1、证券投资分析自考题模拟 14及答案解析(总分：108.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：27，分数：27.00)1.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 （分数：1.00）A.正确B.错误2.私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 （分数：1.00）A.正确B.错误3.募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 （分数：1.00）A.正确B.错误4.有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 （分数：1.00）A.正确B.错误5.股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投
2、资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 （分数：1.00）A.正确B.错误6.溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 （分数：1.00）A.正确B.错误7.我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 （分数：1.00）A.正确B.错误8.公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。 （分数：1.00）A.正确B.错误9.一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 （分数：1.
3、00）A.正确B.错误10.记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。 （分数：1.00）A.正确B.错误11.部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误12.公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。 （分数：1.00）A.正确B.错误13.股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。 （分数：1.00）A.正确B.错误14.我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种
4、。 （分数：1.00）A.正确B.错误15.场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。 （分数：1.00）A.正确B.错误16.证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。 （分数：1.00）A.正确B.错误17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。 （分数：1.00）A.正确B.错误18.参与场外交易市场的证券商主要是自营商。 （分数：1.00）A.正确B.错误19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。 （
5、分数：1.00）A.正确B.错误20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。 （分数：1.00）A.正确B.错误21.香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。 （分数：1.00）A.正确B.错误22.保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。 （分数：1.00）A.正确B.错误23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。 （分数：1.00）A.正确B.错误24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 （分数：1.00）A.正确B.错误
6、25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。 （分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：27，分数：27.00)28.以下关于证券发行市场的表述正确的是_。 A有固定场所 B有统一时间 C证券发行价格与证券票面价格较为接近 D证券发行价格与证券票面价格差异很大 （分数：1.00）A.B.C.D.29.发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_。
7、 A私募发行 B公募发行 C直接发行 D间接发行 （分数：1.00）A.B.C.D.30.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。 A发起设立 B登记设立 C募集设立 D注册设立 （分数：1.00）A.B.C.D.31.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。 A有偿增资发行 B无偿增资发行 C有偿无偿并行发行 D有偿无偿搭配发行 （分数：1.00）A.B.C.D.32.以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。 A又称为超额配售 B主承销商按不超过包销数额 120%的股份发售 C平衡市场供求 D稳定市价
8、 （分数：1.00）A.B.C.D.33.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。 A股本 B资本公积金 C法定公积金 D法定公益金 （分数：1.00）A.B.C.D.34.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。 A核准制 B注册制 C登记制 D审批制 （分数：1.00）A.B.C.D.35.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。 A成本较低 B期限稳定 C比较灵活 D风险较大 （分数：1.00）A.B.C.D.36.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_。 A单利计息 B复利计息 C贴现计息 D累进
9、计息 （分数：1.00）A.B.C.D.37.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。 A定向发售 B承购包销 C直接发售 D招标发行 （分数：1.00）A.B.C.D.38.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_。 A到期偿还 B定期偿还 C展期偿还 D随时偿还 （分数：1.00）A.B.C.D.39.我国上海、深圳证券交易所均实行_。 A公司制 B注册制 C登记制 D会员制 （分数：1.00）A.B.C.D.40.以下关于证券上市的表述不正确的是_。（分数：1.00）A.发行上市的证券即是交易上市的证券B.证券上市有利于发行公司规范治
