1、证券经纪人专项考试证券市场基础-28-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中_是资本市场工具。 A.ADR B.公司债券 C.股票 D.国库券（分数：2.50）A.B.C.D.2.从 1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成_的全新特征。 A.金融证券化 B.证券市场国际化 C.投资者机构化 D.证券市场电脑化（分数：2.50）A.B.C.D.3.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后
2、，证券品种不断创新，主要有_ A.浮动利率债券 B.认股证 C.分期债券 D.可转换债券 E.复合证券（分数：2.50）A.B.C.D.E.4.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势_ A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 C.成本低 B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询 D.更加安全（分数：2.50）A.B.C.D.5.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变节，它的意义在于_ A.加强了证券公司等中介机构的责任 B.提高了证券市场的透明度 C.维护三公原则 D.提高了上市公司的质景（分数：2.50）A.B.C.D.6.1999 年 7 月 28 日，
3、中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过 4 亿元的新股发行方式作出重大改革，采取_相结合的方式。 A.向法人配售 B.对公众上网发行 C.发行认股证 D.证券公司配售（分数：2.50）A.B.C.D.7.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为_ A.机构投资者 B.个人投资者 C.投机者 D.投资者（分数：2.50）A.B.C.D.8.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中_属于机构投资者。 A.家庭 B.政府 C.金融机构 D.企业（分数：2.50）A.B.C.D.9.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
4、下面_是证券中介机构。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.资产评估机构（分数：2.50）A.B.C.D.10.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为_ A.综合类证券公司 B.代理性证券公司 C.经纪类证券公司 D.自营性证券公司（分数：2.50）A.B.C.D.11.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括_ A.证券登记结算公司 B.会计师事务所 C.证券投资咨询公司 D.证券信用评级机构（分数：2.50）A.B.C.D.12.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。 A.股票 B.
5、定期存单 C.CDs D.公司债券（分数：2.50）A.B.C.D.13.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面_是资本市场。 A.回购协议市场 B.债券市场 C.基金市场 D.保险市场（分数：2.50）A.B.C.D.14.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有_ A.发行主体 B.股份 C.持有人 D.有面值（分数：2.50）A.B.C.D.15.股票这种有价证券从性质来看有_的性质。 A.要式证券 B.设权证券 C.证权证券 D.资本证券（分数：2.50）A.B.C.D.16.记
6、名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下_特点。 A.不必一次缴足 B.转让相对复杂或受限制 C.便于挂失 D.要求一次缴足股款（分数：2.50）A.B.C.D.17.按照公司法的规定，普通股股东享有_法定的股东权益。 A.资产受益 B.重人决策权 C.选择管理者 D.制定公司的具体规章（分数：2.50）A.B.C.D.18.优先股票不同于普通股票，它有_的特征。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.一般无表决权（分数：2.50）A.B.C.D.19.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面_是属于境外上市外资股。
7、A.A 股 B.N 股 C.H 股 D.B 股（分数：2.50）A.B.C.D.20.债券具有_的基本性质。 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的体现 D.一种综合权利证券（分数：2.50）A.B.C.D.21.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为_ A.商业证券 B.资本证券 C.有价证券 D.凭证证券（分数：2.50）A.B.C.D.22.证券投资者参与证券投资的目的有_ A.获取高于银行利息的收益 B.保值增值 C.参与公司管理 D.赚取市场差价（分数：2.50）A.B.C.D.23.我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额_ A.相等 B.无关 C
8、.超过票面价格 D.低于票面金额（分数：2.50）A.B.C.D.24.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中_是固定利率债券。 A.单利债券 B.复利债券 C.浮动利率债券 D.可变利率债券（分数：2.50）A.B.C.D.25.债券根据偿还方式可以分为_ A.期中偿还 B.到期偿还 C.展期偿还 D.中途偿还（分数：2.50）A.B.C.D.26.债券与股票相同的地方表现在_ A.两者都是有价证券 B.两者都是筹资手段 C.两者收益率相互影响 D.两者的风险差不多（分数：2.50）A.B.C.D.27.公债的特征有_ A.安全性高 B.流动性好 C.收
9、益稳定 D.免税待遇（分数：2.50）A.B.C.D.28.依照不同的发行本位，国债可以分为_ A.实物国债 B.货币国债 C.记帐式国债 D.凭证式国债（分数：2.50）A.B.C.D.29.在我国，基本建设债券的发行主体是_ A.国务院 B.国家能源投资公司 C.国家原材料投资公司 D.铁道部（分数：2.50）A.B.C.D.30.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_ A.政府证券 B.金融证券 C.信誉卓著的人公司发行的公司债券债券 D.一般公司发行的公司债券（分数：2.50）A.B.C.D.31.下面属于重点企业债券的有_ A.电力建设债券 B.重点钢铁企业债券 C.有色金属
