1、ICS 13.100 C65 备案号： DB32 江苏省 地 方 标 准 DB32/T 3614 2019 工贸企业安全风险 管控 基本规范 Basic specification for safety risk management and control of industry and trade enterprise 2019 - 07-11发布 2019 - 08-01实施 江苏省 市场 监督 管理 局 发布 DB32/T 36142019 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 总体要求 . 2 5 安全风险辨识 . 3
2、6 安全风险评估 . 4 7 安全风险控制 . 5 8 持续改进 . 6 附录 A（规范性附录） 安全风险管控工作程序 . 7 附录 B（规范性附录） 安全风险辨识方法及记 录 . 8 附录 C（规范性附录） 安全风险评估方法 . 10 附录 D（资料性附录） 安全风险管控清单示例 . 16 DB32/T 36142019 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由 江苏省应急管 理厅 提出。 本标准由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：江苏省安 全生产科学研究院 ， 江苏省兴安科技发展有限公司 。 本标准主要起草人： 刘彦伟、胡义铭、
3、高岳毅、陈妍、郁颖蕾、戴新齐、汪丽莉、顾平、石昌雪、 李俊、王晓明、邢培育 。 DB32/T 36142019 1 工贸企业安全风险管 控 基本规范 1 范围 本标准规定了工贸企业 安全 风险 管控 的 总体 要求 、 安全风险 辨识 、 安全风险评估 、 安全风险 控制 和 持续改进 。 本标准适用于 工贸企业 开展 安全 风险管 控 工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版 本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危
4、险和有害因素分类与代码 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（ 2016版） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 工贸企业 industry and trade enterprise 主要包括 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草 、商贸 行业 的 企业 。 3.2 安全 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损 失的严重性的组合 。 3.3 风险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注： 在分析 生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，风
5、 险源可称为危险有害因素，分 为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 3.4 安全风险辨识 risk identification DB32/T 36142019 2 识别风险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.5 安全风险评估 risk assessment； hazard assessment 运用定性或定量的统计分析方法对风险源导致的安全风险 进行分析、确定其严重程度，对现有控制 措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的全过程。 3.6 安全风险管控 risk management control 识别生产经营活动中存在的 风险源，并运用定性或定量的风险评估
6、 方法确定其风险严重程度，进而 确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝 生产 安全 事故的目标 而采取的措施和规定。 3.7 隐患排查治理 screening for and elimination of hidden risk 对照风险 管控措施的有效落实情况，企业 依据国家 法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方 式和方法， 对本单位的事故隐患进行排查 并消除和控制隐患 的工作过程 。 4 总体 要求 4.1 组织机构 4.1.1 工贸企业应成立由企业负责人、 分管负责人、 安全管理人员和专业技术人员组成的工作 领导机 构， 按 工艺或区域成立专业 工
7、作 小组 ， 全面开展安全风险 辨识、安全风险评估、安全风险分级等工作。 4.1.2 工贸 企业 应以 正式文件形式逐级、逐岗明确安全风险管控职责 ，主要负责人全面负责组织安全 风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员负 责分管范围内的安全风险分级管 控工作。 4.2 规章 制度 4.2.1 工贸企业应建立健全安全风险管 控 制度， 明确开展 安全 风险辨识、 安全 风险评估 的工作内容、 程序 （见 附录 A） 、方法及工具等，针对不同等级的 安全 风险 制定相应的管控措施，明确管控层级、责 任部门及责任人等 。 4.2.2 工贸企业 应健全文
