1、ICS 73.020 D00 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 31452018 地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施 指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground iron ore 2018 - 02 - 24发布 2018 - 03 - 24实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 31452018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山
2、东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：临沂会宝岭铁矿有限公司。 本标准主要起草人：历波、张纪堂、张善宣、葛程、于海波、胡冰、付纪森、李茂、周涌、孟辉、 蒋春鹏。 I DB37/T 31452018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产 风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采铁矿企业的安全生产风险分级管控经验，融合职 业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采铁矿企业安全生
3、产特点编制而 成。 本标准用于规范和指导山东省地下开采铁矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险， 杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 31452018 地下铁矿企业风险分级管控体系建设实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采铁矿企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、 文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内地下开采铁矿企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包
4、括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采铁矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分 风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。 4.2 成立机构 地下开采铁矿企业应建立以企业主要负
5、责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员 包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室；根据风险辨识、管控的需 求，在办公室设立采矿、机运、选矿等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘 进、落矿、充填、提升、防治水、通风、运输、机电、选矿等专业组，组长由专业负责人担任。 4.2.1 领导小组工作职责 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作； 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障； 组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。 4.2.2 工作组职责 1 DB37
6、/T 31452018 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制； 落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险 分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况； 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。 4.2.3 专业组职责 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制； 对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 应提
7、出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督 查考核等方面制定措施。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风 险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确 定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工
8、学习风 险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定 考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结 合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风 险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险