10、企业债券 D.石油化工企业债券（分数：2.50）A.B.C.D.32.综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有_ A.弥补国际收支逆差 B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D.为某些国际组织筹资，以支持其活动（分数：2.50）A.B.C.D.33.广义的有价证券有很多种，其中包括_ A.商品证券 B.提单 C.货币证券 D.资本证券（分数：2.50）A.B.C.D.34.证券交易的集中竞价应当实行_的原则。 A.数量优先 B.价格优先 C.时间优先 D.地点优先（分数：2.50）A.B.C.D.35.交
11、易所上市委员会的职责是_ A.审批证券的上市 B.审定总经理提出的财务预算、决算方案 C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D.选举和罢免理事（分数：2.50）A.B.C.D.36.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为_ A.凭证式国债 B.无记名国债 C.记帐式国债 D.可转换债券（分数：2.50）A.B.C.D.37.基金的运作中的主要费用有_ A.管理费 B.托管费 C.风险费 D.投资费（分数：2.50）A.B.C.D.38._不得招聘为证券交易所的从业人员。 A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.被解聘的证券公司从业人员 D.被辞退的国有
12、企业工作人员（分数：2.50）A.B.C.D.39.证券从业人员的行为准则规定内容包括_ A.保证性行为 B.自律性行为 C.道德性行为 D.禁止性行为（分数：2.50）A.B.C.D.40.优先股的优先权主要表现在_ A.认股权 B.分配剩余资产 C.分配公司收益 D.公司经营表决权（分数：2.50）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-28-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中_是资本市场工具。 A.ADR B.公司债券 C.股票 D.国库券（分数：2.50
13、）A. B. C. D.解析：2.从 1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成_的全新特征。 A.金融证券化 B.证券市场国际化 C.投资者机构化 D.证券市场电脑化（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：3.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有_ A.浮动利率债券 B.认股证 C.分期债券 D.可转换债券 E.复合证券（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：4.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势_ A.突破了时空限制，投资者可以随时随
14、地交易 C.成本低 B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询 D.更加安全（分数：2.50）A. B. C. D.解析：5.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变节，它的意义在于_ A.加强了证券公司等中介机构的责任 B.提高了证券市场的透明度 C.维护三公原则 D.提高了上市公司的质景（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：6.1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过 4 亿元的新股发行方式作出重大改革，采取_相结合的方式。 A.向法人配售 B.对公众上网发行 C.发行认股证 D.证券公司配售（分数：2.50）A. B
15、. C.D.解析：7.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为_ A.机构投资者 B.个人投资者 C.投机者 D.投资者（分数：2.50）A.B.C. D. 解析：8.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中_属于机构投资者。 A.家庭 B.政府 C.金融机构 D.企业（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：9.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面_是证券中介机构。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.资产评估机构（分数：2.50）A. B. C.D. 解析：10.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为
16、_ A.综合类证券公司 B.代理性证券公司 C.经纪类证券公司 D.自营性证券公司（分数：2.50）A. B.C. D.解析：11.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括_ A.证券登记结算公司 B.会计师事务所 C.证券投资咨询公司 D.证券信用评级机构（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：12.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。 A.股票 B.定期存单 C.CDs D.公司债券（分数：2.50）A.B. C. D.解析：13.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场
17、两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面_是资本市场。 A.回购协议市场 B.债券市场 C.基金市场 D.保险市场（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：14.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有_ A.发行主体 B.股份 C.持有人 D.有面值（分数：2.50）A. B. C. D.解析：15.股票这种有价证券从性质来看有_的性质。 A.要式证券 B.设权证券 C.证权证券 D.资本证券（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：16.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下_特点。 A.不必一次缴足 B.
