险点 工艺流程 风险点名称 凿岩 采矿工作面凿岩作业 掘进工作面凿岩作业 采场支护 采场支护作业 出矿 采场耙矿 掘进出渣 井巷支护 锚网支护 喷砼支护 4.5.4 风险点级别确定 风险点各危险源评价出 的最高风险级别作为该风险点的级别。 DB37/T 3164 2018 4 4.5.5 地下开采硬质粘土矿风险点 包含但不限于以下风险点： 采掘系统：包括采矿工作面凿岩作业、掘进工作面凿岩作业、采场支护作业、采场耙矿、掘进 出渣、锚网支护、喷砼支护等风险点； 提升系统：包括提升机主机、液压制动、润滑、
13、电控、操作、信号、保护装置、罐笼、井架、 井筒、配电、停电检修、电焊作业、机房作业、环境因素、斜井提升、竖井装卸载系统等风险 点； 运输系统：包括大巷运输、井口地面运输、平巷人车、斜井人车（猴车）等风险点； 爆破系统：包括爆破作业、炸药库等风险点； 通风系统：包括主扇 、局扇及防尘、风门、风路、操作等风险点； 供电系统：包括供电线路、变电站、停电检修、应急处置等风险点； 供水系统：包括供水作业、供水管路等风险点； 排水系统：包括泵体、电机、管路、保护装置、排水操作、泵房配电、水仓清淤、检修等风险 点； 压风系统：包括空压机操作、用电作业等风险点； 辅助系统：包括一般仓库、氧气乙炔库等风险点。
14、4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按 DB37/T2792-2017中 5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员按照确 定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风 险点内存在的所有危险源排查出来。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或 几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5 危险源分级 按照 DB37/T2792-2017中 5.
15、3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，将 危险源分为 1、 2、 3、 4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红 橙黄蓝”四种颜色标 注。 4.7 制定风险管控措施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照 DB37/T2792-2017中 5.4的相关规定，制定确实能够 防控危险源的管控措施。 4.8 确定管控主体 DB37/T 3164 2018 5 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、车间、岗位确定 重大风险、较 大风险、一般风险和低风险的管控主体。 规模较小的地下硬质粘土矿开采企业可合并管控层级。 4.
16、9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单（详见附录 B），并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员 培训 企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在 的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险 点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急 电话等内容。并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。 5
17、重大风险 5.1 重大风险内容 5.1.1 包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。 5.1.2 以下情形应判定为重大风险： 上一年度内发生过死亡事故，且现 在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； 消防系统不完善，存在火灾危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的； 存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险
18、的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控 制。需通过工程技术措施才能控制的 风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。 6 系统风险 企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。 矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； 防治水系统存在的水害风险； 采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险； DB37/T 3164 2018 6 通风系统存在的中毒窒息风险。 7 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记
