1、金融市场基础知识-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.佣金费用的组成部分不包括_。（分数：2.50）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费2.优先股票的特征不包括_。（分数：2.50）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权3.优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为_。（分数：2.50）A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎旧优先股票和不可赎回优先股票4
2、.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的_。（分数：2.50）A.所有权B.债权C.索取权D.管理权5.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于_。（分数：2.50）A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险6.投资者参与证券交易、承担投资风险是以_为前提的。（分数：2.50）A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律7.由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且_。（分数：2.50）A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失
3、的实质。这说明金融风险具有_。（分数：2.50）A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性9.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有_。（分数：2.50）A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性10.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是_。（分数：2.50）A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场11.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于_。（分数：2.50）A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际
4、贷款12.预先披露的招股说明书申报稿不能含有_内容。（分数：2.50）A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构13.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（分数：2.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金14.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日。（分数：2.50）A.5B.10C.15D.30
5、15.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_为第一优先原则。（分数：2.50）A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先16.在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由_转报。（分数：2.50）A.国家发改委B.行业管理部门C.省发展改革部门D.计划单列市发展改革部门17.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.518.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是_。（分数：2.50）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券19.在计算股价指数时，先
6、计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的_。（分数：2.50）A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法20.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现_而平仓的。（分数：2.50）A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易21.在金融期权交易中，_需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。（分数：2.50）A.期权买卖双方B.期权交易所C.期权购买者D.期权出售者22.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是_。（分数：2.50）A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券23.在契约型基
7、金中，基金份额持有人通过召开_对基金的重大事项作出决议。（分数：2.50）A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人24.中国外汇交易中心的总部设在_。（分数：2.50）A.北京B.上海C.大连D.深圳25.在下列各种基金中，管理费率最低的是_。（分数：2.50）A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金26.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为_。（分数：2.50）A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分红和股利分红27.在中国，市场代码以“002”开头的是_。（分数：2.50）A.主板B.创业板C.中小
8、板D.第四版28.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债券发行申请。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会29.在资本市场上占有重要地位的国债是_。（分数：2.50）A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债30.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为_。（分数：2.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率31.债券是一种虚拟资本，而不是_。（分数：2.50）A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本32.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于_年。（分数：2.50）A.1B.
9、3C.5D.1033.整个证券市场的核心是_。（分数：2.50）A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院34.证券登记结算公司的登记结算制度不包括_。（分数：2.50）A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度35.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与_、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。（分数：2.50）A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构36.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
10、的是_。（分数：2.50）A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金37.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的_。（分数：2.50）A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式38.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为_。（分数：1.50）A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销39.证券公司的_或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。（分数：1.50）A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本40.证券公司发行债券应当由_制订方案。（分数：1.50）A.发行人股东会B.发行人董事会C
11、.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商41.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后_个月内有效。（分数：1.50）A.3B.6C.10D.1242.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是_。（分数：1.50）A.自销B.助销C.包销D.代销金融市场基础知识-10 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.佣金费用的组成部分不包括_。（分数：2.50）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费 D.
12、证券交易监管费解析：解析 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。2.优先股票的特征不包括_。（分数：2.50）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权 解析：解析 优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。3.优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为_。（分数：2.50）A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票
13、和不可转换优先股票 D.可赎旧优先股票和不可赎回优先股票解析：解析 A 项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；B 项的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；D 项的分类依据是在一定条件下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除 A、B、C、D 四项外，优先股票还可以依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。4.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的_。（分数：2.50）A.所有权 B.债权C.索取权D.管理权解析：解析 优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面
14、，优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。另一方面，优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。5.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于_。（分数：2.50）A.道德风险B.管理能力风险 C.技术风险D.市场风险解析：解析 不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。6.投资者参与证券交易、承担投资风险是以_为前提的。（分数：2.50）A.活跃市场B.获取收益 C.加强监管D.遵守法律解析：解析 投资者是证券市场的重要参与者，
15、他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。7.由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且_。（分数：2.50）A.流动性高B.交易安全 C.灵活性高D.收益性高解析：解析 记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短、发行效率高、交易手续简便、成本低、交易安全。8.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有_。（分数：2.50）A.隐蔽性 B.扩散性C.不确定性D.周期性解析：解析 金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全
