1、证券业经营管理自考题-1 及答案解析(总分：101.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是 ( ) A证券交易法 B1933 年证券法 C1940 年投资公司法 D格拉斯一斯蒂格尔法（分数：1.00）A.B.C.D.2.持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 ( )A百分之三 B百分之五C百分之十 D百分之十五（分数：1.00）A.B.C.D.3.关于自营资格证书叙述正确的是 ( )A自签发之日起，2 年内有效 B自签发之日起，1 年内有效C失效
2、前 6个月起要重新申请 D自签发之日起，3 年内有效（分数：1.00）A.B.C.D.4.发行人委托承销商代理发行股票的方式为 ( ) A全额包销 B包销 C余额包销 D代销（分数：1.00）A.B.C.D.5.如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握 ( ) A安全性原则 B流动性原则 C收益性原则 D稳健性原则（分数：1.00）A.B.C.D.6.偿还期在 1年以上 10年以下的国债被称为 ( )A短期国债 B中期国债C长期国债 D无期国债（分数：1.00）A.B.C.D.7.基金的最高权力机构是 ( ) A股东大会 B持有人大会 C董事会 D基金保管机构（分数：1.0
3、0）A.B.C.D.8.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( ) A权益性 B流通性 C机会性 D风险性（分数：1.00）A.B.C.D.9.原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续_年盈利。 ( ) A5 B4 C3 D2（分数：1.00）A.B.C.D.10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( ) A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司（分数：1.00）A.B.C.D.11.我国证券市场的监管部门是 ( ) A国家发展和改革委员会 B国务院证券委员会 C中国证券监督管理委员会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B.C.D.12.职业
4、道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )A职业纪律 B职业操守C职业规范 D道德规范（分数：1.00）A.B.C.D.13.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资设立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司（分数：1.00）A.B.C.D.14.世界上第一家证券交易所在 ( ) A英国 B美国 C荷兰 D法国（分数：1.00）A.B.C.D.15.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市（分数：1.00）A.B.C.D.16.上海证券交易所成立于 ( )A19
5、86 年 8月 5日 B1986 年 9月 26日C1990 年 11月 26日 D1991 年 7月 3日（分数：1.00）A.B.C.D.17.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D.18.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。 ( )A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.19.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )A40% B50%C60% D70%（分数：1.00）A.B.C.
6、D.20.持有企业_以上股份的证券经营机构，不得成为该企业的主承销商。 ( ) A15% B12% C10% D7%（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为_（分数：2.00）A.高价发行B.低价发行C.平价发行D.溢价发行E.折价发行22.建立多元化财务指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.安全性指标23.证券交易中基本分析法主要关心的是 ( )（分数：2.00）A.K线图B.随机指标C.上市公司经营情况D.上市公司财务数据E.宏观经
7、济政策24.下列属于自律性监管机构的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所B.证券业协会C.中国国债协会D.证监会E.股东大会25.股票价格的特殊性质包括 ( )（分数：2.00）A.层次性B.综合性C.变动性D.复杂性E.利益性26.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )（分数：2.00）A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券E.柜台证券27.监事会不得由_担任。 ( )（分数：2.00）A.股东代表B.董事C.经理D.公司员工E.财务负责人28.20世纪 70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了_的全新特征。( )（分数：2.00）A.证
8、券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化E.证券市场一体化29.短期资金市场主要有 ( )（分数：2.00）A.同业拆借市场B.票据市场C.大额定期存款单市场D.股票市场E.回购协议市场30.金融期货主要包括 ( )（分数：2.00）A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货三、名词解释题(总题数：5，分数：15.00)31.金融期货（分数：3.00）_32.投资基金：（分数：3.00）_33.买壳上市（分数：3.00）_34.平价发行（分数：3.00）_35.可转换债券：（分数：3.00）_四、简答题(总题数：4，分数：21.00)36.简述有
