1、ICS 73.080 D50 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3209 2018 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级 管控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground Gypsum Mine 2018 - 05 - 17 发布 2018 - 06 - 17 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3209 2018 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.
2、1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山 东鲁能泰山矿业开发有限公司。 本标准主要起草人：魏绪清、韩仰春、孙凤营、刘封涛、裴孝清、李强。 DB37/T 3209 2018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 生产安全事故隐患排查治理体 系通则、非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安 全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采石膏矿山企业的安全生产风险分级管控经 验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相
3、关要求，结合山东省地下开采石膏矿山企业安全 生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省地 下开采石膏矿山企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风 险、杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 DB37/T 3209 2018 1 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采石膏矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和 内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内地下开采石膏开采企业风险分级管控体系建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅
4、所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最 新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、 DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、 划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。 4.2 成立机构 4.2.1
5、 地下开采石 膏矿山企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小 组，成员包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。 4.2.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设管理办公室；根据风险辨识、 管控的需求，管理办公室设立采掘、机运、分选、制粉等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组 可根据专业设立采掘、地测、通风、爆破、运输、机电、安全六大系统等专业组，组长由专业负责人担 任。 4.2.3 领导小组工作职责： 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作； 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投 入、物资保障； 组织编制风险分级管控体系
6、建设实施方案及相关管理制度。 4.2.4 工作组职责： 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制； 落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险 DB37/T 3209 2018 2 分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况； 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。 4.2.5 专业组职责： 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制； 对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.3 制定 制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全
7、生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推 广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风 险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确 定、管控措施编制、安全风险告知等 内容，以保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单
8、位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织员工学习风 险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定 考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机 结 合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价 和风险分析
9、，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控 的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故 案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传专栏、悬挂横幅、张 贴标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式， 使广大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作 的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、员工积极参与的浓厚氛围。 4.4.2 法律法规学习 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标