8、档管理制度，明确 安全 风险管 控 工作文件和记录的管理要求， 对 安全风险管 控制度文件、安全 风险辨识与评估记录 、安全 风险管控清单 、 重大 安全 风险管控记录 、应急措施、教育 培训记录等进行归档。 4.2.3 工贸企业应 建立经费保障制度， 保障安全风险管控各环节的经费投入。 4.3 教育 培训 DB32/T 36142019 3 4.3.1 工贸企业应定期对主要负责人、各级 管理人员和作业人员进行安全风险管控教育培训，并纳入 年度培训计划。培训内容应包括相关法律法规、规章制度、标准规范、操作规程及岗位涉及的 安全 风险 辨识、 安全 风险分析、 安全 风险评估、 安全 风险管控等
9、知识和技能。 4.3.2 工贸企业应对进入企业从事 作业活动 和 服务 的相关方 进行教育培训和风险宣贯 ，培训内容应 包 括 相关 法律法规、规章制度、标准规范、 企业安全规定、作业安全要求、作业或活动可能接触到的 安全 风险、应急知识等。 4.3.3 工贸企业应对进入企业检查、参观、学习 等 外来人员 进 行教育培训和风险宣贯，培训内容应包 括企业安全规定、 可能接触到的安全风险 、应急知识等。 5 安全风险辨识 5.1 资 料 收集与准备 在开展安全风险辨识前，需要收集以下相关资料，包括但不限于： 相关法律、法规、政策规定、标准和规范； 相关设备、设施的法定检测报告； 详细的工艺、装置、
10、设备说明书和工艺流程图； 设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施； 工艺物料或危险化学品安全技术说明书； 本企业及相关行业事故资料。 5.2 安全风险 辨识内容 5.2.1 工贸企业风险源辨识范围应覆盖企业内所有的区域场所， 应组织全员从地理区域、自然条件、 交通环境、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅 材料、作业活动等各方面存在的风险源进行全面、系 统的辨识。 5.2.2 工贸企业安全风险辨识应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下 的危险有害因素，分析危害出现的条件和 可能发生的事故或故障 模型。 5.3 安全风险 辨识单元划分 5.3.1 安全风险辨识
11、单元宜划分为场所 /区域 /设备 /设施 /部位 、作业活动两类。 5.3.2 区域 /场所 /设备 /设施 /部位 的辨 识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、 易于管理的原则， 应 具有明显的特征界限 。 5.3.3 作业活动的辨识单元划分应涵盖生产经营全过程中所有常规和非常规状态的作业活动。 5.4 安全风险 辨 识 方法 5.4.1 工贸企业应依据 GB 6441 和 GB/T 13861 等 要 求开展安全风险辨识工作 。 DB32/T 36142019 4 5.4.2 场所 /区 域 /设备 /设施 /部位 类单元宜采用 安全检查表分析 (SCL)等 方法 （见附
12、录 B） 辨识其 安全 风险；作业活动单元宜采用 作业危害分析法（ JHA）等方法（见 附录 B） 辨识其安全风险 。 5.5 安全风险 辨识 清单 5.5.1 工贸企业应根据 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（ 2016 版） 和安全风险辨识结 果 编制 安全风险辨识 清单 。 5.5.2 安全风险辨识清单应包括风险 源 名称、所在位置、所属部门、可能导致后果等内容。 6 安全风险 评估 6.1 安全风险 评估 准则 6.1.1 工贸企业在 对 安全风险辨识 单元和各类 风 险源进行 安全 风险评估时，应结合自身可接受 安全 风 险实际，制定事故（事件）发生的 可能性、严重性、频次、风
13、险值 的取值标准（见附录 C）和评估级别， 进行 安全 风 险评估 。 6.1.2 风 险判定准则的制定应充分考虑以下要求 ： a) 有关安全生产法律、法规 ； b) 设计规范、技术标准 ； c) 本单位的安全生产方针和目标 ； d) 本单位的安全 管理制度、安全操作规程 ； e) 相关方的投诉 。 6.2 安全 风险评估方法 6.2.1 工贸企业应根据自身实际情况选用适当的 安全 风险评估方法对 安全风险辨识单元 进行定性、定 量评估并根据评估结果划分等级 。 6.2.2 工贸企业宜采用但不限 于以 下 安全 风 险评估方法 （见附录 C） ： a) 风险矩阵分析法（ LS） ； b) 作业
14、条件危险性分析法（ LEC） ； c) 风险程度分析法（ MES） ； d) 事故后果模拟分析方法 。 6.3 安全风险评估 分级 6.3.1 工贸企业应根据确定的评估方法与风险判定准则进行 安全 风险评估，判定安全风险等级 。 6.3.2 安全风险等级 应 划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级风险级别，分别 对应 用“红 、 橙 、 黄 、 蓝”四种颜色表示 。 6.4 评估单元级别确定与重大风险判定 DB32/T 36142019 5 6.4.1 工贸企业应按照评估单元中各风险源评估出的最高风险级别作为该评估单元的级别 。 6.4.2 以下情形 应判定为重大风险 ： a) 涉及
15、危险化学品重 大危险源的 ； b) 具有中毒、爆炸等危险的场所 且 作业人员在 10 人及以上的 ； c) 经风险评 估 确定为 重大 风险的 。 7 安全风险 控制 7.1 制定 管 控措施 7.1.1 工贸企业应在 安全 风险辨识评估基础上，从工程技 术、管理、培训教育、个体防护、应急处置 等方面制定安全风险管 控措施 。 7.1.2 不同级别的安全风险应采取一种或多种 安全风险管控措施 进行控制，措施 的选择 应考虑可行性、 安全可靠性、先进性、经济合理性及经营运行情况。 7.2 建立管控清单 7.2.1 工贸企业应在安全风险辨识评估和制定 管 控措施的基础上，建立安全风险管控清单 （见
