1、证券业经营管理自考题-10 及答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D.2.在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是_A董事会 B监事会C股东大会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D.3.我国公司法要求董事会成员为_人，为便于表决，一般人数为奇数。 ( )A315 B515C319 D519（分数：1.00）A.B.C.D.4.在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )A股东
2、大会 B董事会 C总经理 D监事会（分数：1.00）A.B.C.D.5.股份有限公司的日常经营管理由_负责。 ( )A监事会 B董事长C董事会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D.6.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )A职业纪律 B职业操守C职业规范 D道德规范（分数：1.00）A.B.C.D.7.解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于 ( ) A1949 年 B1950 年 C1951 年 D1952 年（分数：1.00）A.B.C.D.8.上市公司的税后利润应当首先 ( ) A弥补以前年度的亏损 B分配优先股股利 C提取法定公积金 D提取法定公益金（分数：1.00）A
3、.B.C.D.9.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 ( ) A利率 B每年付息额 C年付息次数 D债券的到期时间（分数：1.00）A.B.C.D.10.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是 ( ) A券面形式 B发行方式 C流通方式 D偿还方式（分数：1.00）A.B.C.D.11.对于契约型基金，基金设立后运营的首要条件是 ( ) A基金章程 B信托契约 C公开说明书 D附则（分数：1.00）A.B.C.D.12.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%（分数：1.00）A.B.C.D.13.股东
4、大会对_负责。 ( ) A董事会 B监事会 C董事长 D股东（分数：1.00）A.B.C.D.14.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( ) A权益性 B流通性 C机会性 D风险性（分数：1.00）A.B.C.D.15.下列关于股票特征的说法错误的是 ( )A权利性和非返还性 B面值和价格的差异性C收益的固定性 D流动性和风险性（分数：1.00）A.B.C.D.16.以下属于开放型基金特征的是 ( )A基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B基金一般有明确的经营期限C基金总额是固定的D基金只能在二级市场竞价买卖（分数：1.00）A.B.C.D.17.投资基金起源于_A英国 B美
5、国C德国 D日本（分数：1.00）A.B.C.D.18.原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续_年盈利。 ( ) A5 B4 C3 D2（分数：1.00）A.B.C.D.19.在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( ) A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司（分数：1.00）A.B.C.D.20.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.债券的一般特征有 ( )A收益性 B安全性C浮动性 D直接性
6、E流动性（分数：2.00）A.B.C.D.E.22.证券投资基金按照投资目标可以分为 ( ) A货币市场基金 B成长型基金 C股票基金 D收入型基金 E平衡型基金（分数：2.00）A.B.C.D.E.23.股票价格的特殊性质包括 ( ) A层次性 B综合性 C变动性 D复杂性 E利益性（分数：2.00）A.B.C.D.E.24.投资基金的设立条件有 ( )A基金发起人 B基金章程C信托契约 D公开说明书E投资者（分数：2.00）A.B.C.D.E.25.在我国，作为蓝筹股的股票必须符合 ( ) A有较高的分红派息水平 B总股本和流通盘子必须较大 C在股价指数中的权重必须较大 D有很高的信息披露
7、透明制度 E股东必须多（分数：2.00）A.B.C.D.E.26.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( ) A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 E代客理财（分数：2.00）A.B.C.D.E.27.中国证券业协会的主要职能包括 ( ) A制定会员规则 B从业人员资格考核 C调解会员纠纷 D任命交易所经理（分数：2.00）A.B.C.D.E.28.金融期货主要包括 ( )A绿豆期货 B外汇期货C利率期货 D股票价格指数期货E黄金期货（分数：2.00）A.B.C.D.E.29.公司型基金的主要当事人有 ( ) A投资公司 B管理公司 C经营公司 D保管公司 E承销
8、公司（分数：2.00）A.B.C.D.E.30.国债的发行方式为 ( ) A公募法 B承购包销法 C摊派 D强制法 E公卖法（分数：2.00）A.B.C.D.E.三、名词解释题(总题数：5，分数：17.00)31.开发式基金（分数：3.00）_32.市盈率（分数：3.00）_33.货币市场基金（分数：5.00）_34.场外交易市场（分数：3.00）_35.认股权证（分数：3.00）_四、简答题(总题数：4，分数：20.00)36.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_37.集合竞价时，产生开盘成交价格的决定原则是什么?（分数：5.00）_38.如何理解可转换债券具有股票和债
