DB37 T 3198-2018 地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

1、ICS 73.060 D46 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3198 2018 地下开采黄金企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground gold mining 2018-05-17 发布 2018-06-17 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3198 2018 I 前言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则

2、起草。 本标准由 山东省安全生产监督管理局 提出 。 本标准由 山东 安全生产标准化技术委员会归 口。 本标准起草单位： 招金矿业股份有限公司大尹格庄金矿。 本标准主要起草人 ： 孙宁、孙杰、江国建、温龙江。 DB37/T 3198 2018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 DB37/T 2882-2016、 DB37/T 2972-2017 的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和 地下开采黄金企业的安全生产风险分级管控经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关 要求，结合山东省地下开采黄金企业安全生

3、产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省地下开采黄金企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险， 杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 DB37/T 3198 2018 1 地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采黄金企业风险分级管控体系建设的基本要求 、工作程序和内容、文件管理、 分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内地下开采黄金企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

4、有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定 义 DB37/T 2882-2016、 DB37/T 2972-2017 界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系建设 程序包括 成立机构 、 制定制度 、 部署实施 、 划 分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。 4.2 成立机构 4.2.1

5、地下开采黄金企业 应 建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组， 成员包括安全、生产技术、设备能源等各职能部门负责人。 4.2.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设推进办公室；根据 风险辨识、 管控的需求，在办公室设立采矿系统、选矿系统、尾矿系统、辅助系统等工作组，组长由企业分管负 责人担任；工作组可根据专业设立掘进、采矿、充填、提升、通风、选矿等专业组，组长由专业负责 人担任。 4.2.3 领导小组工作职责 4.2.3.1 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作。 4.2.3.2 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障

6、。 4.2.3.3 组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。 DB37/T 3198 2018 2 4.2.4 工作组职责 4.2.4.1 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险评价分级、管控措施编制。 4.2.4.2 落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属 范围的风险点全覆盖辨识，及时向风 险分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况。 4.2.4.3 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训。 4.2.5 专业组职责 4.2.5.1 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制。 4.2.5.2 对本专业风险分级管控体系建

7、设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、能力建设、 培训、考核 等方面制定措施，以保证工作任务落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产 风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价分级标准、管 控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分

8、级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习 风险 分级管控相关内容的职责，明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、车间、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确 定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评

9、 价和风险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管 控的目的意义、目标任务、方法步骤、 评价准则等，相关行业领域事故案例，以及企业员工应履行的 工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语、发放宣传资料、召开 专项会议等多种形式。 4.4.2 法律法规学习 DB37/T 3198 2018 3 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控 体系建设的通则、细则。 4.4.3 培训 企业应制定培训计划，指定专门部门负责培训

10、工作。可利用班前会、安全活动日、培训班、员工 日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、 相关概念、风险排查辨识方法等。应明确培训教育职 责，进行培训考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂 钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、车间、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建 设实施方案，部署排查风险点、辨识危险源、风险评价、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按 DB37/T 2882-2016中 6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组织岗位、班组、专业、部门人员，以生产

11、系统、工艺流程、作业区域、设备设施等将地下采选 黄金企业分为采矿系统、选矿系统、尾矿管理系统及辅助系统等四大系统。对于复杂的系统可根据专 业、生产分工或者 系统的独立性再进行细分划分为若干子系统。在系统或子系统内按照所包含的设备、 设施、场所、操作管理和作业活动等划分风险点。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产技术、设备能源等部门人员和专业、岗位人员，集 中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。 示例 1： 表 1 采掘子系统风险点确定 工艺流程 风险点名称 凿岩 凿岩、台车 爆破 爆破 铲装 铲装、铲运机 放矿 放矿 运矿 运矿、坑内卡车、电机车

12、支护 支护 4.5.4 地下开采黄金企业风险点示例 地下开采黄金企业包含但不仅限于以下风险点。 4.5.4.1 采矿 系统： 采掘子系统：凿岩、爆破、铲装、放矿、运矿、支护； 充填子系统：地表充填作业、管路架设巡查、井下充填作业； DB37/T 3198 2018 4 通风子系统：主通风、局部通风； 供电子系统：供配电； 提升子系统：绞车操作、井口信号、井筒装备及检修、电气系统及检修； 运输子系统：坑内卡车、电机车； 排水子系统：排水操作、清仓操作。 4.5.4.2 选矿系统： 给矿、筛分、圆锥破碎、分级、浮选、浓缩、脱水。 4.5.4.3 尾矿管理系统： 尾矿输送、尾矿堆存、尾矿排洪、尾矿回