10、准规范，特别是安全生产风险分级管控体 系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。 DB37/T 3209 2018 3 4.4.3 培训 企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、班后会、安全活动日、培 训班、员工日常学习、岗位现场培训等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系 建设实施方案、运行制度、相关概念、风险 排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核， 并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方 案，全面部署排查风险点、辨识危险源、
11、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按 DB37/T 2882-2016中 6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组织岗位、班组、专业、部门（区队）人员，按照生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等条 件因素，划分为采掘、机运、分选、制粉四个子系统，各系统单元内按照所包含的设备、 设施、场所、 操作管理和作业活动等进行细分。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和专业、岗位人员，集中进 行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。 示例 1： 表 1 采掘系统风险点确定 工艺流程 风险
12、点名称 凿岩 凿岩作业 爆破 爆破作业 支护 支护作业 装岩 装岩作业 运输 采掘运输作业 维修 采修作业 4.5.4 地下开采石膏矿山风险点 地下开采石膏矿山风险点包含但不仅限于以下风险点。 采掘系统：凿岩作业、爆破作业、支护作业、装岩作业、采掘运输、采修等； 机运系统：主提 升操作、主提升信号、供电作业、火工品存发、电机车运行、磕车作业、拥罐 作业、探水作业、仓库存发、建修作业、提升机、井筒井架装备、主排水泵、主通风机、配（变） 电所； 分选系统：装载作业、选储作业、选修作业等； 制粉系统：窑炉作业、破碎作业、包装作业、粉修作业等。 DB37/T 3209 2018 4 4.5.5 风险点
13、级别确定 风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按 DB37/T 2792-2017中 5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员 按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风 险点内存在的所有危险源排查出来。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产、技术、通风、机电、运输、地测等专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故 为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5
14、危险源分级 按照 DB37/T 2792-2017中 5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级， 将危险源分为 1、 2、 3、 4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 “红橙黄蓝”四种颜色标注。 4.7 制定风险管控措施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位员工，按照 DB37/T 2792-2017 中 5.4 的相关规定，制定确实 能够防控危险源的管控措施。 4.8 落实管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确定 重大风险、较 大风险、一般风险和低风险的管控主体。 规模较小的地下石膏矿山开采企业
15、可合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单，详见附录 B，并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业统一组织，各单位分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使员工熟知作业岗位存在 的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 DB37/T 3209 2018 5 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险 点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急
16、 电话等内容。并分别用红、橙、黄、蓝对风险等级进行标识。 5 重大风险 5.1 重大风险内容 包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。 以下情形应判定为重大风险： 上一年度内发生过死亡事故，且现 在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； 消防系统不完善，存在着火危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的； 存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。 5.2 重大
17、风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控 制。需通过工程技术措施才能控制的 风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。 6 系统风险 企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控： 矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； 防治水系统存在的水害风险； 采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险； 通风系统存在的中毒窒息风险。 7 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记