19、录、作业活动风险 分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件 化成果。 8 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设， 企业 应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有 重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于 重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的 制度
20、得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针 对性。 9 持续改进 按 DB37/T 2972-2017 中 8 执行。 10 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信 息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。 DB37/T 3164 2018 7 A A 附 录 A （资料性附录） 作业活动清单和设备 设施清单 A.1 作
21、业活动清单 作业活动清单详见表 A.1。 表 A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位 : ： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 采矿工作面凿岩作业 采矿凿岩 采掘工 /采场 每班 2 掘进工作面凿岩作业 掘进凿岩 采掘工 /掘进迎头 每班 3 采场支护作业 支柱 采掘工 /采场 每班 4 采场耙矿 电耙耙矿 采掘工 /采场 每班 5 掘进出渣 装岩机出渣 采掘工 /掘进巷道 每班 6 锚网支护 锚杆 、挂网支护 巷修工 /巷道 不定期 7 喷砼支护 喷浆支护 巷修工 /巷道 不定期 8 竖井提升机操作 提升机作业 提升机工 /提升机房 每班 9 竖井提升机停
22、电检修 提升机检修 提升机工 /提升机房 不定期 10 竖井提升机维修电焊作业 提升机维修 提升机工 /提升机房 不定期 11 竖井提升机机房作业 提升机房作业 提升机工 /提升机房 每班 12 竖井提升机房安全检查作业 安全检查 提升机工 /提升机房 每班 13 竖井装卸载 装载空、载车 把罐工 /竖井井口、井底 每班 14 斜井提升 提升作业 摘挂工 /斜井井口、井底 每班 15 大巷运输 运输作业 电机车工 /运输巷道 每班 16 井口地面运输 井口运输 电机车工 /井口车场 每班 17 平巷人车运输作业 平巷运输人员 电机车工 /平巷 每班 18 斜井猴车运输作业 斜井运输人员 电钳工
23、 /斜井 每班 19 爆破作业 爆破作业 爆破工 /采掘作业点 每班 20 通风操作 通风作业 通风工 /风机房 每班 21 供电线路检修 线路检修 电工 /供电线路 每班 22 变电站停电检修 检修 作业 电工 /变电室 不定期 23 变电站安全管理 检查作业 配电工 /变电室 每班 24 供水作业 供水操作 水泵工 /水泵房 每班 25 供水管路检查作业 供水管路检查 安全检查工 /巷道 每班 26 排水泵体检查作业 泵体检查 水泵工 /水泵房 每班 27 排水泵电机检查作业 电机检查 电工 /水泵房 每班 28 排水管路检查作业 排水管路检查 安全检查工 /巷道 每班 DB37/T 31
24、64 2018 8 表 A.1 作业活动清单 （续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 29 水泵保护装置检查作业 检查装置 水泵工 /水泵房 每班 30 排水操作 排水操作 水泵工 /水泵房 每班 31 泵房配电作业 配电作业 电工 /水泵房 每班 32 水仓清淤作业 清淤作业 采掘工 /水仓 不定期 33 泵房检修 检修作业 电钳工 /水泵房 不定期 34 空压机操作 空压机作业 空压机工 /空压机房 每班 35 空压机用电作业 用地按作业 空压机工 /空压机房 每班 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期 ： 年 月 日 A.2 设备设施清单
25、设备设施清单详见表 A.2。 表 A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位 : ： 序号 设备名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 竖井提升机主机 提升设备 2JK-3*1.5Z 井口提升机房 否 2 竖井提升机液压制动 提升辅助设备 井口提升机房 否 3 竖井提升机润滑 提升辅助设备 井口提升机房 否 4 竖井提升机电控 提升辅助设备 井口提升机房 否 5 竖井提升机信号 提升辅助设备 井口提升机房 否 6 竖井提升机保护装置 提升辅助设备 井口提升机房 否 7 罐笼 提升设备 竖井井筒内 否 8 井架 提升设备 竖井口 否 9 井筒 提升设备 竖井井筒 否 10 竖井