13、水、库水位监控和防洪。 4.5.4.4 辅助系统： 检测子系统：危化品管理、化验破碎、化验分析； 车辆运输子系统：铲 车、翻斗车、加油车、叉车、高空作业车、大客车、挖掘机； 机修子系统：锻打作业、油管加工作业、机加工作业、电修作业、锚杆作业、污水处理作业； 仓储子系统：加油作业、氧气和乙炔管理； 维修子系统：电焊作业、气焊气割作业、设备维修作业。 4.5.5 风险点级别确定 风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按 DB37/T 2972-2017中 5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设

14、施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员按照确定的辨识方法和内容，考 虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险 点内存在的所有危险源进行辨识。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产技术、设备能源、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或几 种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5 危险源评价分级 按照 DB37/T 2972-2017中 5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分 级，将危险源分为 1、 2、 3、 4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，

15、分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。 4.7 制定风险管控措 施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照 DB37/T 2972-2017 中 5.4 的相关规定，制定防控 危险源的管控措施。 DB37/T 3198 2018 5 4.8 落实管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、车间、班组、岗位确定为 重大风险、 较大风险、一般风险和低风险的管控主体。 规模较小的地下黄金开采企业可合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信 息的风险分级管控清单（详见附录 B），并按照规定及时更新

16、。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业统一组织，各专业 分岗位对风险点、危险源管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的 风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风 险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及 应急电话等内容，并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。 5 重大风险 5.1 重大风险内容 包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性的重大风险。 以下情形应判定为重大风险： 上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依

17、然存在的； 对 于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； 消防系统不完善，存在着火危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的； 存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机； 不具备安全生产基本条件的危库和险库。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级 控制。需通过工程技术措施才能 控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

18、 6 系统风险 企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。 矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； DB37/T 3198 2018 6 防治水系统存在的水害风险； 采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险； 通风系统存在的中毒窒息风险； 尾矿库运行存在溃坝风险。 7 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控 制度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动 风险分级管控清单、设备 设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。 8 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，企业

19、应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所 有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属 于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力 进一步提高，真正实现对风险的预知预控 ； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有 针对性。 9

20、 持续改进 按 DB37/T 2972-2017 中第 8 章执行。 10 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人 员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控 体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。 DB37/T 3198 2018 7 附 录 A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 表 A.1 作业活动清单 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 采掘 凿岩 采掘作业地点 频繁进行 爆破 采掘作业地点

21、频繁进行 铲装 采掘作业地点 频繁进行 放矿 采掘作业地点 频繁进行 运矿 采掘作业地点 频繁进行 支护 采掘作业地点 频繁进行 2 充填 地表充填作业 地面 定期进行 管路架设巡查 井上下 定期进行 井下充填作业 井上下 定期进行 3 通风 主通风 井下 频繁进 行 局部通风 井下 频繁进行 4 供电 供配电 井上下 频繁进行 5 提升 提升机操作 提升机房 频繁进行 井口信号 井口 频繁进行 井筒装备及检修 井下 定期进行 电气系统及检修 井上下 定期进行 6 排水 排水操作 井下 频繁进行 清仓操作 井下 定期进行 7 选矿 给矿 选矿厂 频繁进行 筛分 选矿厂 频繁进行 圆锥破碎 选矿

22、厂 频繁进行 分级 选矿厂 频繁进行 浮选 选矿厂 频繁进行 浓缩 选矿厂 频繁进 行 脱水 选矿厂 频繁进行 8 尾矿管理 尾矿输送 尾矿库 频繁进行 尾矿堆存 尾矿库 频繁进行 尾矿排洪 尾矿库 频繁进行 尾矿回水 尾矿库 频繁进行 库水位监控和防洪 尾矿库 频繁进行 9 检测 危化品管理 检测中心 频繁进行 化验破碎 检测中心 频繁进行 化验分析 检测中心 频繁进行 DB37/T 3198 2018 8 表 A.1（续） 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 10 机修 锻打作业 机电车间 频繁进行 油管加工作业 机电 车间 频繁进行 机加工作业 机电车间 频繁