9、限责任公司的主要特征。（分数：5.00）_37.简述上市公司信息披露的内容。（分数：6.00）_38.简述内部稽核审计部门的主要职责。（分数：5.00）_39.简述公司型基金的主要当事人。（分数：5.00）_五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述外汇市场的运行机制。（分数：10.00）_六、计算题(总题数：2，分数：15.00)41.某公司的可转换债券，年利为 10.25%，发行期两年，债券价格为 1200元，其转换价格为 20元，假设股票在到期前一个月为转换期，并且股价维持在 30元，问应转换成股票还是领取债券本息?（分数：5.00）_42.某种一次性还本付息债券，单利计息，票
10、面金额为 1000元，票面利率为 8%，1991 年 1月 1日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996年 7月 1日以每张 1500元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)甲投资者的实际收益率。(2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_证券业经营管理自考题-1 答案解析(总分：101.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是 ( ) A证券交易法 B1933 年证券法 C1940 年投资公司法 D格拉斯一斯蒂格尔法（分数：1.00）A.B.C
11、.D. 解析：2.持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 ( )A百分之三 B百分之五C百分之十 D百分之十五（分数：1.00）A.B. C.D.解析：3.关于自营资格证书叙述正确的是 ( )A自签发之日起，2 年内有效 B自签发之日起，1 年内有效C失效前 6个月起要重新申请 D自签发之日起，3 年内有效（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.发行人委托承销商代理发行股票的方式为 ( ) A全额包销 B包销 C余额包销 D代销（分数：1.00）A.B.C. D.解析：5.如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握
12、( ) A安全性原则 B流动性原则 C收益性原则 D稳健性原则（分数：1.00）A.B. C.D.解析：6.偿还期在 1年以上 10年以下的国债被称为 ( )A短期国债 B中期国债C长期国债 D无期国债（分数：1.00）A.B. C.D.解析：7.基金的最高权力机构是 ( ) A股东大会 B持有人大会 C董事会 D基金保管机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：8.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( ) A权益性 B流通性 C机会性 D风险性（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续_年盈利。 ( ) A5 B4
13、C3 D2（分数：1.00）A.B.C. D.解析：10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( ) A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司（分数：1.00）A.B. C.D.解析：11.我国证券市场的监管部门是 ( ) A国家发展和改革委员会 B国务院证券委员会 C中国证券监督管理委员会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：12.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )A职业纪律 B职业操守C职业规范 D道德规范（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：13.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )A股份有限公司B国有独资公司C国有企业投资设
14、立的有限责任公司D两个以上国有企业投资设立的有限责任公司（分数：1.00）A.B.C. D.解析：14.世界上第一家证券交易所在 ( ) A英国 B美国 C荷兰 D法国（分数：1.00）A. B.C.D.解析：15.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。( )A技术性停牌 B政策性停牌C临时停市 D休市（分数：1.00）A. B.C.D.解析：16.上海证券交易所成立于 ( )A1986 年 8月 5日 B1986 年 9月 26日C1990 年 11月 26日 D1991 年 7月 3日（分数：1.00）A.B.C. D.解析：17.以募集设立方式设立股份有限公司
15、的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：18.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。 ( )A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B. C.D.解析：19.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )A40% B50%C60% D70%（分数：1.00）A. B.C.D.解析：20.持有企业_以上股份的证券经营机构，不得成为该企业的主承销商。 ( ) A15% B12% C10% D7%（分数：1.00）A.B.C.D. 解
16、析：二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为_（分数：2.00）A.高价发行B.低价发行C.平价发行 D.溢价发行 E.折价发行 解析：22.建立多元化财务指标系统，具体包括 ( )（分数：2.00）A.基本结构指标 B.流动性指标 C.对称性指标 D.效益性指标 E.安全性指标 解析：23.证券交易中基本分析法主要关心的是 ( )（分数：2.00）A.K线图B.随机指标C.上市公司经营情况 D.上市公司财务数据 E.宏观经济政策 解析：24.下列属于自律性监管机构的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国国