26、提升机配电 提升辅助设备 井口提升机房 否 11 炸药库 炸药库 井下炸药库 否 12 主扇 通风设备 K45-15、 K45-16 总回风井井口 否 13 局扇 通风设备 K45-6-NO.10 采掘作业面 否 14 风门 通风设施 巷道内 否 15 通风风路 通风设施 巷道内 否 16 变电站 变电设备 井口、井下 否 17 泵房 排水设备 D280-43*6 掘进工作面 否 18 一般仓库 仓库 井口 否 19 氧气乙炔库 仓库 井口 否 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 DB37/T 3164 2018 1 B B 附 录 B （资料性附录） 风险分级
27、管控清单 表 B.1 作业活动风险分级管控清单 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 一、采掘系统 1 采矿 工作 面凿 岩作 业 检测气体 通风不良、有 害气体超标 1 红 中毒和窒息 1、配备有害气体检测仪。 1.作业前通风至少 15min； 2.作业前班组长检测有 害气体浓度，合格后职 工才能进入工作面。 班前会 车间对 班组长 培训气 体检测 仪使用 方法 佩戴自 救器 带好自救 器、通风、 人员撤至 安
28、全地点 并报告 公司级 公司 总经理 检查照明 照明不良 4 蓝 其他伤害 1.配备充足照明。 1.作业前检查，及时恢复充足照明。 班长培 训照明 布设位 置 配备手灯 等应急照 明 班组级 采掘 班 班长 检查顶板 顶板浮石未处理 3 黄 物体打击 1.现场配备长 （ 2.5m）、短 （ 2m）撬毛工 具各一根。 1.顶帮有危岩、浮石， 及时检撬； 2.检撬不掉时，先临时 支护后汇报处理。 班长培 训浮石 处理方 法、步骤 处理浮 石期间 停止其 他作业， 人员撤 至安全 地带 车间级 采矿车间 车间主 任 DB37/T 3164 2018 2 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件
29、评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 检查盲残 炮 带着盲炮和 残炮作业 4 蓝 火药爆炸 1.距盲残炮 30cm 外打平行 眼，装药引爆 1.作业前对盲残炮进行 检查； 2.爆破员确认无盲残炮 后方可作业。 车间培 训盲残 炮处理 方法、爆 破规程 处理盲 残炮期 间停止 其他作 业 班组级 采掘 班 班长 检查风水 管 风、水各接头 松动 4 蓝 物体打击 1.每班检查，发现有松 动及时紧固。 班长培 训风、水 管接头 紧固方 法 班组级 采掘 班 班长
30、 检查支柱 支柱歪倒 4 蓝 物体打击 采取松动爆 破，减少对支 柱的冲击 1.班长与兼职安全员检 查； 2.将缺失或歪倒的支柱 重新支好。 班组级 采掘 班 班长 检查人员 站位 站位不当 4 蓝 机械伤害 1.站在不靠帮气腿一 侧； 2.不得骑跨在气腿上； 3.不能站在风钻、钎杆 下部。 班组级 采掘 班 班长 检查作业 步骤 边打眼边装 药 4 蓝 放炮事故 1.炮眼全部打完，方可 装药； 2.炸药、雷管入箱，双 锁分别由班组长、爆破 员保管钥匙。 班组级 采掘 班 班长 检查作业 工序 凿岩与其他 作业交叉进 行 4 蓝 机械伤害 1.班长安排好各工序作业顺序。 作业过 程中停 止工作
31、 面其它 工作 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 3 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 检查作业 过程 凿岩时碎石 沿钎杆下滑 4 蓝 物体打击 1.主操作人带好手套； 2.两人配合作业。 班组级 采掘 班 班长 职业卫生 检查 粉尘浓度超 标、噪声大 4 蓝 职业病 1.佩戴防尘口罩； 2.佩 戴耳塞。 班组级 采掘 班 班长 2 掘进 工作 面凿 岩作 业 检测气体 通风不良、有
32、害 气体超标 2 橙 中毒和窒息 1、配备有害气体检测仪。 1.作业前通风至少 15min； 2.作业前班组长检测有 害气体浓度，合格后职 工才能进入工作面； 3.局扇距迎头不超过 5m，风筒无破口漏风。 班前会 车间对 班组长 培训气 体检测 仪使用 方法 佩戴自 救器 带好自救 器、通风、 人员撤至 安全地点 并报告 专业级 安全 管理 处 处长 检查照明 照明不良 4 蓝 其他伤害 1.配备充足照明 1.作业前检查，及时恢复充足照明。 班长培 训照明 布设位 置 配备手灯 等应急照 明 班组级 采掘 班 班长 检查顶板 顶板浮 石未处理 3 黄 物体打击 1、现场配备长 （ 2.5m）、