23、进行 电修作业 机电车间 频繁进行 锚杆加工作业 机电车间 频繁进行 污水处理作业 机电车间 频繁进行 11 仓储 加油作业 仓库 定期进行 氧气乙炔库管理作业 仓库 定期进行 12 维修 电焊作业 井上下 特定时间进行 气焊气割作业 井上下 特定时间进行 设备维修 井上下 特定时间进行 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 DB37/T 3198 2018 9 表 A.2 设备设施清单 编号 名称 类别 规格型号 位号 /所在部位 是否为特种设备 所属单位 备注 1 台车 采掘设备 DS16/TB335 井下 否 采矿车间 2 铲运机 运输设备 CYE1.5 井

24、下 否 采矿车间 3 坑内卡车 运输设备 CA-8A 井下 否 采矿车间 4 空气压缩机 空压设备 FHOG340G 井下 是 采矿车间 5 电机车 运输设备 XK10-7/250 井下 否 采矿车间 6 主扇 风机 通风设备 井下 否 采矿车间 7 铲车 其他设备设 施类 山工 650B 车队 否 车队 8 大客车 其他设备设 施类 宇通 车队 否 车队 9 翻斗车 其他设备设 施类 东风LGAX4DD33F3008497 车队 否 车队 10 挖掘机 其他设备设 施类 卡特彼勒 336D 车队 否 车队 11 高空作业车 其他设备设 施类 EQ1044N58DJ3-724S 车队 否 车队

25、 12 叉车 其他设备设 施类 CPCD60BT 车队 是 车队 13 加油车 其他设备设 施类 东风福瑞卡 车 队 否 车队 14 振动给料机 选矿设备 GZG1506-AT 破碎 否 选矿车间 15 圆锥破碎机 选矿设备 HP500 破碎 否 选矿车间 16 振动筛 选矿设备 MF3037DD 破碎 否 选矿车间 17 球磨机 选矿设备 4 m 6 m 磨浮 否 选矿车间 18 浮选机 选矿设备 KYF-16/BSK-8/XCK-8 浮选 否 选矿车间 19 陶瓷过滤机 选矿设备 TT-30B 30 m2 脱水 否 选矿车间 20 渣桨泵 选矿设备 150ZGB/100ZDB12/10ST

26、-AH-250KW 浮选 否 选矿车间 21 电梯 起重设备 BLT-QS 破碎 是 选矿车间 22 起重机 起重设备 LDC5-13.5-45 磨浮 是 选矿车间 23 提升机 提升设备 JKMD2.8 4 副井 是 提升车间 24 水泵 排水设备 D280-100 7 -496 水泵房 否 提升车间 25 炸药库 场所 -496 水平 否 采矿车间 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 DB37/T 3198 2018 1 附录 B （资料性附录） 作业活动风险分级管控清单和设备设施风险分级管控清单 表 B.1 作业活动风险分级管控清单 风险点 作业步骤 危险

27、源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 作业活动 凿岩 1 通风、检测气体 通风不良、 有害气体 超标 3 中毒和 窒息 1、局扇架设 合理，风筒口 与工作面 压 入式应不超 过 10m，抽出 式通风应不 超过 5m，风带 无破口漏风； 1、作业前通风至少 15 分钟； 2、作业前检测有害气体浓度； 3、班长、安全员每班进行巡查。 班前会、周一例会 重点强调、培训 必须配戴防毒、 防尘口罩 佩戴自救器，组 织撤人，按照现 场

