1、证券经纪人专项考试证券市场基础-13-2 及答案解析(总分：111.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：51.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于公司法中对公司财务、会计的论述，不包括( )。A公司财务、会计制度的建立B财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D公司提供会计资料的权利（分数：1.00）A.B.C.D.3.基金分为契约型基金和公司
2、型基金的划分依据是( )。A组织形式 B投资目标 C风险水平 D投资标的（分数：0.50）A.B.C.D.4.可转换债券在转换前后体现的分别是( )。A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系（分数：0.50）A.B.C.D.5.以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金（分数：0.50）A.B.C.D.6.2008 年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。A流动性 B期限性 C风险性 D收益
3、性（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D无息债券（分数：1.00）A.B.C.D.8.( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A信用公司债券 B可转换公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.9.进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权 B奇异型期货C天气衍生金融产
4、品 D能源衍生金融产品（分数：0.50）A.B.C.D.10.影响股票的市场价格的最直接因素是( )。A通货膨胀 B供求关系 C宏观经济因素 D市场利率（分数：1.00）A.B.C.D.11.证券市场的层次结构是( )。A一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的品种而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )即权证持有人有权行使权利的日期。A存续时间 B行权时间 C行权日期 D行权比例（分数：1.00）A.B.C.D.13.债券的( )是债券票面标明的货币价值，是债券发
5、行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A票面利率 B到期期限 C票面价值 D发行者名称（分数：1.00）A.B.C.D.14.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。A1800 B2118 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列不属于场外交易市场的特点的是( )。A采取做市商制 B是无形分散的市场C成交速度快 D以议价方式交易（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额
6、为人民币( )万元。A2000 B3000 C4000 D5000（分数：1.00）A.B.C.D.17.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A小于 B大于 C等于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.18.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。A3000 万 B5000 万 C1 亿 D1.5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.19.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.2
7、0.以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金（分数：0.50）A.B.C.D.21.( )是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A金融债券 B银行债券 C外国债券 D公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.22.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于 2002 年10 月 22 日发布了证券业从业人员资格管理办法。A中国证监会 B中国证券业协会C国务院证券委员会 D国家发改委（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券流动性不受( )因素影响。A证券的种类 B发行
8、人的经营业绩C市场行情的好坏 D投资者的知名度（分数：0.50）A.B.C.D.24.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1% B1.5% C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.25.同场外交易市场相比，证券交易所( )。A组织方式采取做市商制B交易手续简单方便、价格还可协商C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。A定向发行 B承购包销 C招标发行 D上网发行（分数：1.00）A.B.C.D.27.( )又称为单位信托基金。
9、A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.28.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是( )。A不得承销证券 B不得从事证券交易C不得向他人贷款或者提供担保 D不得买卖其他基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。A2001 B2002 C2003 D2004（分数：1.00）A.B.C.D.30.关于外国债券发行，下列描述正确的是( )。A外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，须经发行地官方主管机构批
10、准B外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，但须经发行地官方主管机构批准C外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，但无须发行地经官方主管机构批准D外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，无须发行地经官方主管机构批准（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券业协会的职责不包括( )。A监督、检查会员行为B制定证券法规，行使监管职能C收集整理证券信息，为会员提供服务D组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究（分数：0.50）A.B.C.D.32.1982 年 1 月，( )在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A国民信托投资
11、公司 B中国信托投资公司C中华信托投资公司 D中国国际信托投资公司（分数：0.50）A.B.C.D.33.信用风险最小的债券是( )。A中央政府债券 B地方政府债券 C金融债券 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.34.根据我国证券投资基金管理办法的规定，基金收益分配应当采用( )方式。A现金 B实物 C份额 D转账（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。A收益性 B风险性 C永久性 D流动性（分数：1.00）A.B.C.D.36.下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能( )。A证券账户、结算账户的设立和管理B
12、证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D受投资者委托派发证券权益（分数：1.00）A.B.C.D.37.普通股股票的主要风险是( )。A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.38.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国（分数：0.50）A.B.C.D.39.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。A股票数量 B股票发行日期 C股票编号 D各股东所持股份数（分数：0.50）A.B.C.D.40.根据我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的(
13、)。A账面价值 B票面价值 C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“( )”。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.42.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A60% B70% C80% D90%（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列哪一项不属于证券法中对证券业协会的论述( )。A收取服务费用的标准B协会的性质和权力机构C证券业协会的职责D协会章程及组织机构（分数：1.00）A.B.C.D.44.对于契约型基金与公司型
14、基金，下列说法不正确的是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30 万元以上 B15 万元以上C3 万元以上 5 万元以下 D3 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A
15、.B.C.D.46.下列关于公司法中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括( )。A允许担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C董事、高级管理人员的禁止性行为D董事、监事、高级管理人员的责任追究（分数：1.00）A.B.C.D.47.下列各项不属于货币市场基金的优点的是( )。A资本安全性高 B可以避险套利 C流动性强 D管理费用低（分数：0.50）A.B.C.D.48.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。( )A3；1 万元以上 5 万元