10、理结构C.公司上市的资格不是永久的D.证券上市能减少投资者的风险41.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_。 A撮合主机 B通信网络 C交易监控 D柜台终端 （分数：1.00）A.B.C.D.42.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。 A5%B10%C15%D20% （分数：1.00）A.B.C.D.43.在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用_计算方法。 A单向 双向 B双向 单向 C双向 双向 D单向 单向 （分数：1.00）A.B.C.D.44.一般情况下，股价循环_商业循环而
11、发生。 A先于 B后于 C无关于 D不确定于 （分数：1.00）A.B.C.D.45.参与场外交易市场的证券商主要是_。 A佣金经纪商 B场外经纪商 C自营商 D场内经纪商 （分数：1.00）A.B.C.D.46.场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。 A基金 股票 B债券 股票 C股票 股票 D债券 债券 （分数：1.00）A.B.C.D.47.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。 A采取经纪制 B对投资者限制少 C有严格的交易时间 D交易程序复杂 （分数：1.00）A.B.C.D.48.享有“高科技企业摇篮“美誉的证券市场是_。 A证券交易所 B第二板市场 C第
12、三市场 D第四市场 （分数：1.00）A.B.C.D.49.以下不属于证券监管主要手段的是_。 A法律手段 B经济手段 C行政手段 D他律手段 （分数：1.00）A.B.C.D.50.以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_。 A美国 B日本 C英国 D荷兰 （分数：1.00）A.B.C.D.51.我国发展证券市场的八字方针中_是核心。 A法制 B监管 C自律 D规范 （分数：1.00）A.B.C.D.52.我国的股票发行实行_。 A核准制 B注册制 C审批制 D登记制 （分数：1.00）A.B.C.D.53.我国对证券经营机构的管理实行_。 A特许制 B注册制 C登记制 D审批制
13、（分数：1.00）A.B.C.D.54.以下关于自律组织的表述不正确的是_。（分数：1.00）A.一般实行会员制B.对会员公司每年进行一次例行检查C.对会员的日常业务活动进行监管D.一般实行注册制三、多项选择题(总题数：27，分数：54.00)55.证券发行市场的特征是_。 A无固定场所 B无统一时间 C证券发行价格与证券票面价格较为接近 D证券发行价格与证券票面价格差异很大 （分数：2.00）A.B.C.D.56.证券发行按有无发行中介可分为_。 A私募发行 B公募发行 C直接发行 D间接发行 （分数：2.00）A.B.C.D.57.股票发行的目的主要有_。 A为新设立的股份公司而发行 B增
14、资、扩大规模 C调整财务结构 D巩固公司经营权 （分数：2.00）A.B.C.D.58.股票增资发行可分为_。 A有偿增资发行 B无偿增资发行 C有偿无偿并行发行 D有偿无偿分配发行 （分数：2.00）A.B.C.D.59.股票发行全额预缴款方式分为_阶段。 A申购 B冻结 C验资配售 D余额即退 （分数：2.00）A.B.C.D.60.按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D协商定价发行 （分数：2.00）A.B.C.D.61.股票首次公募发行的程序包括_。 A准备阶段 B申请阶段 C促销阶段 D发售阶段 （分数：2.00）A.B.C.D.6
15、2.公司发行债券的主要目的有_。 A筹集长期稳定资金 B减低筹资成本 C降低筹资风险 D维持对公司的控制 （分数：2.00）A.B.C.D.63.影响债券发行总额的因素主要有_等。 A发行者的资金需要 B发行者的资信状况 C发行者还本付息能力 D市场的承受能力 （分数：2.00）A.B.C.D.64.债券的发行方式主要有_。 A定向发售 B承购包销 C直接发售 D招标发行 （分数：2.00）A.B.C.D.65.债券偿还方式主要有_。 A到期偿还 B期中偿还 C分期偿还 D展期偿还 （分数：2.00）A.B.C.D.66.会员制证券交易所的特征有_。（分数：2.00）A.有固定的交易场所B.交
16、易者是会员证券公司C.交易对象是合乎一定标准的上市证券D.交易量集中、效率高E.管理严格、市场秩序化67.证券上市对发行公司的意义表现在_。（分数：2.00）A.推动发行公司建立、规范治理结构B.提高发行公司的声誉和影响C.有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D.行情公布迅速、规范68.证券交易所的运行系统包括_。 A交易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 （分数：2.00）A.B.C.D.69.证券交易所的主要交易规则有_等。 A交易时间 B交易单位 C价位 D报价方式 （分数：2.00）A.B.C.D.70.以下关于市价总额的表述正确的是_。（分数：2.00）A.按当市价格计算
17、B.综合反映证券市场各类相关信息C.是描述证券市场规模大小的重要标准D.按面额计算71.证券交易所的功能有_。 A提供证券交易的场所 B形成较为合理的价格 C引导资金的合理流动 D预测、反映经济动态 （分数：2.00）A.B.C.D.72.场外交易市场的特征是_。 A分散、无固定场所 B投资者可直接参与 C以交易商报价为驱动的市场 D管理比较宽松 （分数：2.00）A.B.C.D.73.场外交易市场的参与者包括_。 A自营商 B店头证券商 C会员证券商 D证券承销商 E机构投资者和个人投资者 （分数：2.00）A.B.C.D.74.场外交易市场的功能主要有_。（分数：2.00）A.债券发行的重
18、要场所B.为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C.是二级市场的重要组成部分D.是证券交易所的必要补充75.NASDAQ市场的特征是_。 A报价驱动型市场 B采用多个做市商制度 C是电子化的市场 D上市费用低、上市标准也低 （分数：2.00）A.B.C.D.76.证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B保障合法的证券交易活动 C监督证券中介机构依法经营 D维持证券市场的正常秩序 （分数：2.00）A.B.C.D.77.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为_。 A法定机构监管模式 B政府监管模式 C自律模式 D行业协会监管模式 （分数：2.00）A.B.C.D.