28、处置方案处 理。 班组级 钻工班 张国辉 1 作业活动 凿岩 2 检查照明 无照明或照明不足 3 其它伤 害 1、配备充足 照明；跟进安 装及时 2、作业前检查，照明不良时及 时恢复。 班前会、周一例会 重点强调、培训 按要求增加应急 灯 班组级 钻工班 张国辉 3 检查浮石 顶帮有浮 石 3 物体打 击 1、配备合格 且数量充足 的排险工具 1、敲帮问顶，仔细观察顶板及 围岩情况； 2、合理利用撬毛台车进行现场 排除； 3、严格按照站位、监护、问顶、 退路顺序排险； 4、安全员、班长每班巡查做好 监督。 按期进行采场顶 板安全知识培训。 安全帽、背甲等 劳保护品佩戴齐 全 撤离现场；及时 支

29、护 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 3198 2018 2 表 B.1 (续 ) 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名 称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 作业活动 凿岩 4 检查构造 岩石节理 发育，顶板 不稳固 1 冒顶片 帮 选择合适的 支护方法；钻 孔间排距、间 距合理 1、敲帮问顶，仔细观察顶板及 围岩情况； 2、采取施工锚索、木支护等安 全措施； 3、安全员、班长进行安全巡查； 4、注意观测顶板冒落预兆。 进行采场顶

30、板安 全知识培训。 安全帽、背甲、 口罩、工作服、 绝缘鞋等劳保护 品佩戴齐全 撤离现场；及时 支护 公司级 大尹格庄 金矿 孙杰 5 排险 排险方法 不当 3 物体打 击 1、配备合格、齐全的排险工具； 2、选择安全位置站位，观察好 退路； 3、严禁单人排险，必须一人排 险一人监护； 4、作业前对顶板进行敲帮问顶； 5、安全员、班长现场监护排险。 进行采场顶板排 险方法培训 安全帽、背甲等 劳保护品佩戴齐 全 撤离现场；及时 支护 班组级 钻工班 张国辉 6 检查台车 台车带故 障运行 3 车辆伤 害、触 电 1、持证上岗，无关人员严禁操 作设备； 2、每班检查台车上的各类仪器、 按钮、油位

31、、管路接头、胎压、 制动、电缆接头 等是否有问题， 发现问题及时修复； 3、设备运行期间严禁无关人员 靠近； 4、班长每班做好监督。 班前会、周一例会 进行设备的日常 维护保养培训 戴绝缘手套、劳 保手套 配备掩车木 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 3198 2018 3 表 B.1 (续 ) 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 7 凿岩作业 操作工违 章作业 4 车辆伤 害、 物 体打 击、放

32、炮事故 1、下井前观察职工精神状态、 劳保护品佩戴情况，发现异常整 改后才可下井； 2、持证上岗 ,无关人员严禁操作 设备； 3、进入作业面严格按照作业顺 序、操作规程作业； 4、作业前寻找安全位置停车； 作业前检查有无盲炮，发现盲 炮，装药诱爆，无法装药立即距 离残、盲炮孔 300mm 打平行炮眼 诱爆处理； 5、移动设备减速慢行、注意避 让，行驶过程中注意观察周边情 况； 6、班长、安全员每班监督到位； 7、人走设备必须断电。 利用班前会、周一 例会进行爆破规 程学习 安全帽、背甲等 劳保护品佩戴齐 全 岗位级 钻工 班 张国辉 2 作业活动 爆破 1 敲帮问顶 采场顶帮 有浮石 3 物体

33、打 击 按要求布孔 1、作业前敲帮问顶，仔细观察 顶板及围岩情况； 2、配备合格、齐全的排险工具； 3、作业前合理利用撬毛台车进 行现场排除； 4、严格按照“站位、监护、问 顶、退路”八字法排险； 5、安 全员、班长每班巡查做好监督。 进行采场顶板排 险方法培训 安全帽、背甲等 劳保护品佩戴齐 全 撤离现场；及时 支护 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 3198 2018 4 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施

34、应急处置措施 2 检查照明 无照明或照明不足 3 冒顶片 帮、物 体打 击、摔 伤、碰 伤 按照要求打 吊线眼 1、作业前检 查，配备充足照明； 2、作业前检查，照明不良时及 时恢复。 必须佩戴绝缘手 套、电笔 按照要求增加应 急灯 班组级 钻工班 张国辉 3 区域检查 周围有易 燃物 3 火药爆 炸 确保足够的 安全距离 1、每班检查周边，发现易燃物 立即清理； 2、悬挂禁止存放易燃物的警示 标志。 进行爆破规程学 习 严禁穿着化纤工 作服 配备齐全合格的 灭火器 班组级 钻工班 张国辉 2 作业活动 爆破 4 爆破物品 支、领、 退 爆破器材 不按规定 运输、存 储、使用、 退库 2 火药