16、附录 D） 。 清单内容应包括 风险单元、 风险位置、风险类 别、风险等级、管控措施 、 管控主体等，并按 8.1.4的 规 定及时更新 。 7.2.2 工贸企业应将重大风险单独汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺 技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明 。 7.3 分类分级管控 7.3.1 工贸企业安全风险分类分级管控应遵循“分类、分级、分层、分专业”的方法，按照风险越高 管控层级越高的基本原则开展。重大风险工艺、环节、设备设施要实施重点管理 。 7.3.2 工贸企业应建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险分级管控原则和责任
17、主体，分别落 实领导层、管理层、员工层的 安全 风险管控职责和 安全 风险管控清单，分类别、分专业制定部门、车间、 班组、岗位的安全风险技术、管理、应急等 管 控措施 。 7.4 公告警示 7.4.1 工贸企业应建立完善的安全风险公告制度，一般实行公司（厂）、 车间（部室 ）、 班组 (岗位 ) 三级公告，公告内容应及时更新和建档 。 7.4.2 工贸企业应集中对重大风险实施公示，在醒目位置设置 重大风险公告栏 ，公告内容包括危险有 害因素、事故类型、后果、影响范围、 安全 风险等级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有 效期、报告电话等 。 7.4.3 车间 (部室 )应在醒目位置设置
18、 公示牌 对 较大以上安全风险进行公示 。 DB32/T 36142019 6 7.4.4 班组 (岗 位 )应制作安全风险告知卡，标明岗位主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施 及应急措施等内容 。 7.4.5 工贸企业应制作安全风险四色分布图，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使 用红、橙、黄、蓝四种颜色，标示在总平面布置图或地理坐标图中。工贸企业应对存有较大以上 安全 风 险的场所、设备设施，设立安全警示标志，其中对存在重大风险的重点区域或设备设施应增设公告牌 。 7.4.6 工贸企业应 适时 对安全风险四色分布图、岗位安全风险告知卡、 较大以上安全风险公示牌、 重 大安
19、全风险公告栏及其他安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效 。 8 持续改进 8.1 更新 8.1.1 工贸企业 应 每年至少对安全风险管控制度文件进行一次系统性评审，对评审结果进行公示和公 布，保存评审记录 。 8.1.2 工贸企业应制定变更管理制度。设备、设施、工艺、技术以及管理等变更前应对变更过程及变 更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员 。 8.1.3 工 贸企业应对隐患排查治理工作中隐患 出现 频率较高的风险重新进行评 估 、分级，并制定 和 完 善控制措施。 8.1.4 工贸企业应制定企业安全风险 管控 清单和安全风险 四
20、色分布 图动态更新制度，应根据以下情况 变化对 安全 风险管控的影响，及时针对变化 范围开展 安全 风险辨识、评估，更新安全风险 管控 措施： a) 法规、标准等增减、修订变化所引起 安全 风险程度的改变 ； b) 组织机构发生重大调整 ； c) 周边环境、 物料、作业条件、生产工艺流程 、 关键设备设施发生变化 或者涉及第三方交叉作业 ； d) 新建、改建、扩建项目建设 ； e) 本单位发生生产安全事故或本行业领域发生重特大生产安全事故，有对事故、事件或其他信息 的新认识。 8.2 体系融合 8.2.1 工贸企业应将安全风险管控工作和安全生产标准化体系 创建、运行 有机结合。 8.2.2 已
21、经开展安全生产标准化创建的工贸企业应根据本标准的要求， 完善 安 全风险管控工作内容； 未开展安全生 产标准化创建的工贸企业，应按照本标准要求全面开展安全风险管控工作。 8.2.3 工贸企业应 将安全风险管控与隐患排查治理体系有机融合，构建安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制。 8.3 信息化建设 企业 应 利 用信息化手段加强安全风险管控工作。 DB32/T 36142019 7 A A 附 录 A （ 规范性 附录 ） 安全风险管控工作程序 DB32/T 36142019 8 B B 附 录 B （ 规范性 附录） 安全风险辨识方法及记录 B.1 安全检查表分析（ SCL）评价记录
22、 表 B.1 安全检查表分析（ SCL） +评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：设备设施： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 风险 评价 风险 分级 管控 层级 建议改进（新增） 措施 备注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位 /工
23、序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（ LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填 写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点 ， 依据 GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤 害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤 害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级 是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用“ 红、橙、黄、蓝 ”标识 。 7.管控层级是 指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、