9、分级管控 的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故 案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴 标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的 重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。 2 DB37/T 31452018 4.4.2 法律法规学习 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体 系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。 4.4.3 培训
10、企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员 工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、 相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩 挂钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、区队、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设 实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按DB37/T 2882-2016中6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组
11、织岗位、班组、专业、区队、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划 分单位，确定出掘进系统、采矿系统、充填系统、地测防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、提 升系统、运输系统、压风系统、供排水系统、溜破系统、选矿系统、尾矿系统等小划分单位，在小单位 内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参 见附录A）。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和区队、岗位人员，集中进 行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。参见示例1：掘进系统风险点确定。 示例1：掘进系统风险点确定
12、。 表1 掘进系统风险点确定表 工艺流程 风险点名称 凿岩 平巷凿岩 斜巷凿岩 天（溜）井凿岩 爆破 掘进爆破 铲装 铲装作业 辅助 支护作业 3 DB37/T 31452018 4.5.4 地下开采铁矿风险点 地下开采铁矿企业应包含但不仅限于以下风险点： 掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业； 落矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、 油库、服务车辆； 运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修； 溜破系统：溜破、检修、定量装载、井下电梯； 提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井底装载、井筒装备及
13、检修、电气 系统及检修； 选矿系统：破碎、皮带运输、皮带维修、振动筛、磨矿、球磨机检修、过滤机、抓斗运行、抓 斗维修； 充填系统：渣浆泵、砂仓检修、充填挡墙施工、充填管路安装与维护、滤水管安装、采空区充 填巡查； 尾矿系统：坝体维护、排尾作业； 地测防治水系统：地质作业、测量作业、防治水管理、钻探作业、注浆作业； 通防系统：主通风机、井下通风防尘、风门管理、通风构筑物施工及设备安装； 供电系统：高压架空线路、地面变电所、井下变电所、电工作业； 压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道； 供排水系统：水泵房、供水站； 炸药库：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品； 其它：桁车、电焊作业、
14、气割作业、维修车间、化验、仓储、地面运输等。 4.5.5 风险点级别确定 风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按DB37/T 2972-2017中5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风 险点内存在的所有危险源排查出来。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或 几种类型事故为标准，
15、审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5 危险源分级 按照DB37/T 2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级， 4 DB37/T 31452018 将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别 用“红橙黄蓝”四种颜色标注。 4.7 制定风险管控措施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照DB37/T 2972-2017中5.4的相关规定，制定确实 能够防控危险源的管控措施。 4.8 确定管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确