35、爆 炸 确保足够的 安全距离 1、严禁同车运输炸药与导爆管， 班长、安全员加强监督； 2、设置炸药、导爆管临时存放 箱，炸药、导爆管各自入箱加锁， 保持 10 米以上距离； 3、爆破物品必须存放在顶帮完 好、避开导电体和车辆运行影响 的地点； 4、悬挂禁止吸烟、禁止烟火等 警示标识； 5、库管员每班查库，确保库存 量不超过 4 吨； 6、爆破员严格按照程序支取、 领用，并做好记录； 7、爆破员每班结束必须将剩余 爆破物品退库； 8、爆破物品存放必须双人双锁； 9、班长、安全员巡回检查。 进行爆破规程学 习 严禁穿着化纤工 作服 配备齐全合格的 灭火器 车 间级 采矿车间 杨立焘 DB37/T

36、3198 2018 5 表 B.1 (续 ) 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 作业活动 凿岩 5 爆破作业 放炮无警 戒、残、盲 炮处理不 当 2 放炮事 故 1、放炮前专人警戒，悬挂警戒 标志，警戒距离直巷不低于 200 米，弯巷不低于 150 米； 2、每班作业前检查有无残、盲 炮，发现后及时在原炮孔中装药 诱爆； 3、无法装药时，距离残、盲炮 孔 300mm 打平行炮眼诱爆处理； 4、安全

37、员或值班长现场监督， 不得擅自处理。 进行爆破规程学 习 配备齐全合格的 灭火器 车间级 采矿车间 杨立焘 3 作业活动 铲装 1 .敲帮问 顶 采场顶帮 有浮石 3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察 顶板 及围岩情况； 2、作业前配备合格且数量充足 的排险工具； 3、作业前合理利用撬毛台车进 行现场排除； 4、严格按照“站位、监护、问 顶、退路”八字法排险； 5、安全员、班长每班巡查做好 监督。 进行采场安全排 险培训 佩戴背夹、安全 帽劳保护品 撤离现场、及时 支护 班组级 铲运机班 张国辉 2 检查照明 无照明或照明不足 3 冒顶片 帮、车 辆伤 害、摔 伤 1、作业前检查，配备

38、充足照明； 2、作业前检查，照明不良时及 时恢复。 佩戴绝缘手套 班组级 铲运机班 张国辉 DB37/T 3198 2018 6 表 B1 （续） 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 3 作业活动 铲装 3 检查通风 通风不良、 有害气体 超标 3 中毒窒 息 1、作业前通风至少 15 分钟； 2、作业前检测有害气体浓度； 3、局扇架设合理，风筒口与工 作面压入式应不超过 10m，抽出 式通风应不超过

39、5m，风带无破 口漏风； 4、班长、安全员每班进行巡查。 班前会、周一例会 重点强调、 培训 必须配戴防毒、 防尘口罩 开启风机 班组级 铲运机班 张国辉 4 检查周边 环境 周边有人、 路面不平 有块石 4 车辆伤 害、摔 倒 1、操作工启动设备前观察路面 情况，及时清理现场人员； 2、下班对现场进行清理。 岗位级 铲运机班 张国辉 3 作业活动 铲装 5 检查铲运 机 铲运机带故障运行 3 车辆伤 害 1、每班检查设备仪表、大灯、 制动、胎压、紧固件、转向、喇 叭等，发现故障立即修复； 2、持证上岗、禁止无关人员操 作 3、班长、安全员做好每班的巡 查监督。 1、每月对操作工 进行设备维护