24、车间（部室 ） 级 、 班组 (岗 位 )级。 DB32/T 36142019 9 B.2 作业 危 害分析（ JHA）评价记录 表 B.2 作业 危害分析（ JHA） +评价记录 （记录受控号） 风 险点：岗位：作业活动： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 作业 步骤 风 险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发生的 事故类型及 后果 现有控制措施 风险 评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改进（新增） 措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频
25、 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位 /工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（ LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点 ， 依据 GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤 害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤 害 等； 5.评价级别是运用风险评
26、价方法确定的风险等级。 6.风险分级 是指重大风险、较大 风险、一般风险和低风险， 分别用“ 红、橙、黄、蓝 ”标识 。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级， 一般分为公司（厂）级、车间（部室 ） 级 、 班组 (岗 位 )级。 DB32/T 36142019 10 附 录 C （ 规范性 附录） 安全风险评估方法 C.1 风险矩阵分析法（ LS） 风险矩阵分析法（简称 LS）， R=L S，其中 R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合， L 是事故发生的可能性； S是事故后果严重性； R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 表 C.1 事故发生的可能性（ L）判定准则
27、等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发 生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的 发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有 效的防范、控制、监测、
28、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表 C.2 事件后果严重性（ S）判定准则 等级 法律、法规 及其他要求 人员 直接经济损失 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标 准 死亡 100万元以上 部分装置（ 2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能 力 50万元以上 2套装置停工、或设 备停工 行业内、省内影 响 3 不符合上级公司或行 业的安全方针、制度、 规定等 截肢、骨折、 听力丧失、 慢性病 1万元以上 1 套装置停工或 设备 地区影响 2 不符合企业的安全操 作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万元以下 受影响不大
29、，几乎 不停工 公司及周边范 围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 DB32/T 36142019 11 表 C.3 安全风险等级判定准则（ R）及控制措施 风险值 安全 风险等级 对应本标准中安全风 险评估分级 应采取的 管控级别 实施 管控措施 20-25 A/1级 极其危险 重大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即补充管控措施，以期降 低风险级别， 定期检查、测 量及评估 15-16 B/2级 高度危险 较大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即或近期 补充管控措施，定期检查、测量及评估 9-12 C/3级 显
30、著危险 一般风险 车间 (部室 )级 、班组、岗位 管控 建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 1-8 D/4级 轻度危险 低风险 班组、岗位管控 有条件、有经费时 完善管控 措施 表 C.4 风险矩阵表 后 果 等 级 5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险 4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 3 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险 2 轻度危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险 1 轻度危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 1 2 3 4 5 C.2 作业条 件危险性分析法（ LEC） 作业条件危险性分析法（ 简称 LEC）。