19、78.我国证券市场的发展必须坚持_。 A法制 B监管 C自律 D规范 （分数：2.00）A.B.C.D.79.世界各国对证券发行审核的方式主要有_。 A注册制 B核准制 C审核制 D保荐人制度 （分数：2.00）A.B.C.D.80.对证券经营机构的设立监管主要有_。 A特许制 B注册制 C登记制 D承认制 （分数：2.00）A.B.C.D.81.证券交易所对证券市场的监管包括_。 A对证券交易活动的监管 B对会员的监管 C对上市公司的监管 D对在交易所内进行交易的投资者的监管 （分数：2.00）A.B.C.D.证券投资分析自考题模拟 14答案解析(总分：108.00，做题时间：90 分钟)一
20、、判断题(总题数：27，分数：27.00)1.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：2.私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：3.募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：4.有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：5.股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，
21、自愿申购新股。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：6.溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：7.我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：8.公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：9.一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 （分数：1.00）A.正确 B.
22、错误解析：10.记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：11.部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：12.公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：13.股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：14.我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有
23、形席位和无形席位两种。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：15.场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：16.证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：18.参与场外交易市场的证券商主要是自营商。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：19.证券交易商用自己的资金买卖
24、，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：21.香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：22.保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解
25、析：24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：27.证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：二、单项选择题(总题数：27，分数：27.00)28.以下关于证券发行市场的表述正确的是_。 A有固定场所 B有统一时间 C证券发行价格与证券票面价格较为接近 D证券发行价
26、格与证券票面价格差异很大 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：29.发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_。 A私募发行 B公募发行 C直接发行 D间接发行 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：30.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。 A发起设立 B登记设立 C募集设立 D注册设立 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：31.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。 A有偿增资发行 B无偿增资发行 C有偿无偿并行发行 D有偿无偿搭配发行 （分数：1.00）A. B.C.
27、D.解析：32.以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。 A又称为超额配售 B主承销商按不超过包销数额 120%的股份发售 C平衡市场供求 D稳定市价 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：33.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。 A股本 B资本公积金 C法定公积金 D法定公益金 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：34.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。 A核准制 B注册制 C登记制 D审批制 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：35.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。 A成本较低 B期限稳定 C比较灵活 D风险较
28、大 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：36.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_。 A单利计息 B复利计息 C贴现计息 D累进计息 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：37.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。 A定向发售 B承购包销 C直接发售 D招标发行 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：38.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_。 A到期偿还 B定期偿还 C展期偿还 D随时偿还 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：39.我国上海、深圳证券
29、交易所均实行_。 A公司制 B注册制 C登记制 D会员制 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：40.以下关于证券上市的表述不正确的是_。（分数：1.00）A.发行上市的证券即是交易上市的证券 B.证券上市有利于发行公司规范治理结构C.公司上市的资格不是永久的D.证券上市能减少投资者的风险解析：41.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_。 A撮合主机 B通信网络 C交易监控 D柜台终端 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：42.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。 A5%B10%C1
30、5%D20% （分数：1.00）A.B. C.D.解析：43.在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用_计算方法。 A单向 双向 B双向 单向 C双向 双向 D单向 单向 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：44.一般情况下，股价循环_商业循环而发生。 A先于 B后于 C无关于 D不确定于 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：45.参与场外交易市场的证券商主要是_。 A佣金经纪商 B场外经纪商 C自营商 D场内经纪商 （分数：1.00）A.B.C. D.解析：46.场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。 A基金 股票 B债券 股票 C股票 股票 D债
31、券 债券 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：47.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。 A采取经纪制 B对投资者限制少 C有严格的交易时间 D交易程序复杂 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：48.享有“高科技企业摇篮“美誉的证券市场是_。 A证券交易所 B第二板市场 C第三市场 D第四市场 （分数：1.00）A.B. C.D.解析：49.以下不属于证券监管主要手段的是_。 A法律手段 B经济手段 C行政手段 D他律手段 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：50.以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_。 A美国 B日本 C英国 D荷兰 （分数：1.00）A.