9、券的特性?（分数：5.00）_39.简述股份有限公司股份的特点。（分数：5.00）_五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述外汇市场的运行机制。（分数：10.00）_六、计算题(总题数：2，分数：17.00)41.某种一次性还本付息债券，单利计息，票面金额为 1000 元，票面利率为 8%，1991 年 1 月 1 日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996 年 7 月 1 日以每张 1500 元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)甲投资者的实际收益率。(2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_42.设某证交所共有甲、乙、
10、丙三只采样股票，基期为 9 月 30 日，基期指数为 100，则其报告期股价指数为多少?股票名称 9 月 30 日 11 月 30 日收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数甲 50 10 55 10乙 100 15 105 15丙 150 20 160 20（分数：7.00）_证券业经营管理自考题-10 答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.在股份有限公司中履行公司日常业
11、务经营管理职责的是_A董事会 B监事会C股东大会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：3.我国公司法要求董事会成员为_人，为便于表决，一般人数为奇数。 ( )A315 B515C319 D519（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：4.在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )A股东大会 B董事会 C总经理 D监事会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：5.股份有限公司的日常经营管理由_负责。 ( )A监事会 B董事长C董事会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：6.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )A职业纪律 B职业操守C职业规范 D道德规范（
12、分数：1.00）A.B.C.D. 解析：7.解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于 ( ) A1949 年 B1950 年 C1951 年 D1952 年（分数：1.00）A.B. C.D.解析：8.上市公司的税后利润应当首先 ( ) A弥补以前年度的亏损 B分配优先股股利 C提取法定公积金 D提取法定公益金（分数：1.00）A. B.C.D.解析：9.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 ( ) A利率 B每年付息额 C年付息次数 D债券的到期时间（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是 ( ) A券面形式 B发行方式 C流通方式
13、 D偿还方式（分数：1.00）A. B.C.D.解析：11.对于契约型基金，基金设立后运营的首要条件是 ( ) A基金章程 B信托契约 C公开说明书 D附则（分数：1.00）A.B. C.D.解析：12.股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( ) A15% B10% C20% D25%（分数：1.00）A. B.C.D.解析：13.股东大会对_负责。 ( ) A董事会 B监事会 C董事长 D股东（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：14.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( ) A权益性 B流通性 C机会性 D风险性（分数：1.00）A.B.
14、 C.D.解析：15.下列关于股票特征的说法错误的是 ( )A权利性和非返还性 B面值和价格的差异性C收益的固定性 D流动性和风险性（分数：1.00）A.B.C. D.解析：16.以下属于开放型基金特征的是 ( )A基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B基金一般有明确的经营期限C基金总额是固定的D基金只能在二级市场竞价买卖（分数：1.00）A. B.C.D.解析：17.投资基金起源于_A英国 B美国C德国 D日本（分数：1.00）A. B.C.D.解析：18.原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续_年盈利。 ( ) A5 B4 C3 D2（分数：1.00）A.B.C. D.
15、解析：19.在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( ) A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司（分数：1.00）A.B. C.D.解析：20.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A15% B20%C30% D35%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.债券的一般特征有 ( )A收益性 B安全性C浮动性 D直接性E流动性（分数：2.00）A. B. C.D.E. 解析：22.证券投资基金按照投资目标可以分为 ( ) A货币市场基金 B成长型基金 C股票基金 D收入型基金 E
16、平衡型基金（分数：2.00）A.B. C.D. E. 解析：23.股票价格的特殊性质包括 ( ) A层次性 B综合性 C变动性 D复杂性 E利益性（分数：2.00）A. B. C. D. E.解析：24.投资基金的设立条件有 ( )A基金发起人 B基金章程C信托契约 D公开说明书E投资者（分数：2.00）A.B. C. D. E.解析：25.在我国，作为蓝筹股的股票必须符合 ( ) A有较高的分红派息水平 B总股本和流通盘子必须较大 C在股价指数中的权重必须较大 D有很高的信息披露透明制度 E股东必须多（分数：2.00）A. B. C. D. E.解析：26.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相