31、L(likelihood，事故发生的可能性 )、 E(exposure，人员暴露 于危险环境中的频繁程度 )和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果 )。给三种因素的不同等级 分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性 )来评价作业条件危险性的大小，即 :D=L E C。 D值越大，说明该 作业活动危险性大、风险大。 DB32/T 36142019 12 表 C.5 事故事件发生的可能性（ L）判定准则 分值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控 制
32、措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但 未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发 生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执
33、行 操作规程 0.1 实际不可能 表 C.6 暴露于危险环境的频繁程度（ E）判定准则 分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每 年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 表 C.7 发生事故事件偏差产生的后果严重性（ C）判定准则 分值 法律法规 及其他要求 人员伤亡 直接经济损失（万元） 停工 公司形象 100 严重违反法律法规和标准 10 人以上死亡，或 50 人以上重伤 5000 以上 公司 停产 重大国际、国内影响 40 违反法律法规和标准 3 人以上 10 人以下死亡，或10 人以上 50 人以下重伤 100
34、0 以上 装置 停工 行业内、省内影响 15 潜在违反法规和标准 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤 100 以上 部 分装置停工 地区影响 7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10 万以上 部分设备停工 公司及周边范围 2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万以上 1 套设备停工 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 1 完全符合 无伤亡 1 万以下 没有 停工 形象没有受损 DB32/T 36142019 13 表 C.8 安全 风险等级判定准则（ D）及控制措施 风险值 安全 风险等级 对应本标准中安全风 险评估
35、分级 应采取的 管控级别 实施 管控措施 320 A/1级 极其危险 重大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即补充管控措施，以期降 低风险级别， 定期检查、测 量及评估 160 319 B/2级 高度危险 较大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即或近期 补充管控措施，定期检查、测量及评估 70 159 C/3级 显著危险 一般风险 车间 (部室 )级 、班组、岗位 管控 建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 180 A/1级 极其危险 重大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即补充管控措施，以期降 低风险
36、级别， 定期检查、测 量及评估 91 180 B/2级 高度危险 较大风险 公司（厂）级、 车间 (部室 ) 级 、班组、岗位管控 立即或近期 补充管控措施，定期检查、测量及评估 51 90 C/3级 显著危险 一般风险 车间 (部室 )级 、班组、岗位 管控 建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 50 D/4级 轻度危险 低风险 班组、岗位管控 有条件、有经费时 完善管控 措施 DB32/T 36142019 16 附 录 D （资料性附录） 安全风险管控清单示例 风险 单元 （示例） 风险 位置 （示例） 风险描述 （示例） 风险 类型 （示例） 风险 等级 （示例） 标示 颜色 （示例
37、） 管控 措施 （示例） 管控主体（示例） 管控 层级 责任 部门 责任 人 加工车 间 起重机 械 吊物坠落、物体 撞击、吊物“冲 顶”、人员高处 坠落 起重伤 害 较大风 险 橙色 (1)各类起吊设备的吊钩及专用吊具与被吊设备之间可靠连接，并设置防 松和锁紧装置。 (2)相关设备的所有紧固件均设置防松装置，防止零件脱落。 (3)高处作业时所使用的活动零部件，如操作手柄等，考虑防坠落措施。 (4)在设备检修时需要进行高处作业的场所，设置临时性保护设施。 部门 级 XX部 XXX 净水站 沉淀池 人员掉入水中 淹溺 一般 风 险 黄色 (1)临水作业人员作业时要穿好救生衣和防滑鞋； (2)特别恶劣的天气应停止作业； (3)水池、进、排渠道的护栏和盖板要定期检查，保持完好状态。 班组 级 XX班 XXX 储罐区 甲醇罐 人员入罐检修， 中毒或窒息 中毒窒 息 较大风 险 橙色 (1)进入有限空间作业前必须进行氧含量和有毒物质的检测； (2)专人监护； 部门 级 XX部 XXX _ C