16、透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。9.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有_。（分数：2.50）A.隐蔽性B.扩散性 C.不确定性D.周期性解析：解析 金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。10.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是_。（分数：2.50）A.场内交易市场 B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场解析：解析 场内
17、市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。11.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于_。（分数：2.50）A.国际直接投资 B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款解析：解析 国际直接投资一般有五种方式：(1)在国外创办新企业，包括创办独资企业、设立跨国公司分支机构及子公司。(2)与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业。(3)投资者直接收购现有的外国企业。(4)购买外国企业股票，达到一定比例以上的股权。(5)以投
18、资者在国外企业投资所获利润作为资本，对该企业进行再投资。12.预先披露的招股说明书申报稿不能含有_内容。（分数：2.50）A.价格信息 B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构解析：解析 发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。13.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（分数：2.50）A.社会保障税；社会保险
19、基金B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：解析 在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。14.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日。（分数：2.50）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限
20、制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15 个交易日。15.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_为第一优先原则。（分数：2.50）A.时间优先B.价格优先 C.数量优先D.客户优先解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。16.在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由_转报。（分数：2.50）A.国家发改委B.行业管理部门 C.省发展改革部门D.计划单列市
21、发展改革部门解析：解析 在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报；国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。17.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。（分数：2.50）A.1 B.2C.3D.5解析：解析 公司债券发行试点办法规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 1 次跟踪评级报告。18.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是_。（分数：2.5
22、0）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券 解析：解析 外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。19.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的_。（分数：2.50）A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法 解析：解析 股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。其中，简单算术股价指数有相对法和综合法之分。相对法是先计算各样本股的
23、个别指数，再加总求出算术平均数。综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算的股价指数。20.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现_而平仓的。（分数：2.50）A.对冲 B.实物交割C.现金交割D.转手交易解析：解析 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。21.在金融期权交易中，_需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。（分数：2.50）A.期权买卖双方B.期权交易所C.期
24、权购买者D.期权出售者 解析：解析 在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，故无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。22.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是_。（分数：2.50）A.政府债券 B.公司债券C.企业债券D.金融债券解析：解析 根据中华人民共和国个人所得税法规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得、应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况
25、下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。23.在契约型基金中，基金份额持有人通过召开_对基金的重大事项作出决议。（分数：2.50）A.经理层B.基金受益人大会 C.董事会D.基金托管人解析：解析 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。24.中国外汇交易中心的总部设在_。（分数：2.50）A.北京B.上海 C.大连D.深圳解析：解析 中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳
26、、海口 18 个中心城市设有分中心。25.在下列各种基金中，管理费率最低的是_。（分数：2.50）A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金 D.股票基金解析：解析 目前，我国股票基金大部分按照 1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于 1%，货币基金的管理费率为 0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。26.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为_。（分数：2.50）A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额 D.现金分红和股利分红解析：解析 封闭式基金一般采用现金方式分红；开放式基金的分红方式有现金分红和分
27、红再投资转换为基金份额两种。27.在中国，市场代码以“002”开头的是_。（分数：2.50）A.主板B.创业板C.中小板 D.第四版解析：解析 中小板即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。28.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债券发行申请。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部 D.中国银监会解析：解析 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后
28、，报国务院同意。29.在资本市场上占有重要地位的国债是_。（分数：2.50）A.无期限国债B.长期国债 C.国库券D.短期国债解析：解析 长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。30.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为_。（分数：2.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率 解析：解析 债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不
29、可缺少的内容。31.债券是一种虚拟资本，而不是_。（分数：2.50）A.真实资本 B.实收资本C.固定资本D.流动资本解析：解析 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。32.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于_年。（分数：2.50）A.1 B.3C.5D.10解析：解析 企业债券管理条例和证券法对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于 1 年。33.整个证券市场的核心是_。（分数：2.50）A.证券发行人B.证券交易所 C.中国证监会D.国务院解析：解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集
30、中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。34.证券登记结算公司的登记结算制度不包括_。（分数：2.50）A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度 解析：解析 证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度。35.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与_、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。（分数：2.50）A.证券投资者B.发行人 C.上市公司D.资信评级机构解析：解析 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、
31、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。36.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是_。（分数：2.50）A.保护基金 B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金解析：解析 保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保
32、护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。37.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的_。（分数：2.50）A.代销方式 B.承销方式C.包销方式D.直销方式解析：解析 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。38.证券公司代理证
33、券发行人发行证券的行为，称为_。（分数：1.50）A.筹集资金B.证券承销 C.证券发行D.证券包销解析：解析 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。39.证券公司的_或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。（分数：1.50）A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本 解析：解析 证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过 20 个工作日；证券公司未按时报送
34、整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。40.证券公司发行债券应当由_制订方案。（分数：1.50）A.发行人股东会B.发行人董事会 C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商解析：解析 证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。41.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后_个月内有效。（分数：1.50）A.3B.6 C.10D.12解析：解析 证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后 6 个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过 1 个月。42.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是_。（分数：1.50）A.自销B.助销C.包销 D.代销解析：解析 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