16、定重大风险、较 大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下铁矿开采企业可进行合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单（参见附录B），并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源、管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的 风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险 点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、
17、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急 电话等内容。并分别用“红橙黄蓝”对风险等级进行标识。 5 重大风险 5.1 重大风险判定 企业安全生产重大风险应包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的风险。以下情形 应判定为重大风险： 上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； 消防系统不完善，存在着火危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10人的； 存在设备
18、缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机； 不具备安全生产基本条件的危库和险库。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控 5 DB37/T 31452018 制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案（参见附 录C 重大风险点统计表）。 6 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制 度、作业活动清单、设备设施清单、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的 文件化成果。 7 分级管控的效果 通过风险分级管控
19、体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有 重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于 重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进 一步提高，真正实现对风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针
20、 对性。 8 持续改进 按DB37/T 2972-2017中8执行。 9 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信 息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。 6 DB37/T 31452018 A A 附 录 A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 A.1 作业活动清单 表A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位: ： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 掘进作业
21、 平巷凿岩 掘进作业地点 每天 2 凿岩巷扩刷 扩刷作业地点 每天 3 天井凿岩（爬梯法） 天井施工地点 每天 4 天井凿岩（吊罐法） 天井施工地点 每天 5 天井凿岩（提升作业） 天井施工地点 每天 6 天井凿岩（反井钻机法） 天井施工地点 每天 7 溜井上行扩刷 溜井扩刷地点 每天 8 溜井下行扩刷（提升法） 溜井扩刷地点 每天 9 天井爆破 天井施工地点 每天 10 掘进爆破 掘进作业地点 每天 11 矿岩铲装 掘进作业地点 每天 12 锚杆(网)支护 掘进作业地点 每天 13 喷砼支护 掘进作业地点 每天 1 DB37/T 31452018 表A.1 作业活动清单 （续） 14 废石充
22、填 充填矿房 每班 15 撬毛作业 采掘作业地点 每班 16 采矿作业 中深孔台车施工 回采作业点 每班 17 深孔台车施工 回采作业点 每班 18 矿房落矿爆破 回采作业点 每天 19 铲运机出矿、溜井管理 回采作业点 每班 20 破碎锤作业 溜井上口 每班 21 放矿作业 溜井下口 每班 22 大块爆破处理 回采作业点 每班 23 井下取样、制样作业 轨道衡 每班 24 地面取样、制样作业 化验室 每班 25 元素分析室作业 化验室 每班 26 采掘管理 采掘作业点 每班 27 充填挡墙施工 挡墙施工地点 每天 28 服务车辆行驶 采掘作业点 每班 29 清淤、修路等辅助工作业 采掘作业点
23、 每天 30 充填作业 砂仓检修 充填站 每天 31 井下充填管路及滤水管安装 井下 每月 32 充填巡查 充填矿房 每班 33 充填吊装排水作业 充填矿房 每天 34 防治水作业 防治水管理 井下 每旬 35 地质作业 井下 每天 36 测量作业 井下 每天 2 DB37/T 31452018 表A.1 作业活动清单 （续） 37 钻探作业 井下 每班 38 注浆作业 井下 每班 39 通防作业 井下通风防尘 井下 每班 40 风门管理 井下 每班 41 通风构筑物施工、设备安装 井下 每月 42 炸药库作业 地面装卸运输爆炸物品 地面 每天 43 井下装卸运输爆炸物品 井下 每天 44 供