32、 B.C.D.解析：51.我国发展证券市场的八字方针中_是核心。 A法制 B监管 C自律 D规范 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：52.我国的股票发行实行_。 A核准制 B注册制 C审批制 D登记制 （分数：1.00）A. B.C.D.解析：53.我国对证券经营机构的管理实行_。 A特许制 B注册制 C登记制 D审批制 （分数：1.00）A.B.C.D. 解析：54.以下关于自律组织的表述不正确的是_。（分数：1.00）A.一般实行会员制B.对会员公司每年进行一次例行检查C.对会员的日常业务活动进行监管D.一般实行注册制 解析：三、多项选择题(总题数：27，分数：54.00)55.证
33、券发行市场的特征是_。 A无固定场所 B无统一时间 C证券发行价格与证券票面价格较为接近 D证券发行价格与证券票面价格差异很大 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：56.证券发行按有无发行中介可分为_。 A私募发行 B公募发行 C直接发行 D间接发行 （分数：2.00）A.B.C. D. 解析：57.股票发行的目的主要有_。 A为新设立的股份公司而发行 B增资、扩大规模 C调整财务结构 D巩固公司经营权 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：58.股票增资发行可分为_。 A有偿增资发行 B无偿增资发行 C有偿无偿并行发行 D有偿无偿分配发行 （分数：2.00）A. B. C
34、. D. 解析：59.股票发行全额预缴款方式分为_阶段。 A申购 B冻结 C验资配售 D余额即退 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：60.按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D协商定价发行 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：61.股票首次公募发行的程序包括_。 A准备阶段 B申请阶段 C促销阶段 D发售阶段 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：62.公司发行债券的主要目的有_。 A筹集长期稳定资金 B减低筹资成本 C降低筹资风险 D维持对公司的控制 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：63.影
35、响债券发行总额的因素主要有_等。 A发行者的资金需要 B发行者的资信状况 C发行者还本付息能力 D市场的承受能力 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：64.债券的发行方式主要有_。 A定向发售 B承购包销 C直接发售 D招标发行 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：65.债券偿还方式主要有_。 A到期偿还 B期中偿还 C分期偿还 D展期偿还 （分数：2.00）A. B. C.D. 解析：66.会员制证券交易所的特征有_。（分数：2.00）A.有固定的交易场所 B.交易者是会员证券公司 C.交易对象是合乎一定标准的上市证券 D.交易量集中、效率高 E.管理严格、市场秩序化
36、 解析：67.证券上市对发行公司的意义表现在_。（分数：2.00）A.推动发行公司建立、规范治理结构 B.提高发行公司的声誉和影响 C.有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道 D.行情公布迅速、规范 解析：68.证券交易所的运行系统包括_。 A交易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：69.证券交易所的主要交易规则有_等。 A交易时间 B交易单位 C价位 D报价方式 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：70.以下关于市价总额的表述正确的是_。（分数：2.00）A.按当市价格计算 B.综合反映证券市场各类相关信息 C.是描述证券
37、市场规模大小的重要标准 D.按面额计算解析：71.证券交易所的功能有_。 A提供证券交易的场所 B形成较为合理的价格 C引导资金的合理流动 D预测、反映经济动态 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：72.场外交易市场的特征是_。 A分散、无固定场所 B投资者可直接参与 C以交易商报价为驱动的市场 D管理比较宽松 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：73.场外交易市场的参与者包括_。 A自营商 B店头证券商 C会员证券商 D证券承销商 E机构投资者和个人投资者 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：74.场外交易市场的功能主要有_。（分数：2.00）A.债券发行
38、的重要场所 B.为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会 C.是二级市场的重要组成部分 D.是证券交易所的必要补充 解析：75.NASDAQ市场的特征是_。 A报价驱动型市场 B采用多个做市商制度 C是电子化的市场 D上市费用低、上市标准也低 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：76.证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B保障合法的证券交易活动 C监督证券中介机构依法经营 D维持证券市场的正常秩序 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：77.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为_。 A法定机构监管模式 B政府监管模式 C自律模式 D行业协
39、会监管模式 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：78.我国证券市场的发展必须坚持_。 A法制 B监管 C自律 D规范 （分数：2.00）A. B. C. D. 解析：79.世界各国对证券发行审核的方式主要有_。 A注册制 B核准制 C审核制 D保荐人制度 （分数：2.00）A. B. C.D.解析：80.对证券经营机构的设立监管主要有_。 A特许制 B注册制 C登记制 D承认制 （分数：2.00）A. B. C.D.解析：81.证券交易所对证券市场的监管包括_。 A对证券交易活动的监管 B对会员的监管 C对上市公司的监管 D对在交易所内进行交易的投资者的监管 （分数：2.00）A. B. C. D.解析：