18、转让相对复杂或受限制 C.便于挂失 D.要求一次缴足股款（分数：2.50）A. B. C. D.解析：17.按照公司法的规定，普通股股东享有_法定的股东权益。 A.资产受益 B.重人决策权 C.选择管理者 D.制定公司的具体规章（分数：2.50）A. B. C. D.解析：18.优先股票不同于普通股票，它有_的特征。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.一般无表决权（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：19.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面_是属于境外上市外资股。 A.A 股 B.N 股 C.H 股 D.B 股（分数：2.50
19、）A.B. C. D.解析：20.债券具有_的基本性质。 A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的体现 D.一种综合权利证券（分数：2.50）A. B. C. D.解析：21.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为_ A.商业证券 B.资本证券 C.有价证券 D.凭证证券（分数：2.50）A.B.C. D. 解析：22.证券投资者参与证券投资的目的有_ A.获取高于银行利息的收益 B.保值增值 C.参与公司管理 D.赚取市场差价（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：23.我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额_ A.相等 B.无关 C.超过票面价格 D
20、.低于票面金额（分数：2.50）A. B.C. D.解析：24.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中_是固定利率债券。 A.单利债券 B.复利债券 C.浮动利率债券 D.可变利率债券（分数：2.50）A. B. C.D.解析：25.债券根据偿还方式可以分为_ A.期中偿还 B.到期偿还 C.展期偿还 D.中途偿还（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：26.债券与股票相同的地方表现在_ A.两者都是有价证券 B.两者都是筹资手段 C.两者收益率相互影响 D.两者的风险差不多（分数：2.50）A. B. C. D.解析：27.公债的特征有_ A.安
21、全性高 B.流动性好 C.收益稳定 D.免税待遇（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：28.依照不同的发行本位，国债可以分为_ A.实物国债 B.货币国债 C.记帐式国债 D.凭证式国债（分数：2.50）A. B. C.D.解析：29.在我国，基本建设债券的发行主体是_ A.国务院 B.国家能源投资公司 C.国家原材料投资公司 D.铁道部（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：30.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_ A.政府证券 B.金融证券 C.信誉卓著的人公司发行的公司债券债券 D.一般公司发行的公司债券（分数：2.50）A. B. C. D.解析：31.下面
22、属于重点企业债券的有_ A.电力建设债券 B.重点钢铁企业债券 C.有色金属企业债券 D.石油化工企业债券（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：32.综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有_ A.弥补国际收支逆差 B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D.为某些国际组织筹资，以支持其活动（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：33.广义的有价证券有很多种，其中包括_ A.商品证券 B.提单 C.货币证券 D.资本证券（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：34.证券交易的集中竞
23、价应当实行_的原则。 A.数量优先 B.价格优先 C.时间优先 D.地点优先（分数：2.50）A.B. C. D.解析：35.交易所上市委员会的职责是_ A.审批证券的上市 B.审定总经理提出的财务预算、决算方案 C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D.选举和罢免理事（分数：2.50）A. B.C. D.解析：36.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为_ A.凭证式国债 B.无记名国债 C.记帐式国债 D.可转换债券（分数：2.50）A. B. C. D.解析：37.基金的运作中的主要费用有_ A.管理费 B.托管费 C.风险费 D.投资费（分数：2.50）A. B. C.D.解析：38._不得招聘为证券交易所的从业人员。 A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.被解聘的证券公司从业人员 D.被辞退的国有企业工作人员（分数：2.50）A. B. C.D.解析：39.证券从业人员的行为准则规定内容包括_ A.保证性行为 B.自律性行为 C.道德性行为 D.禁止性行为（分数：2.50）A. B.C.D. 解析：40.优先股的优先权主要表现在_ A.认股权 B.分配剩余资产 C.分配公司收益 D.公司经营表决权（分数：2.50）A.B. C. D.解析：