16、以下 B3；2 万元以上 20 万元以下C5；1 万元以上 lO 万元以下 D5；2 万元以上 20 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券的清算和交收统称为( )。A证券结算 B证券交割 C证券交易 D证券投资（分数：1.00）A.B.C.D.50.在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括( )。A货币资金B在合法的证券托管登记系统中的股票C在合法的证券托管登记系统中的债券D无形资产（分数：0.50）A.B.C.D.51.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。A货币证券 B资本证券 C商品证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.52.关于股
17、票基金，下列描述不正确的是( )。A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金C按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D财务顾问业务（分数：1.00）A.B.C.D.54.公司分配股息的基础和最高限额为( )。A税后利润 B税前利润 C普通股股息 D公积金和
18、公益金（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A证券发行者 B证券市场中介机构C证券投资者 D证券交易者（分数：1.00）A.B.C.D.56.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.57.有关场外交易市场特征的描述，不正确的是( )。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式采取做市商制C场外交易市场的管理比证券交易所宽松D场外交易市场有固定的交易场所和交易时间（分
19、数：0.50）A.B.C.D.58.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当( )。A比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施B免于采取证券市场禁入措施C减轻或者免于采取证券市场禁入措施D采取与主要责任人员相同的证券市场禁入措施（分数：0.50）A.B.C.D.59.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种( )。A虚拟资本 B商品资本 C真实资本 D货币资本（分数：1.00）A.B.C.D.60.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东
20、大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 3 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.61.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A商业银行 B证券交易所C信托投资公司 D证券公司（分数：1.00）A.B.C.D.62.下列关于证券法中上市公司的收购内容的叙述，错误的是( )。A收购的方式；收购完成后的事项B持有上市公司已发行股份达到 10%书面报告和公告程序以及内容C要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定（分数：1.00）A.B.C.D.63.
21、认股权证实质上是一种股票的( )。A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权（分数：0.50）A.B.C.D.64.下列选项中，不属于其他内资持股的持股人的是( )。A民营企业 B境内自然人 C外商独资企业 D国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.65.深圳成份股指数样本数为( )。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.66.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股（分数：0.50）A.B.C.D.67.下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央
22、财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费（分数：0.50）A.B.C.D.68.上证综合指数以( )为权数。A全部股本 B非流通股 C股票发行量 DA 股发行量（分数：0.50）A.B.C.D.69.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.70.( )是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D基金公司注册资本（分数：0.50）A.
23、B.C.D.71.( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券资产管理业务 B证券自营活动C证券交易 D融资融券业务（分数：1.00）A.B.C.D.72.优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先（分数：0.50）A.B.C.D.73.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.74.首次公
24、开发行股票以( )确定股票发行价格。A累计询价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D协商定价方式（分数：0.50）A.B.C.D.75.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C.D.76.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽
25、责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事（分数：0.50）A.B.C.D.77.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A产权 B债权 C物权 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.78.如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 74 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。A2400 B3400 C3700 D3900（分数：0.50）A.B.C.D.79.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.80.(
26、)是 20 世纪 70 年代以来出现的新的基金品种。其特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。A国债基金 B股票基金C货币市场基金 D指数基金（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30.00)81.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和
27、上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务82.下列关于证券交易所主要的交易规则的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，基本无需报价规则；现代证券交易所多采用电脑报价方式，交易所均规定报价规则D.证券交易所可根据需要对每周股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当周价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效83.影响股票价格的主要因素包括( )。（分数：1.00）A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素D.心理因素8
28、4.下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表现的特点( )。（分数：1.00）A.发行规模大幅增长、种类增多B.发起主体增加C.机构投资者范围增加D.二级市场尚不活跃85.下列不属于我国证券服务机构的有( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所86.处置条例规定了下列哪几种主要的风险处置措施( )。（分数：1.00）A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销87.国债按资金用途划分，可以划分的种类包括( )。（分数：1.00）A.赤字国债B.建设国债C.永久国债D.特种国债88.公司法中对法律责任的规定内容包括( )。（分数：1.0
29、0）A.虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任B.抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任C.虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任D.人民法院强制执行转让股权的程序89.下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。（分数：1.00）A.扬基债券B.猛犬债券C.武士债券D.欧洲美元债券90.关于外国债券论述不正确的是( )。（分数：1.00）A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于
30、另一个国家91.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。（分数：1.00）A.全额包销B.余额包销C.代销D.自销92.下列哪几项属于证券投资人( )。（分数：1.00）A.机构投资者B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金93.根据我国证券投资基金法的规定，以下属于基金管理人的禁止性行为的有( )。（分数：1.00）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益94.下列哪几项是证券市场监管的原则( )。（分数：1.00）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”
31、原则D.监督与自律相结合的原则95.下列各项属于国际债券发行人的是( )。（分数：1.00）A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.自然人96.开放式基金的申购价和赎回价分别是( )。（分数：1.00）A.申购价=基金份额净资产值+申购费；赎回价=基金份额净资产值+赎回费B.申购价=基金份额净资产值-申购费；赎回价=基金份额净资产值-赎回费C.申购价=基金份额净资产值+申购费；赎回价=基金份额净资产值-赎回费D.申购价=基金份额净资产值-申购费；赎回价=基金份额净资产值+赎回费97.关于影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。（分数：1.00）A.公司经营状况与股票价格成正比