18、录、作业活动风险 分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件 化成果。 8 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有 重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于 DB37/T 3209 2018 6 重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对风险的预知预控；
19、 保证风险控制措施持续有效的 制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针 对性。 9 持续改进 按 DB37/T 2972-2017 中第 8 章 执行。 10 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信 息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。 DB37/T 3209 2018 7 A A 附 录 A （资料性附录）
20、作业活动清单和设 备设施清单 A.1 作业 活动 清单 （记录受控号）单位 : ： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 采掘作业 凿岩作业 采掘作业地点 每班 2 爆破作业 采掘作业地点 每班 3 支护作业 采掘作业地点 每班 4 装岩作业 采掘作业地点 每班 5 采掘运输 采掘作业地点 每班 6 采修作业 采掘作业地点 每班 7 机运作业 主提升操作 主提升机房 每班 8 主提升信号 主提升机房 每班 9 供电作业 配电室 每班 10 火工品存发 井下炸药库 每班 11 电机车运行 井下 每班 12 磕车作业 井口、井底 每班 13 拥罐作业 井口、井底 每班
21、 14 探水作业 井下 每月 15 仓库存发 地面 每天 16 建修 地面、井下 每班 DB37/T 3209 2018 8 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 17 分选作业 装载作业 地面膏场 每班 18 选储作业 地面膏场 每天 19 选修作业 地面铲车维修库 每天 20 制粉作业 窑炉作业 地面 每天 21 破 碎作业 地面 每天 22 包装作业 地面 每天 23 粉修作业 制粉维修库 每天 DB37/T 3209 2018 9 A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位 : ： 序号 设备名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 提升机 提
22、升设备 提风机房 否 2 井筒及井架装备 井口 否 3 主排水泵 排水设备 DA1-25*8D85-67*5D155-30*9 井下排水泵房 否 4 主通风机 通风设备 4-72NO20B 提风机房 否 5 配（变）电所 电气设备设施 井下 否 6 凿岩机 采掘设备 采掘各工作面 否 7 铲运机 运输设备 采掘各工作面 否 8 电机车 运输设备 井下 否 9 装载机 运输设备 地面 否 10 调度绞车 提升设备 采掘工作面 否 DB37/T 3209 2018 10 附 录 B （资料性附录） 风险分级管控清单 B.1 作业活动风险分级管控清单 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级
23、 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 1 操作及作 业活动 凿岩 1 班前排查 薄弱人物上岗 4 蓝 其他伤 害 配备酒精检测仪 排查薄弱人物 (情绪、疲劳、酒后等 )，发现后严禁上岗 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 2 岗前准备 未配备齐全、 合格劳动防 护用品 4 蓝 其他伤 害 1.合格有效配齐； 2.正确佩戴使用。 过程培训，熟练掌握 合格有效 的劳动防 护用品
24、(工作服、 安全帽、 手套、防 尘毒口 罩、氧气 瓶、耳塞、 工作鞋、 毛巾、矿 灯、自救 器、定位 卡等 ) 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 3 打磨钻头 不按规定打钻头 4 蓝 物体打 击 1.站位得当； 2.使用专用工具；3.严禁戴手套操作。 过程培训，熟练掌握 佩戴防毒口罩 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 11 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施
25、 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 1 操作及作 业活动 凿岩 4 气体检查 通风不良，粉 尘、有害气体 超标 2 橙 中毒和 窒息、 职业病 伤害 1. 通 风 排 除； 2.配备 有毒有害气 体检测仪。 1.过 程检测 ;2.风筒口距工作地 点 5 米以内，风筒无破口； 3.风 机高压部位无漏风，无循环风； 4.硫化氢检测仪在迎头距底板 1.2m-1.5m之间悬挂； 5.按规定打 设硫化氢释放眼。 过程培训， 熟练掌握 配戴防 尘毒口 罩、氧气 瓶 超标后，停 止作业，撤 至安全地 点，立即按 程序汇报。 专业级 技术 部 经理 1 操作及作 业活动 凿岩 5 排除
26、活石 顶、帮存有危 岩活石 3 黄 物体打 击 现场备排险 工具、警戒 牌和支护材 料 . 1.作业前进行敲帮问顶，及时摘 除危岩活石； 2.执行一人排险、 一人监护制度； 3.退路畅通。 过程培训， 熟练掌握 作业中发 现浮石或 护顶膏 (稳 定层 )厚度 低于安全 值立即停 止作业，按 程序进行 排险或支 护处理。 区队级 采掘工区 区长 1 操作及作 业活动 凿岩 6 照明检查 照明不充足 4 蓝 其他伤 害 配足照明或照明器具 检查更换 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 7 通道检查 道路不畅通 4 蓝 其他伤 害 检查、清理障碍物
27、 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 8 消防检查 线缆老化、接 触不良、设备 漏 油 4 蓝 火灾 配足消防器材 1.作业前检查，及时处理； 2.灭 火器材齐全有效； 3.台车周围 10 米范围内不得明火作业、无易燃 物。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 9 设施检查 安全棚不牢固 4 蓝 机械伤 害 安设安全可靠的安全棚 作业前检查，及时加固。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 10 设施检查 运转部位裸露 4 蓝 机械伤
28、害 安设防护罩 检查维护、及时处 理 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 12 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 1 操作及作 业活动 凿岩 11 设施检查 灯、闸、铃不 完好 4 蓝 机械伤 害 安设 检查维护、及时处理 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 12 设