33、短 （ 2m）撬毛工 具各一根。 1.顶帮有危岩、浮石， 及时检撬。 2.检撬不掉时，先临时 支护后汇报处理。 班长培 训浮石 处理方 法、步骤 处理浮 石期间 停止其 他作业， 人员撤 至安全 地带 车间级 采矿车间 车间主 任 检查盲残 炮 带着盲炮和 残炮作业 4 蓝 火药爆炸 1.距盲残炮 30cm 外打平行 眼，装药引爆。 1.作业前对盲残炮进行 检查； 2.爆破员确认无盲残炮 后方可作业。 车间培 训盲残 炮处理 方法、爆 破规程 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 4 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型
34、及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 检查风水 管 风、水各接头 松动 4 蓝 物体打击 1.每班检查，发现有松 动及时紧固 班长培 训风、水 管接头 紧固方 法 班组级 采掘 班 班长 检查人员 站位 站位不当 4 蓝 机械伤害 1.站在不靠帮气腿一 侧； 2.不得骑跨在气腿上； 3.不能站在风钻、钎杆 下部。 班组级 采掘 班 班长 检查作业 步骤 边打眼边装 药 4 蓝 放炮事故 1.炮眼全部打完，方可 装药； 2.炸药、雷管入箱，双 锁分别由班组长、爆破 员保管钥匙。 班组级 采掘 班 班长
35、检查工序 凿岩与其他 作业交叉进 行 4 蓝 机械伤害 1.班长安排好各工序作业顺序。 作业过 程中停 止工作 面其它 工作 班组级 采掘 班 班长 检查作业 过程 凿岩时碎石 沿钎杆下滑 4 蓝 物体打击 1.主操作人带好手套； 2.两人配合作业。 主操作 人带好 手套 班组级 采掘 班 班长 职业卫生 检查 粉尘浓度超 标、噪声大 4 蓝 职业病 1.佩戴防尘口罩； 2.佩 戴耳塞； 3.局扇连续运转。 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 5 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位
36、 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 3 采场 支护 作业 检查顶板 作业区域顶板有浮石 2 橙 物体打击 1.现场配备长 （ 2.5m）、短 （ 2m）撬毛工 具各一根。 1.班长安排处理浮石后 跟上支柱。 专业级 安全 管理 处 处长 检查照明 作业区域照 明不足或没 照明 4 蓝 其它伤害 1.配置安全电压照明。 1.作业前首先检查并处理。 班组级 采掘 班 班长 支护作业 木支护时选点不正确 3 黄 物体打击 1.选点前先检查处理顶 板； 2.看好排线。 1.老师 傅班中 教育。 车间级 采矿车间 车间主 任 支护作业 把撑窝打
37、在浮石上 4 蓝 物体打击 1.支柱前彻底清理底板 渣石； 2.撑窝打在稳固的岩石 上。 1.老师 傅班中 教育。 班组级 采掘 班 班长 4 采场耙矿 洒水降尘 粉尘浓度超标 3 黄 其它伤害 1.配备洒水龙头。 1.安装洒水龙头，耙矿过程连续洒水。 佩戴防尘口罩 班组级 采掘 班 班长 检查信号 信号铃不响 无法提示电 耙司机 4 蓝 物体打击 1.信号线布设 在顶板或支柱 上。 1.每班检 查修复。 班组级 采掘 班 班长 检查防护 电耙无防断绳防护网 4 蓝 物体打击 1.配备防断绳防护网。 1.开车前检查并处理。 班组级 采掘 班 班长 检查安全 绳 电耙双滑子 未加安全绳 4 蓝
38、物体打击 配备安全绳 1.开车前检查，发现问 题处理后作业。 2.指挥人员站在上游。 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 6 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 耙矿作业 耙道内有人工作 4 蓝 物体打击 1.专人指挥； 2.指挥人员确认耙道内 无人后发出信号。 班组级 采掘 班 班长 检查架线 架空线不规范 4 蓝 触电 1.作业前检查； 2.架线高度不等于 1.8m； 3.板线有二级绝
39、缘。 班组级 采掘 班 班长 检查电压 采场照明电 压不是 36 伏 安全电压 4 蓝 触电 1.班前检查发现问题立即汇报值班电工。 车间培 训安全 用电知 识 班组级 采掘 班 班长 检查接地 电耙外壳未接地 4 蓝 触电 电器外壳接地保护 1.每班检查及时修复 车间培 训安全 用电知 识 班组级 采掘 班 班长 检查线缆 缆线吊挂不规范 4 蓝 触电 1.检查 电缆完好情况， 发现破损，先处理后作 业。 2.电缆吊挂整齐，严禁 落地、浸水。 车间培 训安全 用电知 识 班组级 采掘 班 班长 检查电机 车 电机车灯、铃 缺失 4 蓝 车辆伤害 1.电车司机检查、更换 班组级 采掘 班 班长
40、 检查站位 信号指挥人员站位不当 4 蓝 机械伤害 1.信号指挥人员站在拉 绳上游。 2.站位要能看到电耙司 机。 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 7 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 采场运输 电机车行走 过快拐弯过 急 3 黄 车辆伤害 1.车速不超 5km/h; 2.开车前、拐弯处提前 鸣笛。 车间级 采矿车间 车间主 任 装矿作业 装矿时电机车没有停驶 4 蓝 车辆伤害 1.