32、B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价上升D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价上升98.普通股股东资产收益权的行使取决于( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.股东所处的地位C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力99.下面关于无面额股票的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股
33、票也称为比例股票或份额股票B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上，它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利D.无面额股票发行或转让价格较灵活且便于股票分割100.下列不属于公司型基金的特点的有( )。（分数：1.00）A.组织结构类似于一般股份公司B.设立程序类似于一般股份公司C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为101.下列说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金在封闭期内基金规模不会
34、减少，因此可进行长期投资B.封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行C.开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性D.开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具102.关于基金管理人，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.目标函数是受益人利益的最大化D.通常由机构发起成立，不具有独立法人地位103.下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.原则上应当由全体流通股股东一致同意提出B.改革方案应当兼顾非流通股东的
35、即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定C.对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司，由 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题D.非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集 A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案104.我国证券业的自律性监管机构有( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.中央金融工委105.信息披露文件的责任主体主要包括( )。（分数：1.00）A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构D.证券公司106.下列哪几项属于社会公益基金( )
36、。（分数：1.00）A.福利基金B.科技发展基金C.教育发展基金D.文学奖励基金107.下列哪几项属于证券市场监管的意义( )。（分数：1.00）A.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据108.下列关于开放式基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金B.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以
37、现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的C.开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D.开放式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间109.股票的资本利得( )。（分数：1.00）A.是股票买入价与卖出价之间的差额B.恒为正数C.与股票市场的价格变化有关D.与公司的经营业绩有关110.证券投资者保护基金的来源有( )。（分数：1.00）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 5%15%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收
38、入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入所得三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误112.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.凭证式国债由财政部发行，发行和交易可以实现无纸化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证
39、券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9 个稽查局，各省市共设有 33 个证监局。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 2 个交易日内报证券交易所备案批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。( )（分数：1.00）A.正确B.
40、错误120.我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于国债和基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.保证公司债属于信用证券的一种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.在注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超
41、过基金资产净值的 10%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.股票是要式证券的含义是：股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采取买入并持有到期策略，导致市场流动性不足。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.随着债券到期日的临近，附息
42、债券的市场价格会越来越接近面值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.国债是政府债券的一种，中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.在整个代理证券买卖过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利，应该参与分享，形成的亏损则无须承担责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业协会和有关主管部门制定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于
43、市场风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.根据中标规则不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，并非一定在债券票面上印制出来。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.我国公司法规定，无记名股票持有人有权出席股东大会会议。( )（分数：1.00）A
44、.正确B.错误139.购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权投资的机构持有。在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-13-2 答案解析(总分：111.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：51.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率
45、B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于 0 的贴现率。2.下列关于公司法中对公司财务、会计的论述，不包括( )。A公司财务、会计制度的建立B财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D公司提供会计资料的权利（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：3.基金分为契
46、约型基金和公司型基金的划分依据是( )。A组织形式 B投资目标 C风险水平 D投资标的（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券投资基金的分类包括：按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金；按基金是否可自由赎回和基金规模是否固定，可分为封闭式基金和开放式基金；按投资标的不同，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等；按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。4.可转换债券在转换前后体现的分别是( )。A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 可转
47、换债券是一种附有转股权的特殊债券，在转换之前，属于公司债券，体现的是债权债务关系；在转换之后，属于股票，体现的是所有权关系。5.以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。A债券基金 B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费用越低；反之，则越高。债券基金、股票基金、认股权证基金和货币市场基金中认股权证的风险最大，所以其管理费率最高。6.2008 年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。
48、A流动性 B期限性 C风险性 D收益性（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，题中张女士主要考虑到了股票较高的风险性，进而作出了抛售行为。7.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D无息债券（分数：1.00）A.B. C.D.解析：8.( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A信用公司债券 B可转换公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权 B奇异型期货C天气衍生金融产品 D能源衍生金融产品（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。奇异期权是比常规