29、施检查 台车电缆破损 4 蓝 触电火 灾 1.供电电缆无明接头，及时包扎 处理； 2.严禁带电检查检修电气、 电缆、设备等部件。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 13 移车 人员拽拉 带电电缆 4 蓝 触电 安设卷缆卷筒 1.严禁人员拽拉电缆； 2.发现卷筒不运转立即汇报维修。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 14 移车 凿岩机未按 规定路线运 行 4 蓝 机械伤 害 1.运行路线或驻车位置平整、台 车完好、驻车牢固； 2.运行范围 安全间隙或周围无人； 3.严禁行 驶过程中爬
30、、跳车； 4.台车运行 缓慢、平稳拐弯。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 15 移车 车行沿途有人 4 蓝 机械 伤害 台车前面、两侧无人 ,大臂升降和左右移动时下方无人。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 16 凿眼 未湿式作业 4 蓝 职业病 伤害 1.配备合格 的劳动防护 用品； 2.安 设水管和配 备湿式凿岩 工具。 工作范围洒水降尘、湿式凿岩。 过程培训，熟练掌握 正确佩 戴防尘 毒口罩 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 17 凿眼 加
31、深残眼 3 黄 放炮 1.不得加深残眼； 2.如遇哑炮、 瞎炮停止作业，及时汇报，并由 区队负责专项处 理。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 1 操作及作 业活动 凿岩 18 凿眼 作业期间出 现“出水、硫 化氢超标、地 压显现”等异 常情况 2 橙 透水、 中毒和 窒息 随时观测，发现透水，硫化氢超 标，异常声音立即撤人。 过程培训，熟练掌握 1.立即停 止作业撤 离人员并 向调度室 汇报 ;2. 定期组织 演练，检 专业级 技术 部 经理 DB37/T 3209 2018 13 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及
32、后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 验应急救 援能力。 1 操作及作 业活动 凿岩 19 凿眼 钻进时断钎具 4 蓝 物体打 击 1.钻钎完好，钎口与钻头固定牢固； 2.钻进受力均衡。 过程培训 ，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 1 操作及作 业活动 凿岩 20 驻车 作业结束设 备未安全停 放 4 蓝 机械伤 害 1.按指定安全地点驻车； 2.驻车 牢固，刹车、掩车大臂卸荷； 3. 安全断电、挂牌、上锁。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采
33、掘 工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 1 持证 无证作业 3 黄 火药爆 炸 配足有资质 爆破作业人 员 1.每班进行排查 ;2.发现无证上 岗立即制止并汇报区队。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 2 运送 使用非专用 爆破器材箱 和运输车辆 运送火工品 3 黄 火药爆 炸 配备专用爆 破器材箱和 专用运输车 辆 1.雷管炸药运送间距大于 10 米； 2.严禁在人员密集区停留； 3.安 全管理人员巡回检查。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 3 存放 放炮员未随 身携带放炮 器钥匙 4 蓝 火药爆
34、炸 配备专用放炮器 起爆器由放炮员管理，随身携带 钥匙。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 4 存放 雷管箱、炸药 箱未存放在 指定地点 3 黄 火药爆 炸 挂管理牌板 1.炸药、雷管分别使用专用箱； 2.在技术人员指定的安全地点存 放； 3.雷管箱、炸药箱上锁，钥 匙由爆破员随身携带。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 5 引药制作 未在指定地点制作引药 4 蓝 火药爆 炸 1.由爆破员在指定地点制作； 2. 使用专用炮头箱子、竹签制作引 药； 3.与当次使用数量、型号相 符。 过程培训， 熟练掌
35、握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 14 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 2 操作及作 业活动 爆破 6 定炮 非爆破人员 参加、人数超 限及定炮范 围内有带 (导 )电体 3 黄 火药爆 炸 1.爆破员负责定炮； 2.现场人数不超过 3人； 3.范围内无导电体。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作 业活动
36、 爆破 7 定炮 扶梯不牢 4 蓝 火药爆 炸 配备合格扶梯 1.使用前检查扶梯完好情况； 2.固定牢固。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 8 定炮 用金属物品代替木炮棍 4 蓝 火药爆 炸 配备木炮棍 1.使用时检查完好情况； 2.发现不使用者立即制止更换。 过程培 训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 9 定炮 雷管扭结脚 线提前解且 未悬空 4 蓝 火药爆 炸 1.领用前进行检查，雷管脚线不 扭结不领用； 2.脚线之间的接头 必须按双“”字扭紧并悬挂。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组
37、 )级 采掘 工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 10 定炮 连线前未检 查剩余火工 品 4 蓝 火药爆 炸 1.定炮结束后检查； 2.及时将剩余火工品捡拾存放。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 2 操作 及作业活动 爆破 11 定炮 放炮母线未悬挂 3 黄 火药爆 炸 1.放炮站岗地点与放炮母线长度 满足设掩体曲线 100m，直线 120m； 2.无明接头，两端扭结，远离导 电体并牢固悬挂。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 12 放炮 放炮时人员未撤离 3 黄 火药爆 炸 配 备 放 炮牌、哨子 1.执行放炮 “