40、保 养的培训，养成日 常检查的好习惯。 配备掩车木 班组级 铲运机班 张国辉 6 铲运作业 铲运机超 速行驶、违 章载人 4 车辆伤 害、 1、减速慢行、鸣笛提醒，禁止 超速； 2、严禁铲斗载人； 3、斜坡道停车必须加车档防止 滑车； 4、安全员、班长 每班巡查监督。 进行安全驾驶培 训 岗位级 铲运机班 张国辉 7 切割 长锚索切割不及时 4 刺伤、 刮伤、 碰伤 1、作业前对顶板长锚索进行切 割，不超过 3 米； 2、班长、安全员每班进行巡查 监督。 进行操作规程培 训 佩戴防护手套 岗位级 铲运机班 张国辉 DB37/T 3198 2018 7 表 B.1 (续 ) 风险点 作业步骤 危

41、险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 4 作业活动 放矿 1 敲帮问顶 漏斗处顶 板以及边 帮有浮石 3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察 顶板及围岩情况； 2、配备合格、齐全的排险工具； 3、严格按照“站位、监护、问 顶、退路”八字法排险； 4、安全员、班长每班巡查做好 监督。 进行采场安全排 险培训 佩戴背夹、安全 帽劳保护 品 撤离现场、及时 支护 班组级 运输班 曹克玉 2 检查照明 无照明或照明不足 3 物

42、体打 击、车 辆伤 害、摔 伤 1、作业前检查，配备充足照明； 2、作业前检查，照明不良时及 时恢复。 配带绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 4 作业活动 放矿 3 检查设备 放矿机线 缆老化 4 触电 1、每班检查放矿机线缆、按钮、 接地是否正常，发现漏电、接地 不良立即修复； 2、班长 、安全员每班巡查。 培训安全用电常 识 劳保护品佩戴齐 全 心肺复苏 岗位级 运输班 曹克玉 4 放矿 放矿时违 章操作 3 物体打 击、摔 伤 1、放矿期间漏斗周围禁止人员 通过； 2、放矿时操作工站在漏斗两边； 3、放矿时集中精神，利用口哨、 扩音器等方式加强沟通； 4、放矿结束及时放下挡板； 5、班长

43、现场监督。 进行安全规程谢 谢 佩蒂绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 DB37/T 3198 2018 8 表 B1 (续 ) 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 4 作业活动 放矿 5 处理漏斗 堵塞 处理漏斗 堵塞方法 不当 4 放炮事 故、中 毒窒息 1、漏斗堵塞竹竿爆破处理，严 禁进入漏斗处理； 2、放炮前警戒，悬挂警 戒标志， 警戒距离直巷不低于 200 米，弯 巷不低于 150 米； 3、专

44、人进行人员通知疏散； 4、爆破人员必须持证上岗； . 5、放炮结束开启风机及时通风； 6、班长做好监护。 进行安全规程谢 谢 佩蒂啊防毒防尘 口罩 岗位级 运输班 曹克玉 5 作业活动 运矿 1 敲帮问顶 运输巷道 顶帮有浮 石 3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察 顶板及围岩情况； 2、配备合格、齐全的排险工具； 3、严格按照“站位、监护、问 顶、退路”八字法排险； 4、安全员、班长每班巡查做好 监督。 进行安全规程培 训 佩戴背夹、安全 帽劳保护品 撤离现场、及时 支护 班组级 运输班 曹克玉 2 检查照明 无照明或照明不足 3 冒顶片 帮、车 辆伤 害、摔 伤 1、作业前检查，配

45、备充足照明； 2、作业前检查，照明不良时及 时恢复。 配带绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 5 作业活动 运矿 3 检查电机 车 电机车带故障运行 3 车辆伤 害 1、每班检查放矿机线缆、按钮、 接地是否正常，发现漏电、接地 不良立即修复； 2、班长 、安全员每班巡查。 进行电机车维护 保养培训 劳保护品佩戴齐 全 班组级 运输班 曹克玉 DB37/T 3198 2018 9 表 B.1 (续 ) 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编 号 类型 名称 序号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 5 作业活动 运矿 4 检查电机 车 集电弓绝 缘线磨损 严重 4 触电 1、放矿期间漏斗周围禁止人员 通过； 2、放矿时操作工 站在漏斗两边； 3、放矿时集中精神，利用口哨、 扩音器等方式加强沟通；