17、债协会 D.证监会E.股东大会解析：25.股票价格的特殊性质包括 ( )（分数：2.00）A.层次性 B.综合性 C.变动性 D.复杂性 E.利益性解析：26.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )（分数：2.00）A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场内证券D.场外证券 E.柜台证券解析：27.监事会不得由_担任。 ( )（分数：2.00）A.股东代表B.董事 C.经理 D.公司员工E.财务负责人 解析：28.20世纪 70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了_的全新特征。( )（分数：2.00）A.证券交易快速化B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券
18、市场产业化E.证券市场一体化解析：29.短期资金市场主要有 ( )（分数：2.00）A.同业拆借市场 B.票据市场 C.大额定期存款单市场 D.股票市场E.回购协议市场 解析：30.金融期货主要包括 ( )（分数：2.00）A.绿豆期货B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 E.黄金期货解析：三、名词解释题(总题数：5，分数：15.00)31.金融期货（分数：3.00）_正确答案：(金融期货是指以金融工具为标的物的期货和约，主要包括外汇期货、利率期货和股指期货三类。)解析：32.投资基金：（分数：3.00）_正确答案：(是集中不确定的众多投资者的零散资金，交由专门的投资机构进行投资，
19、风险共担，投资收益由原来的出资者按出资比例共同分享的一种投资工具。)解析：33.买壳上市（分数：3.00）_正确答案：(买壳上市指一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被收购公司资产，注入自己的优质资产，从而实现间接上市的目的。)解析：34.平价发行（分数：3.00）_正确答案：(平价发行也叫等价发行或面值发行，是按股票面值所确定的价格发行股票。)解析：35.可转换债券：（分数：3.00）_正确答案：(指发行人依照法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。)解析：四、简答题(总题数：4，分数：21.00)36.简述有限责任公司的主要特征。（分数
20、：5.00）_正确答案：(1)公司的所有股东对公司所负责任以其出资额为限，公司以其全部资产对债务承担责任。(2)股东一般协商确定各自的出资额，不对外公开发行股票。(3)公司成员所持股份一般不对外转让，只在成员内部转让。(4)公司的所有权和经营权合一，不设股东大会，由全体股东组成董事会。)解析：37.简述上市公司信息披露的内容。（分数：6.00）_正确答案：(中期报告：公司应在每一会计年度的上半年结束之日起 2个月内，向证监会和证券交易所提交中期报告。年度报告：公司应在每一年会计年度结束之日起 4个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告。临时报告：当发生可能对上市公司股票交易价格产生重大影响、而
21、投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即向证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事实的实质。)解析：38.简述内部稽核审计部门的主要职责。（分数：5.00）_正确答案：(1)对经营业务的合法性、合规性进行 I监督。(2)对资本金的充足性进行监督。(3)对资产质量进行监督。(4)对经济效益进行监督。)解析：39.简述公司型基金的主要当事人。（分数：5.00）_正确答案：(公司型基金主要有四个当事人：(1)投资公司；(2)管理公司；(3)保管公司；(4)承销公司。)解析：五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述外汇市场的运行机制。（分数：10.00）_正确答案：(外汇市场是
22、由多种要素组成的有机整体，它有自己的形成和运行机制，包括交易机制、汇率形成机制、供求机制及风险机制等。 (1)供求机制，外汇的供求关系是市场汇率形成的主要基础，汇率又反过来调节外汇的供求，这是供求机制的核心。 (2)汇率机制是指外汇市场交易中汇率升降同外汇供求关系变化的联系及相互作用。 (3)效率机制是外汇市场交易中能够促使实现公平、公正、快速交易，同时能够促进资金合理配置的机制。(4)风险饥制，主要是指外汇交易中风险的增减同汇率变动之间的相互联系和相互作用。 总之，以上四种机制并不是相互孤立的，而是相互联系，相互作用的。)解析：六、计算题(总题数：2，分数：15.00)41.某公司的可转换债
23、券，年利为 10.25%，发行期两年，债券价格为 1200元，其转换价格为 20元，假设股票在到期前一个月为转换期，并且股价维持在 30元，问应转换成股票还是领取债券本息?（分数：5.00）_正确答案：(转换成股票收益为：1200/20(30-20)=600(元)领取债券本息收益为 12002(1+10.25%)-1200=1458.61-1200=258.61(元)所以应该转换成股票。)解析：42.某种一次性还本付息债券，单利计息，票面金额为 1000元，票面利率为 8%，1991 年 1月 1日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996年 7月 1日以每张 1500元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)甲投资者的实际收益率。(2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_正确答案：(1)(1500-1000)/6.5/1000=7.7%(2)(10008%)10+(1000-1500)/3.5/1000=8.571%)解析：