38、三保险”、“三联 锁”、“ 三遍哨”制度； 2.由班 长安排专人站岗“谁布岗、谁撤 岗”。 过程培训， 熟练掌握 区队级 采掘 工区 区长 2 操作及作 业活动 爆破 13 放炮 避炮距离不够 4 蓝 火药爆 炸 放炮站岗地点与放炮母线长度满 足设掩体曲线 100m，直线 120m。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 15 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教
39、育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 2 操作及作 业活动 爆破 14 残炮处理 出现哑炮、残 炮 2 橙 火药爆 炸 距残眼 300mm 打平 行炮眼，放 炮处理并捡 拾残余火工 品。 1.按程序汇报； 2.当班处理，不 能当班处理现场交接； 3.在班组 长的指挥下进行处理； 4.在瞎炮 处理完毕以前，严禁在该地点进 行与处理瞎炮无关事情。 过程培训， 熟练掌握 专业级 技术 部 经理 2 操作及作 业活动 爆破 15 清退入库 不得乱抛、掷 爆破器材，未 及时清退剩 余火工品 4 蓝 火药爆 炸 1.轻拿轻放； 2.每班结束后及时将剩余火工品退库。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )
40、级 采掘工区 岗位 工 2 操作及作 业活动 爆破 16 贯通施工 达到巷道贯 通距离时两 端仍在同时 施工 2 橙 火药爆 炸 下达停头通知书 1.20 米内停止一头作业； 2.预透区放炮时警戒； 过程培训，熟练掌握 专业级 技术 部 经理 3 操作及作 业活动 装岩 1 气体检查 炮烟 未散尽进入工作面 4 蓝 中毒和 窒息 配备有毒、 有害气体检 测仪 1.人员进入前必须先通风，空气 合格后才能作业； 2.硫化氢检测 仪悬挂在指定位置； 3.佩戴劳保 防护用品。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 3 操作及作 业活动 装岩 2 路况检查 运行路线或 驻车路
41、况不 平整 4 蓝 机械伤 害 1.运行路线无杂物，通行畅通； 2.不斜坡停车，提升斜巷装岩时 铲运范围内上方牢固设置防跑车 装置； 3.上采房装岩时相对应下 采房巷口安设拦车装置。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 3 操作及作 业活动 装岩 3 检查车体 铲车制动、喇 叭等部件不 完好、线缆老 化、接触不 良、设备漏油 4 蓝 机械伤 害 1.安设制动 装 置 和 喇 叭； 2.配备 消防器材。 1.设备完好 (轮胎完整、安全棚牢 固、转向与制动灵敏、裸露运转 部位有防护罩、灯闸铃灵敏可靠 等 )； 2.电缆无明接头，严禁人员 拽拉电缆； 3.灭火器齐全完好
42、， 随车携带。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 16 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 3 操作及作 业活动 装岩 4 运行 铲运机行走 过快，拐弯过 急 4 蓝 机械伤 害 1.铲车运行缓慢、平稳 拐弯； 2. 严禁超速运行； 3.接近料堆时匀 速运行； 4.铲运时运行范围无其 他人员。 过程培训， 熟练掌
43、握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 3 操作及作 业活动 装岩 5 装矿 矿车装岩过满 4 蓝 机械伤 害 1.控制装载量； 2.装车时装载点 三米范围内无人，矿车不倾斜， 不滑动，不装满。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 3 操作及作 业活动 装岩 6 停放 工作结束后 铲车未停电、 刹车掩车、铲 斗未落地 4 蓝 机械伤 害 1.选定平摊位置停放； 2.铲运结 束停放于安全地点 、铲斗落地、 卸荷、安全断电并掩车防动。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 3 操作及作 业活动 装岩 7 隔离 停止作业采 房未设置栅
44、 栏、警示牌 4 蓝 透水、 中毒和 窒息 设栅栏并悬挂严禁入内牌 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 4 操作及作 业活动 支护 1 物料检查 打设锚杆工具不合格 4 蓝 物体打 击 工具合格、齐全、足量 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 4 操作及作 业活动 支护 2 物料检查 支护材料选型不合格 4 蓝 物体打 击 1.支护材料必须有检验合格证； 2.购进入库时进行验收； 3.领用 时检查。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 4 操作及作 业活动 支护 3 打设 未按支护程 序操作、支护 不合格 4 蓝 物
45、体打 击 1.“从外向 里、先中后 边 (由安全 地点向危险 地点 )”逐棵 打设锚杆， 锚杆孔与岩 层面角度不 小于 75 度， 杆体外露长 现场检查，验收考核 过程培训，熟练掌握 佩戴防护手套 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 17 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 度 3-5cm， 间排距误差 不超过 10cm，锚盘 接触面不小
46、于 75%； 2. 用长把专用 工具紧固锚 杆，紧固力 不少于 400Nm，锚固 力 不小于 5T;3. 锚网 支护时锚杆 压网压紧贴 实，锚网压 茬 不 低 于 10cm，每间 隔 20cm 用 专用铁丝扭 结一处。 4 操作及作 业活动 支护 4 打设 未使用专用 工具、打眼时 周围有人 4 蓝 物体打 击 使用专用的打设钎子与工具，打 设锚杆时正下方无人。 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 4 操作及作 业活动 支护 5 打设 支护区域顶板不完好 4 蓝 物体打 击 1.锚杆打设区顶板不安全时设 临 时支护； 2.护顶膏不足地点加设 锚杆； 3.断层、节理发育区
47、或穿 层施工处进行围砌或浇筑支护； 4.及时排除薄层膏。 过程培训， 熟练掌握 岗位 (班 组 )级 采掘 工区 岗位 工 DB37/T 3209 2018 18 风险点 作业步骤 危险源或潜 在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任 人 备注 编 号 类型 名称 序 号 名称 工程技术措 施 管理措施 培训教育措 施 个体防 护措施 应急处置 措施 4 操作及作 业活动 支护 6 质量检查 锚杆失效，锚 盘接顶不实 4 蓝 物体打 击 及时进行临时支护 1.严禁空顶作业； 2.检查锚杆紧固情况； 3.发现失效补打； 过程培训，熟练掌握 岗位 (班组 )级 采掘工区 岗位 工 5 操作及作 业活动 采掘运输 1 设施检查 绞车固定不 牢固、制动、 信号不灵敏 4 蓝 机械伤 害 1.使用 前检查，发现问题及时汇报处理； 2.存在问题停止提升。 过程培训，熟