41、专人指挥。 2.指挥人员确认停车后 发出信号。 班组级 采掘 班 班长 耙矿作业 电耙绳磨损严重 4 蓝 机械伤害 1.每班检查，及时更换。 班组级 采掘 班 班长 耙矿作业 支杆子安装不牢 4 蓝 物体打击 人员远离支杆子 1.班前、班中检查，及时 处理。 班组级 采掘 班 班长 检查顶板 顶板淋水出 现淋水等异 常情况 1 红 透水、冒顶片帮 1.耙矿过程中随时检 查； 2.发现问题立即汇报并 查明原因； 3.情况不明时停产撤 人。 停产撤人 公司级 公司 总经理 作业后检 查 电耙把手未 打回停运位 置 4 蓝 其它伤害 1.停车时电耙把手打回 停运位置； 2.班长复查。 班组级 采掘
42、班 班长 作业后检 查 设备工作完 毕未切断电 源 4 蓝 火灾、触电 悬挂停电警示牌 1.作业完毕拉下断电开 关； 2.班 长复查。 班组级 采掘 班 班长 DB37/T 3164 2018 8 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 5 掘进出渣 检查接地 电动装岩机无接地保护 3 黄 触电 1.采用 3*16+1*10 阻 燃电缆； 2.接 地线与接地网 连接 1.设置可靠接地。 2.操作前检查，发现问 题，
43、及时处理。 车间级 采矿车间 车间主 任 检查电缆 装岩机电缆有接头 3 黄 触电 1.接装岩机的 橡套电缆长度 不大于 45m； 2. 电缆中间无接 头 1.班前、班中检查，发 现损坏立即汇报值班电 工更换。 车间级 采矿车 间 车间主 任 检查电缆 装岩机电缆放置不当 3 黄 触电 1.班长与兼职安全员检 查。 2.装岩作业时，专人负 责托电缆； 3.装岩机运行范围内清 理干净杂物； 4.电缆放 置在轨道外侧。 车间级 采矿车间 车间主 任 职业卫生 检查 粉尘浓度超 标、噪声大 4 蓝 职业病 1.佩戴防尘口罩； 2.佩 戴耳塞。 班组级 采掘 班 班长 6 锚网支护 检查顶板 作业中顶
44、板有浮石 4 蓝 物体打击 1、现场配备长 （ 2.5m）、短 （ 2m）撬毛工 具各一根。 1.顶帮有危岩、浮石， 及时检撬。 2.检撬不掉时，先临时 支护后汇报处理。 班长培 训浮石 处理方 法、步骤 处理浮 石期间 停止其 他作业， 人员撤 至安全 地带 班组级 巷修 班 班长 DB37/T 3164 2018 9 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 现场监护 无专人监护 4 蓝 其它伤害 1.班组指派专
45、人监护； 2.监护人员不得离开。 班组级 巷修 班 班长 检查照明 照明不足 4 蓝 其它伤害 1.预先准备好 照明工具； 2. 行灯使用 36伏 安全电压。 1.每班检查，及时修复。 班组级 巷修 班 班长 作业防护 高处作业无防护措施 3 黄 高处坠落 1.车间制定专项安全措施。 1.班前检查平台、梯子， 牢固可靠； 2.高处作业 系好安全带。 车间级 采矿车间 车间主 任 7 喷砼支护 现场监护 在运输巷道 作业未设置 警戒 4 蓝 其它伤害 1.作业前设置警戒线； 2.调度室备案； 3.专人监护。 班组级 巷修 班 班长 检查架线 在运输巷道 作业架空线 未停电 3 黄 触电 1.架空
46、线停电并确认； 2.喷头不得对准架空 线。 3.班长与兼职安全员复 查确认。 车间级 采矿车间 车间主 任 检查管路 风水管路损坏 4 蓝 物体打击 1.班前检查，发现问题及时处理。 班组级 巷修 班 班长 喷砼作业 喷头对着人 4 蓝 物体伤害 1.专人监护 ; 2.安排专人操作喷头； 3.人员情况不明禁止作 业。 班组级 巷修 班 班长 DB37/T 3164 2018 10 风险点 作业步骤 名称 危 险源或潜 在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的 事故类型及 后果 管控措施 管控层 责任单位 责任人 备注 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置 措施 个体防护 工作中身体触碰喷浆机 4 蓝 机械伤害 1.转动部分设置护罩； 2.喷浆过程中与喷浆机 保持 0.5m 距离。 班组级 巷修 班 班长 职业卫生 检查 粉尘浓度超 标、噪声大 4 蓝 职业病