24、电作业 高压架空线路检修 地面 每年 45 电工作业 井上下 每天 46 主提升作业 主井绞车操作 井下 每天 47 主井井筒装备及检修 主井 每天 48 副提升作业 副井绞车操作 副提绞车房 每班 49 跟罐作业 副井口 每班 50 井口信号 副井口 每班 51 井筒装备及检修 井下 每班 52 装载硐室检修 井下 每天 53 提升机电控检修 井上下 每天 54 电焊作业 井上下 每天 55 气割作业 井上下 每天 56 运输作业 有轨运输 -430m水平 每班 57 卡车运输 井上下 每班 58 运输系统检修维护 井上下 每天 59 地面维修 井上 每天 3 DB37/T 31452018
25、 表A.1 作业活动清单 （续） 60 溜破作业 溜破作业 -430、-480m水平 每班 61 溜破系统检修 -430、-480m水平 每天 62 主井粉矿回收 -601m水平 每天 63 井下把钩 -601m水平 每天 64 定量装载 -535m水平 每班 65 井下电梯维护 -430、-480m水平 每天 66 选矿作业 皮带运输 选矿厂 每班 67 供矿维修 选矿厂 每班 68 破碎作业 选矿厂 每班 69 筛分作业 选矿厂 每班 70 球磨机运行 选矿厂 每班 71 球磨机检修 选矿厂 每天 72 抓斗运行 选矿厂 每班 73 磨矿维修 选矿厂 每天 74 过滤机运行 选矿厂 每班
26、75 龙门吊作业 材料库 每天 76 尾矿系统 尾矿输送 尾矿库 每月 77 尾矿库监测 尾矿库 每天 78 尾矿排洪 尾矿库 每天 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （将典型作业活动按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。） 4 DB37/T 31452018 A.2 设备设施清单 表A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位: ： 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 爆破器材发放点 作业场所 井下 否 2 无轨设备维修硐室 作业场所 出矿水平 否 3 井下油库 作业场所 井下 否 4 加油车（油罐
27、车） 设备设施 FL-5L 井上下 否 5 油脂存放点 作业场所 井上下 否 6 渣浆泵 作业设备 250ZJ-I-A78、300ZJ-I-A95、300LS -S 充填站、选矿厂 否 7 桁车 起重设备 QO16/3.2-10.5 A5、LX5- 5-10M 充填站、选矿厂 是 8 主通风机 通风设备 DK-10-NO28/2200KW 主通防机房 否 9 地面压风机及管道 压风设备 LU360W-8 地面压风机房 是 10 井下压风机及管道 压风设备 PESH520 井下压风机房 是 11 地面炸药库 作业场所 地面 否 12 中央水泵房 作业场所 MD300-659、M450-6010、
28、MD150 -1008 -430m水平 否 13 采区水泵房 作业场所 MD155-309 -130m、-601m水平 否 14 地面供水站 作业场所 SLW100-200A、SLW150-400A 、XBD-SLW100-250A 地面 否 15 110KV变电站 作业场所 地面 否 16 地面10KV变电所 作业场所 地面 否 17 井下10KV变电所 作业场所 井下 否 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （将重要设备设施按DB37/T *-2017安全生产风险分级管控体系细则要求填写表格。） 5 DB37/T 31452018 附 录 B （资料性附录）
29、 风险分级管控清单清单 B.1 作业活动风险分级管控清单 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （记录受控号）单位: ： 风险点 排查 步骤 危险源或 潜在事件 评价 级别 风险 分级 可能发生的事 故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 备注 编 号 类型 名 称 序 号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 作业 活动 平 巷 凿 岩 1 通风 通风不良、 有害气体 超标 3 黄色 中毒和窒息 2、通风至少15min。 3、检测有毒、有害气体浓度，填 写牌板。 4、风筒距迎头不超过10m，无破 口漏风。 1、配备有毒、有害气体检测仪。 区
30、队级 项目部 项目 经理 2 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备长（3m）、短（2m） 撬毛杆各一根。 2、顶帮有危岩、浮石，及时检 撬。 3、检撬不掉时，先临时支护后 汇报处理。 班组级 项目部 钻工 3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 报处理。 班组级 项目部 钻工 6 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 4 平台 施工平台 不牢 4 蓝色 高处坠落 1、施工平台四脚固定牢固。 2、搭设平台材料坚固，完好。 3、铁篦子中间不留间隙。 班组级 项目部 钻工 5 残盲
31、 炮 残、盲炮未 处理 3 黄色 放炮 2、距离残、盲炮孔0.3m打平行 炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 区队级 项目部 项目 经理 6 站位 站位不当 4 蓝色 机械伤害 1、站在不靠帮气腿一侧。 2、不得骑跨在气腿上。 3、不能站在风钻、钎杆下部。 班组级 项目部 钻工 7 打眼 边打眼边 装药 3 黄色 放炮 1、待炮眼全部打完，方可装药。 2、炸药、雷管入箱，双钥匙分 别由班组长、爆破员保管钥匙。 区队级 项目部 项目 经理 8 栅栏 临时停工 停风未设 置栅栏 4 蓝色 中毒和窒息 1、在入口设置栅栏，并悬挂“禁 止入内”警示牌。 班组级 项目部 钻工 2 作业 活动 凿 岩