17、关活动中的_等行为。 ( ) A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 E代客理财（分数：2.00）A. B. C. D. E.解析：27.中国证券业协会的主要职能包括 ( ) A制定会员规则 B从业人员资格考核 C调解会员纠纷 D任命交易所经理（分数：2.00）A. B. C. D.E. 解析：28.金融期货主要包括 ( )A绿豆期货 B外汇期货C利率期货 D股票价格指数期货E黄金期货（分数：2.00）A.B. C. D. E.解析：29.公司型基金的主要当事人有 ( ) A投资公司 B管理公司 C经营公司 D保管公司 E承销公司（分数：2.00）A. B. C.D. E. 解析：30
18、.国债的发行方式为 ( ) A公募法 B承购包销法 C摊派 D强制法 E公卖法（分数：2.00）A. B. C. D.E. 解析：三、名词解释题(总题数：5，分数：17.00)31.开发式基金（分数：3.00）_正确答案：(开放式基金是指基金管理公司在设立基金时发行的基金单位总数不固定，基金总额也不封顶，可视经营策略和实际需要连续发行的基金类型。)解析：32.市盈率（分数：3.00）_正确答案：(市盈率又称本益比(P/E)，是指股票市场价格与其每股盈利的比率。其计算公式为：市盈率=股票市价/每股收益。)解析：33.货币市场基金（分数：5.00）_正确答案：(是指以国库券、大额银行可转让存单、商
19、业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金。)解析：34.场外交易市场（分数：3.00）_正确答案：(场外交易市场又称柜台市场或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，它没有固定的场所，交易对象以不在交易所上市的证券为主。)解析：35.认股权证（分数：3.00）_正确答案：(认股权证是指一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数量的权力金后，就获得了在一定时间以一定价格买进或卖出一定数量的标的物的权利，但没有必须履行这种权利的义务。)解析：四、简答题(总题数：4，分数：20.00)36.简述国有资产管理部门与上市公司的关系。（分数：5.00）_正确答案：(1)在
20、公司设立阶段，国有资产管理单位作为发起人参与国有股权的管理，如界定产权、管理资产评估、审定股权设置、参与股份制改组方案设计等。(2)公司上市后，国有资产管理单位作为股东参与国有股权管理，主要有收取国家股股利、决定国家股的转让等事宜。(3)公司上市后，国有资产管理单位作为国家股股东行使权力，包括委派法定代表人出席股东大会、审议和表决股东大会议程上的事项等内容。(4)除上述职能之外，国有资产管理部门不应直接对上市公司的经营活动和日常运作下达行政命令，双方不存在上下级隶属关系。)解析：37.集合竞价时，产生开盘成交价格的决定原则是什么?（分数：5.00）_正确答案：(1)能够实现成交量最大的价位。(
21、2)高于决定价格的买入申报与低于决定价格的卖出申报全部成交。(3)与决定价格相同的一方(买方或卖方)须全部成交。如有两个或两个以上价位都满足上述条件，则取中间价位为决定价格(上交所)，或选择取离昨收市最近的价位为决定价格(深交所)。)解析：38.如何理解可转换债券具有股票和债券的特性?（分数：5.00）_正确答案：(1)可转换债券首先是一种公司债券，持有人能够以此获得相应的债权，即持有人可以不进行转换，而是持有到期，收取本金和利息。所有可转换债券具有债券的特性。(2)如果持有人选择在规定的期限内将可转换债券转换为公司股票，它就成为公司的股东，享受股东的权益，其收益受公司业绩的影响。(3)正是由
22、于可转换债券的可转换性，所有它兼有股票和债券的特性。)解析：39.简述股份有限公司股份的特点。（分数：5.00）_正确答案：(1)股份的金额性。指股份具有价值，其价值由股票价格形式表现，即用货币加以度量。(2)股份的平等性。指每一股份的权利义务一律平等，同股同权，同股同利。(3)股份的不可分性。指股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分。(4)股份的可转让性。指股票可以通过买卖易手而变现。)解析：五、论述题(总题数：1，分数：10.00)40.试述外汇市场的运行机制。（分数：10.00）_正确答案：(外汇市场是由多种要素组成的有机整体，它有自己的形成和运行机制，包括交易机制、汇率形成机
23、制、供求机制及风险机制等。 (1)供求机制，外汇的供求关系是市场汇率形成的主要基础，汇率又反过来调节外汇的供求，这是供求机制的核心。 (2)汇率机制是指外汇市场交易中汇率升降同外汇供求关系变化的联系及相互作用。 (3)效率机制是外汇市场交易中能够促使实现公平、公正、快速交易，同时能够促进资金合理配置的机制。(4)风险饥制，主要是指外汇交易中风险的增减同汇率变动之间的相互联系和相互作用。 总之，以上四种机制并不是相互孤立的，而是相互联系，相互作用的。)解析：六、计算题(总题数：2，分数：17.00)41.某种一次性还本付息债券，单利计息，票面金额为 1000 元，票面利率为 8%，1991 年
24、1 月 1 日发行，期限为十年。甲投资者在发行时按照面值买进该债券，并且在 1996 年 7 月 1 日以每张 1500 元的价格卖给乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)甲投资者的实际收益率。(2)乙投资者的实际收益率。（分数：10.00）_正确答案：(1)(1500-1000)/6.5/1000=7.7%(2)(10008%)10+(1000-1500)/3.5/1000=8.571%)解析：42.设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为 9 月 30 日，基期指数为 100，则其报告期股价指数为多少?股票名称9 月30日11 月 30日收 上 收盘 上市盘价市股票数价 股票数甲 5010 55 10乙 10015105 15丙 15020160 20（分数：7.00）_正确答案：(*)解析：