32、 巷 扩 刷 1 通风 炮烟未排 尽进入作 业 3 黄色 中毒和窒息 3、检测有毒、有害气体浓度，并 填写牌板。 1、配备有毒、有害气体检测仪。 2、待炮烟散尽后方准进入作业。 区队级 项目部 项目 经理 2 顶帮 顶板有构 造、危岩 2 橙色 物体打击 1、现场配备长（3m）、短（2m） 撬毛杆各一根。 2、顶帮有危岩、浮石，及时检 撬。 3、检撬不掉时，先临时支护后 汇报处理。 专业级 生产科 生产 副总 7 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 报处理
33、。 班组级 项目部 钻工 4 平台 施工平台 不牢 4 蓝色 高处坠落 1、施工平台四脚固定牢固。 2、搭设平台材料坚固，完好。 3、铁篦子中间不留间隙。 班组级 项目部 钻工 5 残盲 炮 残盲炮未 处理 3 黄色 放炮 2、距离残、盲炮孔0.3m打平行 炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 区队级 项目部 项目 经理 6 站位 站位不当 4 蓝色 机械伤害 1、站在不靠帮气腿一侧。 2、不得骑跨在气腿上。 3、不能站在风钻、钎杆下部。 班组级 项目部 钻工 7 打眼 边打眼边 装药 3 黄色 放炮 1、待炮眼全部打完，方可装药。 2、炸药、雷管入箱，双钥匙分 别由班组长、爆破员保管钥匙。
34、 区队级 项目部 项目 经理 8 矿柱 未按规定 留设支护 矿柱 2 橙色 冒顶片帮 1、按照设计留足支护矿柱，宽度 不低于2m。 2、矿柱有构造时，支护加固。 3、矿柱不能留设时，用双单体支 柱支护代替。 专业级 生产科 生产 副总 8 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 3 作业 活动 天 井 凿 岩 （ 爬 梯 法） 1 通风 通风不良、 有害气体 超标 3 黄色 中毒和窒息 1、通风至少15min。 施工前施 工通风钻孔 2、检测有毒、有害气体浓度，填 写牌板。 3、风管距迎头不超过10m，无破 口漏风。 区队级 项目部 项目 经理 2 爬梯 爬
35、梯不牢 固 3 黄色 高处坠落 1、人行爬梯安设牢固，边上边检 查。 2、距溜井下口以上2m处安装防 坠网。 区队级 项目部 项目 经理 3 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备1.5m撬毛杆。 2、先用水冲刷顶帮，冲刷不掉 及时检撬。 班组级 项目部 钻工 4 平台 平台不牢 3 黄色 高处坠落 1、平台搭设牢固，先检查后使用。 2、在平台下方56米处安装防 坠网。 3、作业人员佩 戴好安全带， 安全带高挂低 用 、生根牢 靠。 区队级 项目部 项目经 理 5 残盲 炮 残、盲炮未 处理 4 蓝色 放炮 2、距离残、盲炮孔0.3m打平行 炮眼爆破处理。 1、检查有无残、
36、盲炮。 班组级 项目部 钻工 6 警戒 天井下口 未设警戒 4 蓝色 物体打击 1、天井下口周边设置警戒（拉绳、 挂牌）。 2、施工时下口设专人监护。 班组级 项目部 钻工 4 作业 活动 天 井 1 信号 信号不畅 通 4 蓝色 高处坠落 其他伤害 1、检查信号系统是否畅通。 2、信号不畅通联系值班长处理。 班组级 项目部 钻工 9 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 凿 岩 （ 吊 罐 法） 2 通风 通风不良、 有害气体 超标 3 黄色 中毒和窒息 1、通风至少15min。 2、检测有毒、有害气体浓度，填 写牌板。 区队级 项目部 项目 经理 3
37、顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备1.5m撬毛杆。 2、先用水冲刷顶帮，冲刷不掉 及时检撬。 班组级 项目部 钻工 4 残盲 炮 残、盲炮未 处理 4 蓝色 放炮 2、距离残、盲炮孔0.3m打平行 炮眼爆破处理。 1、检查有无残、盲炮。 班组级 项目部 钻工 5 警戒 天井下口 未设警戒 4 蓝色 物体打击 1、天井下口周边设置警戒。 2、作业时，设置专人看护。 班组级 项目部 钻工 5 作业 活动 天 井 凿 岩 （ 提 升 作 业） 1 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备3m撬毛杆。 2、顶帮有危岩、浮石，及时检 撬。 班组级 项目部 绞车工
38、 2 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场配备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 报处理。 班组级 项目部 绞车工 3 线路 线路破损、 接触不良 3 黄色 触电 火灾 2、配备2支8kg灭火器，并保持 完好。 1、检查线路，发现问题，汇报 处理。 区队级 项目部 项目 经理 4 接地 电机、配电 箱接地不 良 4 蓝色 触电 1、检查接地，发现问题，汇报处 理。 班组级 项目部 绞车工 5 信号 信号不畅 通 3 黄色 高处坠落 其他伤害 2、发现问题及时汇报处理。 1、检查信号系统畅通。 区队级 项目部 项目 经理 10 DB37/T 31452018 表B.1 作业活
39、动风险分级管控清单 （续） 6 提升 提升系统 不可靠 2 橙色 机械伤害 1、绞车四轮固定可靠。 2、每班提升前检查钢丝绳断丝 情况，并记录。 3、断丝超10%，停止作业，及 时上报更换。 4、检查制动可靠。 专业级 生产科 生产 副总 6 作业 活动 天 井 凿 岩 （ 反 井 钻 机 法） 1 通风 通风不良、 有害气体 超标 3 黄色 中毒和窒息 1、作业前检查有毒、有害气体浓 度，填写牌板。 区队级 项目部 项目 经理 2 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备3m撬毛杆。 2、检查顶板危岩、浮石，及时 检撬。 班组级 项目部 钻机 司机 3 照明 照明不良 4
40、蓝色 机械伤害 物体打击 1、配备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 报处理。 班组级 项目部 钻机 司机 4 线路 线路破损、 接触不良 3 黄色 触电 火灾 2、配备2支8kg灭火器，并保持 完好。 1、检查线路，发现问题，汇报 处理。 区队级 项目部 项目 经理 5 接地 设备接地 不良 4 蓝色 触电 1、检查接地，发现问题，汇报 处理。 班组级 项目部 钻机 司机 6 防护 罩 防护罩缺 失 4 蓝色 机械伤害 1、检查防护罩，发现缺失及时 修复。 班组级 项目部 钻机 司机 8 防护 天井下口 未防护 4 蓝色 物体打击 1、在下口设防护栅栏，挂警示牌。 班组级 项目部
41、 钻机 司机 11 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 7 作业 活动 溜 井 上 行 扩 刷 1 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备1.5m撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工 2 通风 通风不良、 有害气体 超标 3 黄色 中毒和窒息 1、通风至少15min。 2、检测有毒、有害气体浓度，填 写牌板。 区队级 项目部 项目 经理 3 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 报处理。 班组级 项目部 钻工 4 爬梯 爬梯不牢 靠 3 黄色 高处坠落
42、1、爬梯固定可靠。 2、人员配备防坠器。 3、班前检查，发现问题及时处 理。 区队级 项目部 项目 经理 5 防坠 防坠钢丝 绳锈蚀、麻 绳腐烂 3 黄色 高处坠落 1、检查防坠器完好性。 2、发现锈蚀、腐烂，禁止使用， 汇报处理。 区队级 项目部 项目 经理 6 打眼 边打眼边 装药 4 蓝色 放炮 1、待炮眼全部打完，方可装药。 2、炸药、雷管入箱，双钥匙分 别由班组长、爆破员保管钥匙。 班组级 项目部 爆破员 7 出渣 边施工边 出碴 3 黄色 高处坠落 1、施工时停止出渣。 2、下口设置防护栏及警示标识。 区队级 项目部 项目 经理 8 防护 天井上口 未防护 4 蓝色 高处坠落 1、
43、栅栏关闭牢靠，挂警示牌。 班组级 项目部 钻工 8 作业 活动 溜 井 下 1 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备3m撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工 2 照明 照明不良 4 蓝色 其他伤害 1、现场具备36V安全照明。 2、检查照明，发现问题及时汇 班组级 项目部 钻工 12 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 行 扩 刷 （ 提 升 法） 报处理。 3 平台 平台、围栏 搭设固定 不牢 4 蓝色 高处坠落 1、平台、围栏搭设牢固。 2、发现问题先处理后作业。 班组级 项目部 钻工 4 线路 线路破损
44、、 接触不良 3 黄色 火灾 触 电 2、配备2支8kg灭火器，并保持 完好。 1、检查线路，发现问题汇报处 理。 区队级 项目部 项目 经理 5 接地 接地不良 4 蓝色 触电 1、检查接地是否合格，发现不 良先处理后作业。 班组级 项目部 钻工 6 防护 罩 防护罩缺 失 4 蓝色 机械伤害 1、检查防护罩，发现缺失及时 修复。 班组级 项目部 钻工 7 信号 信号不畅 通 3 黄色 高处坠落 其他伤害 1、检查信号系统，发现问题及 时汇报处理。 区队级 项目部 项目 经理 8 提升 提升系统 不可靠 2 橙色 机械伤害 1、绞车四脚固定可靠。 5、井架四脚固定可靠。 6、钩头连接牢固可靠
45、。 2、提升前检查钢丝绳断丝情况， 有记录。 3、每日检查试验一次过卷保护， 有记录。 4、检查制动情况，发现制动不 灵或者磨损超限，停止作业。 专业级 机电科 机电 副总 13 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 9 吊笼 吊笼未停 稳、出笼平 台不牢靠 上下人 3 黄色 高处坠落 5、出笼平台坚固可靠。 1、设置专人进行稳罐。 2、停车后挂好稳罐防护链后方 可上下罐。 3、保险带高挂低用，生根牢固。 4、上笼后笼门及时闭锁。 区队级 项目部 项目 经理 10 防护 栏 上、下口防 护栏未关 闭 4 蓝色 高处坠落 物体打击 1、防护栏关闭牢靠，挂警示
46、牌。 班组级 项目部 钻工 9 作业 活动 天 井 爆 破 1 顶帮 顶帮有危 岩、浮石 4 蓝色 物体打击 1、现场配备1.5m撬毛杆。 2、检查顶帮危岩，及时检撬。 班组级 项目部 钻工 2 火工 品 炸药、雷管 混放 3 黄色 火药爆炸 1、设置炸药、雷管临时存放箱， 炸药、雷管各自入箱加锁，保持 10米以上距离。 2、存放在顶帮完好、避开导电 体和车辆运行影响的地点。 区队级 项目部 项目 经理 3 引药 用雷管直 接插入药 卷做引药 4 蓝色 放炮 1、先用竹签扎眼，再将雷管推入 药卷，并用胶带扎紧。 班组级 项目部 爆破员 4 装药 用铁器做 装药工具 4 蓝色 放炮 1、用塑料或木质工具装药。 班组级 项目部 爆破员 5 警戒 未执行放 炮警戒制 度 3 黄色 放炮 1、警戒距离直巷不低于200米， 弯巷不低于150米。 2、执行班组长、安全员、爆破 员三方签字确认。 3、执行拉绳、挂牌、站岗“三 保险”、“四遍哨”警戒。 区队级 项目部 项目 经理 14 DB37/T 31452018 表B.1 作业活动风险分级管控清单 （续） 6 退库 未及时清 退剩余爆 破器材 4 蓝色 放炮 1、剩余爆破器材及时退库并填 写台账。 班组级 项目部
